ПРАВА СОБСТВЕННОСТИ И ТРАНСАКЦИОННЫЕ ИЗДЕРЖКИ Тема 3

2 Понятие трансакции Дж. Коммонс: «Трансакции – это не обмен товарами, а отчуждение и присвоение прав собственности и свобод, созданных обществом» (1931). Он выделил: 1. Торговые трансакции. 2. Трансакции управления. 3. Трансакции рационирования. О. Уильямсон также исходит из того, что трансакция есть базовая единица анализа и важна форма ее организации. Операциональное определение: «Под трансакцией понимается деятельность человека в форме отчуждения и присвоения прав собственности и свобод, принятых в обществе, которые осуществляются в процессе планирования, контроля за выполнением обещаний, а также адаптации к непредвиденным обстоятельствам».

3 Типы трансакций Трансакции могут быть: 1) общими или специфическими, т.е. касаться стандартных или уникальных ресурсов; 2) однократными или регулярно повторяющимися; 3) слабо или сильно зависящими от непредсказуемых будущих событий; 4) с легко- или трудноизмеримыми результатами, что связано со степенью эффективности контроля за выполнением трансакций; 5) автономными или тесно связанными с другими трансакциями; 6) простыми или сложными; 7) краткосрочными или долгосрочными. Чем более общий, кратковременный, определенный, контролируемый и автономный характер носит сделка, тем больше оснований либо вообще обходиться без ее юридического оформления, либо ограничиться составлением типового контракта. Чем более специальный, повторяющийся, неопределенный, трудноизмеримый и взаимосвязанный характер носит сделка, тем большее значение имеет установление долговременных договорных отношений с указанием взаимных обязательств сторон. Классификация по Д. Бромли включает: 1) товарные трансакции, осуществляемые в рамках действующей институциональной структуры; 2) институциональные трансакции, осуществляемые для изменения институциональной структуры.

4 Трансакционные издержки (ТАИ) В узком смысле ТАИ – это издержки в сфере обмена, связанные с передачей прав собственности, в широком смысле – это затраты сверх производственных издержек (трансформационных издержек, по выражению Д. Норта). Р. Коуз изначально относил к ТАИ только «издержки использования ценового механизма». Позднее в их состав стали включать и издержки использования административных механизмов. К. Эрроу: «трансакционные издержки можно характеризовать как издержки эксплуатации экономической системы». Рабочее определение: под трансакционными издержками понимаются «затраты ресурсов (денег, времени, труда и т.п.), необходимые для отчуждения и присвоения прав собственности и свобод, принятых в обществе». ТАИ интерпретируются как издержки по координации деятельности агентов и снятию распределительного конфликта между ними.

5 Типы трансакционных издержек (1) По времени осуществления процесса контрактации ТАИ делятся на 3 категории (Д. Норт и Дж. Уоллис). 1. Предварительные (ex ante) ТАИ относятся к периоду до совершения трансакции, например, сбор информации о ценах, возможных альтернативах, надежности контрагента и т.д. 2. Вторая часть ТАИ (ex interim) приходится на момент оформления сделки и процесс обмена, например, переговоры и заключение контракта, получение нотариально заверенных документов, страховки, осуществление расчетов и т.д. 3. Третья часть относится к периоду после заключения сделки (ex post), например, затраты по защите контрактов, контроль за их выполнением, контроль за качеством и т.п.

6 Типы трансакционных издержек (2) Э. Фуруботн и Р. Рихтер классифицируют трансакционные издержки в зависимости от сферы их возникновения: 1. Рыночные трансакционные издержки, в числе которых издержки поиска и обработки информации, издержки ведения переговоров и принятия решений, издержки контроля и мониторинга. Эта классификация рыночных ТАИ соответствует классификации Норта -Уоллиса. 2. Управленческие трансакционные издержки, в числе которых издержки разработки, внедрения, поддержания и изменения организационной структуры. 3. Политические трансакционные издержки, в числе которых издержки создания, поддержания и изменения формальной и неформальной политической организации системы, а также обеспечения функционирования политической системы, включая учреждения законодательства, обороны, судопроизводства и т.п.

7 Типы трансакционных издержек (3) Выделяется 5 функциональных групп ТАИ: 1. Издержки поиска информации. Они связаны с поиском информации о продавцах, покупателях и сложившихся ценах, а также с потерями, обусловленными неполнотой и несовершенством найденной информации. 2. Издержки ведения переговоров и заключения контрактов. Проведение переговоров, заключение и оформление контрактов требует определенных затрат, которые нередко увеличивают цену товара. Сюда относятся потери из-за неудачно заключенных, плохо оформленных и ненадежно защищенных соглашений. 3. Издержки измерения. Сюда относятся затраты на измерительную технику, на проведение самого процесса измерения, на осуществление мер защиты от ошибок измерения и потери от этих ошибок. 4. Издержки спецификации и защиты прав собственности. В эту категорию входят расходы на содержание судебных и государственных органов, находящихся на страже правопорядка, затраты ресурсов на восстановление нарушенных прав, а также потери от плохой спецификации и ненадежной защиты прав собственности. 5. Издержки оппортунистического поведения. Касаются пост контрактного оппортунизма, 2 основные формы которого – отлынивание и вымогательство. Издержки оппортунистического поведения складываются из связанных с ним потерь в эффективности, а также затрат, необходимых для ограничения такого поведения.

8 Типы трансакционных издержек (4) Постоянные и переменные ТАИ. Постоянные трансакционные издержки – издержки, совершаемые один раз для некоторого количества трансакций. Например, издержки по установлению и защите прав собственности. Переменные трансакционные издержки – издержки, совершаемые для каждой трансакции отдельно. Например, издержки на подготовку и реализацию конкретного контракта. Совокупные = Трансформационные + Управленческие издержки издержки издержки + Трансакционные издержки

9 Измерение трансакционных издержек Прямое измерение ТАИ по доле трансакционного сектора в ВНП США за гг. осуществил Дж. Уоллис и Д. Норт (1986). Общий объем трансакционных услуг складывается из двух частей: 1) услуги трансакционного сектора, включающего оптовую и розничную торговлю, страхование, банковское дело и т.д. ; 2) трансакционные услуги, оказываемые внутри «трансформационного сектора», т.е. это затраты на аппарат управления, организацию сбыта и снабжения и т.д. в разных отраслях этого сектора. Кроме того, авторами был выделен частный и государственный трансакционный сектор. Согласно расчетам с использованием СНС доля трансакционных услуг частного сектора в ВНП США увеличить с 23 % в 1870 г. до 41 % в 1970 г., а государственного сектора – с 3,6 % в 1870 г. до 13,9 % в 1970 г., что в сумме составляет рост с 26,1 % до 54,7 %. Авторы выделили три фактора увеличения трансакционного сектора в США: 1) углубление специализации и разделения труда, умножающие совокупный объем меновых операций; 2) технический прогресс в промышленности и на транспорте, сопровождавшийся увеличением размера фирм; 3) усиление роли правительства в его взаимодействии с частным сектором.

10 Последствия положительных ТАИ Большие ТАИ мешают, а в частных случаях – полностью блокируют образование рынков. Препятствуют полной реализации взаимных выгод обмена, так как можно отказаться от тех благ, которые должны быть направлены на обеспечение обмена, а значит, препятствуют получению положительной экономической прибыли. Мешают реализации принципа сравнительного преимущества, лежащего в основе торговли и, следовательно, экономического роста. Затрудняют поиск новых возможностей использования известных ресурсов или открытие новых ресурсов при заданных альтернативах их применения. Препятствуют изменению существующих правил игры, выступая как издержки институциональной трансакции. Экономия трансакционных издержек рассматривается как стимул институциональной трансформации.

11 Права собственности (ПС) С. Пейович и Э. Фуруботн дали следующее определение: «Права собственности понимаются как санкционированные поведенческие отношения, возникающие между людьми в связи с существованием благ и касающиеся их использования. Эти отношения определяют такие нормы поведения по поводу благ, которые любое лицо должно или соблюдать, в своих взаимодействиях с другими людьми, или же нести издержки из-за их несоблюдения… Господствующая в обществе система прав собственности есть сумма экономических и социальных отношений по поводу редких ресурсов, в рамках которой отдельные члены общества противостоят друг другу». Следуя С. Пейовичу и Э. Фуруботну, принято считать, что право собственности состоит из трех основных элементов: 1) право пользоваться имуществом (usus); 2) право присваивать доход от имущества (usus fructus); 3) право менять его форму, содержание и местонахождение, включая право передачи ресурсов на время или на совсем (abusus).

12 Перечень английского юриста А. Оноре 1. Право владения, суть которого состоит в осуществлении физического контроля над вещью. 2. Право пользования, состоящее в извлечении личной выгоды (если речь идет о пользовании в узком смысле слова) или пользовании объектом собственности как благом более высокого порядка (если речь идет о пользовании в широком смысле слова). 3. Право управления включает в себя возможность определения направления, в котором может быть использована вещь, а также определение круга лиц и порядка доступа к ресурсу. 4. Право на доход, который может проистекать из непосредственного пользования вещью (имплицитный доход) или пользования вещью другими индивидами (доход в явной форме - денежной или натуральной). 5. Право на капитал, которое предполагает возможность дарения, продажи, проматывания, изменения формы или уничтожения блага. 6. Право на безопасность, которое предполагает защиту от вредного воздействия на поток доходов в виде экспроприации даже при наличии компенсационной системы. 7. Право на передачу вещи по наследству. Существование данного права обусловлено тем, что после смерти данная вещь перестает быть ценной для ее обладателя, однако интерес к ней как активу сохраняется для других. 8. Бессрочность, которая состоит в отсутствии каких-либо временных границ в осуществлении правомочий, т.е. чем больше временной горизонт, тем выше ценность данного актива для его обладателя. 9. Запрет вредного использования. По сути, это «отрицательное» право, которое не разрешает использовать вещь таким образом, чтобы был причинен вред имуществу других агентов. 10. Ответственность в виде взыскания. Это право дает возможность отчуждать вещь в уплату долга, а значит, позволяет использовать имущество в качестве залога и соответственно формулировки достоверных обещаний при заключении сделок. 11. Право остаточного характера, которое состоит в «естественном» возвращении переданных кому-либо правомочий по истечении срока передачи, в силу утраты силы договора или по иной причине.

13 Сопутствующие понятия Спецификация и размывание ПС. Спецификация ПС означает определение объекта права, субъекта права, а также набора правомочий, которыми он располагает. Размывание ПС имеет место, когда они либо неточно установлены и плохо защищены, либо попадают под разного рода ограничения (прежде всего, со стороны государства). Ограничение и расщепление ПС. Ограничения налагаются в принудительном порядке государством, часто в целях перераспределения ПС. Расщепление или дробление ПС происходит в форме добровольного обмена, по инициативе самих собственников. Спецификации ПС требует больших затрат, поэтому она должна осуществляться до того предела, где дальнейший выигрыш от сокращения «размытости» прав не покрывает связанные с этим затраты. Нормальным является существование плохо определенных или не установленных прав, но это влияет на эффективность экономики в целом.

14 РЕЖИМЫ СОБСТВЕННОСТИ Режимы собственности Свободный доступ к ресурсу Исключительность доступа к ресурсу Общая собственность Коммунальная собственность Частная собственность Государственная собственность Рис Режимы собственности

15 Общая собственность (свободный доступ к ресурсу) Общая собственность означает, что ни один из индивидов, претендующих на один и тот же ресурс, не находится в привилегированном положении, и никто не имеет права исключить других из доступа к данному благу. Права на эту собственность плохо определены, отсутствует режим исключительности и отчуждаемости собственности. Примеры собственности свободного доступа – грибной лес, озеро, где можно ловить рыбу, парковая зона, пастбище для выпаса скота, использование воды и др. Такая собственность не требует издержек для своего поддержания, а набор правил, регламентирующих её использование, минимален. Она встречается там, где затраты по спецификации и защите прав собственности очень высоки и превышают ожидаемые от спецификации выгоды. Например, трудно проконтролировать, сколько рыбы выловили в реке или сколько грибов собрали в лесу. Самое простое правило использования ресурса гласит: «первым пришёл – первым воспользовался» (first came – first served).

16 Недостатки общей собственности Во-первых, подрывается связь между деятельностью индивида в режиме свободного доступа и результатами этой деятельности. Всем известна проблема борьбы с теми, кто выкапывает картошку в открытом поле, не ими посаженную. Во-вторых, общедоступные ресурсы не могут переходить к тем агентам, которые эффективнее их используют. Преимущества общественного разделения труда и специализации не используются в полной мере. В-третьих, усилия агента тратятся на захват ресурса, на реализацию стремления опередить других. Поэтому институт очереди является механизмом рационирования использования ресурсов в условиях общей собственности. Кроме того, могут вводиться неценовые ограничения, такие как охотничьи сезоны, запрет на использование определённых орудий лова и т.д. В-четвёртых, решения принимаются исходя из короткой перспективы, отсутствуют стимулы к инвестированию, используются трудоёмкие технологии, а, значит, ниже производительность труда.

17 Проблема «трагедия общины», заключающаяся в сверхиспользовании и истощении ресурса свободного доступа VAP, VMP A C D W VAP 0 L 1 L 0 Е VMP Рис Свободный доступ VMP – кривая ценности предельного продукта труда, VAP - кривая ценности среднего продукта труда, площадь треугольника AWC – максимально возможная величина ренты, площадь треугольника CDE – величина рассеивания ренты при сверхиспользовании ресурса.

18 Коммунальная собственность Коммунальная собственность означает, что исключительными правами собственности на данный объект обладает только часть экономических агентов (определённая группа, община) из рассматриваемого множества. Например, озеро находится в коммунальной собственности рыбаков. Примерами коммунальной собственности являются кооперативы разных типов, отчасти полные товарищества в лице своих полных товарищей. Это промежуточный вариант между свободным доступом и частной (государственной) собственностью. Коммунальная собственность обладает режимом исключительности, т.к. закрыт свободный доступ к ресурсу со стороны аутсайдеров. Однако в рамках коммунальной собственности может возникнуть эффект свободного доступа, что требует введения правил, регулирующих доступ к ресурсу инсайдеров. Коммунальная собственность не исключает отчуждаемости и передачи доли от одного человека к другому. Но эта передача сопровождается специальными требованиями к условиям входа – выхода в (из) группы, являющейся субъектом соответствующего набора правомочий. Например, в кооперативе может действовать условие в виде согласия других членов кооператива на передачу доли собственности другому лицу и т.п.

19 Недостатки коммунальной собственности 1. Не защищена от сверхиспользования ресурса со стороны инсайдеров, а, значит, включает издержки, связанные с принятием решений о регулировании доступа. 2. В связи с возможностью определённого оппортунистического поведения в виде отлынивания при использовании уравнительного принципа распределения полученных результатов может возникнуть проблема недоиспользования ресурса и роста издержек оппортунизма. 3. Могут возникнуть проблемы принятия решений в группе. 4. Коммунальная собственность может быть разрушена как извне, так и изнутри. Разрушение извне происходит в случае, если издержки защиты прав собственности от аутсайдеров оказываются слишком высокими. Разрушение коммунальной собственности изнутри может быть вызвано ростом численности группы совладельцев, введением новых технологий использования ресурса и т.п. Оптимальный размер группы можно определить на основе подхода минимизации средних трансакционных издержек. Неустойчивость коммунальной собственности приводит к её трансформации в частную или государственную собственность.

20 Частная собственность Право частной собственности означает, что отдельное физическое или юридическое лицо обладает всем «пучком» правомочий или некоторыми правомочиями «пучка». Частная собственность устанавливает исключительные права, а, значит, преграду сверхиспользованию ресурсов. Она является отчуждаемой. Ограничения на распространение частной собственности. 1. Существенные издержки по спецификации и защите прав собственности, которые определяются как институциональными, так и технологическими факторами. Защита и спецификация прав собственности может поддерживаться государством, самим субъектом права, социальными нормами, нарушение которых ведёт к применению этических, экономических и юридических санкций. 2. Факторы, определяющие распространение частной собственности, – материально-технологическая среда общества, степень и возможность развития рынка, господствующая идеология и научные представления, развитие правовой базы и эффективность экономической политики государства, действующие неформальные нормы, принципы системы образования и других сфер, формирующих систему ценностей в обществе.

21 Государственная собственность Государственная собственность означает, что всем «пучком» или разными его элементами владеет исключительно государство. Система государственной собственности специфицируется и защищается совокупностью формальных правил и предполагает исключительность доступа к ресурсам, причём не только для аутсайдеров, но и инсайдеров. Она существует там, где преимущества коммунальной и частной собственности выражены слабо. Государственная собственность не является отчуждаемой, так как её нельзя свободно продать или ликвидировать какую то её долю. Например, нельзя продать долю собственности на оборону и купить долю собственности на образование или здравоохранение.

22 Недостатки государственной собственности 1. Ввиду большого числа собственников, возникает необходимость делегирования прав по принятию решений наёмным агентам и наличия контрольного аппарата, минимизирующего издержки оппортунистического поведения. 2. Проявляются проблемы общедоступности, т.к. издержки обеспечения соблюдения прав госсобственности высоки. 3. Могут теряться преимущества специализации, возникать проблемы с инновациями и производительностью труда, а в целом ресурсы могут не попадать к более эффективным агентам. 4. Деятельность государственных предприятий страдает от политизации, подчинения внеэкономическим целям. Невозможно получить рыночную оценку качества управления государственным предприятием; контроль со стороны собственников (налого-плательщиков) за управленческим аппаратом ослаблен. 5. Государственные предприятия склонны к накоплению избыточных производственных мощностей и раздуванию штатов, избирают менее рискованные инвестиционные проекты, медленнее реагируют на изменения спроса. Их менеджеры располагают возможностями для переключения ресурсов фирмы на свои личные цели. 6. Государственные чиновники могут извлекать частные доходы из государственной собственности, что относится к коррупции.

23 Теорема Коуза и ее значение Если трансакционные издержки равны нулю, цена, по которой экономические агенты обмениваются правами собственности, задается экзогенно и отсутствует эффект дохода (богатства), то первоначальная спецификация прав собственности не влияет на эффективность распределения ресурсов, а сама эффективность распределения может быть интерпретирована в терминах максимизации благосостояния (принимающего в зависимости от ситуации различные формы, в т.ч. прибыли). Теорема Коуза косвенным образом показывает, что положительные трансакционные издержки имеют значение при разных вариантах первоначального распределения прав собственности, а определение прав собственности влияет на конечное распределение ресурсов и богатства в обществе. Когда трансакционные издержки положительны, экономические результаты зависят от деталей социальной, правовой системы и правил ответственности.

24 Изменение режимов собственности Национализацией называется институциональное изменение, в процессе которого режим частной или коммунальной собственности трансформируются в режим государственной собственности. Обратный процесс называется приватизацией (или коммунализацией). К формам приватизации относится продажа определённой доли принадлежащих государству акций, денационализация и реприватизация. Реституция – восстановление в имущественных правах. Если приватизация осуществляется посредством изменения реальных правомочий при постоянных формальных, то она называется спонтанной приватизацией. В реальном мире функционируют смешанные режимы прав собственности при доминировании того или иного типа.

25 Вопросы для повторения к третьей теме 1. Какие типы трансакций выделял Дж. Коммонс? 2. Прокомментируйте определение трансакционных издержек, данное С. Ченом: «В самом широком смысле слова трансакционные издержки состоят из тех издержек, существование которых невозможно представить в экономике Робинзона Крузо». 3. Охарактеризуйте сущность и типы трансакционных издержек. 4. Рассмотрите совокупные издержки общества и их структуру. Какова доля трансакционных издержек в развитых странах? 5.Объясните, какова роль прав собственности на микроуровне и на макроуровне? Приведите примеры. 6. Какие режимы прав собственности вы знаете? Какие существуют способы изменения режимов? 7. В настоящее время в России тиражирование видеокассет происходит преимущественно пиратскими методами. Объясните, почему, согласно концепции Д. Норта, это должно тормозить развитие отечественного кинематографа? 8. Почему проблемы использования ресурсов, находящихся в общей собственности, получили название «трагедия общины»? 9. В чем состоит суть теоремы Коуза? Каково значение теоремы Коуза для экономической науки? 10. Распределите издержки организации на 3 группы: производственные, трансакционные и управленческие издержки.