1 Москва, 28 октября 2015 г. Материалы для заседания Экспертного совета Требования к форекс-дилерам в рамках лицензирования рынка Источник: материалы правового комитета ЦРФИН

2 Форекс-дилерам необходимо обратить в нимание на следующий набор требований в рамках лицензирования рынка Ключевые параметры в рамках регулирования рынка форекс-услуг РФ: Источник: материалы правового комитета ЦРФИН Требования к составу учредителей Формирование собственных средств Корректное формирование пакета документов для сдачи в ЦБ Формирование штата Постановка в нутреннего учета и выбор программного обеспечения Выбор ЦОД Выбор программного обеспечения Открытие номинальных счетов

3 Законодательством представляются определенные требования к составу учредителей форекс-дилеров Требования к составу учредителей: Источник: материалы правового комитета ЦРФИН Учредителями могут быть: Учредителями не могут быть: Физические лица - резиденты РФ Физические лица - нерезиденты Российские юридические лица Иностранные юридические лица (из признанных территорий) Несколько учредителей, как физических, так и юридических лиц Юридические лица, зарегистрированные в государствах, не предусматривающих раскрытия информации при проведении финансовых операции ̆, перечень которых утверждается Минфином России Юридические лица, у которых за совершение нарушения была аннулирована (отозвана) лицензия Физические лица, имеющие неснятую или непогашенную судимость за преступление в сфере экономической деятельности или преступление против государственной власти

4 С точки зрения лицензирования, минимальный размер собственных средств должен быть не менее 100 млн. руб. Требования по собственным средствам: Источник: материалы правового комитета ЦРФИН Собственные средства могут формироваться: денежными средствами (открывается специальный расчетный счет в банке на территории РФ) имуществом (должна быть проведена оценка независимым оценщиком, подготовленный отчет об оценке сдается в ЦБ) Если размер находящихся на номинальном счете ФД денежных средств физических лиц превышает 150 млн. рублей ̆, размер собственных средств должен быть увеличен на сумму, 5% от размера находящихся на указанном номинальном счете денежных средств Порядок определения размера находящихся на номинальном счете денежных средств физических лиц, в целях расчета собственных средств, устанавливаются НПА ЦБ Перечень требований Комментарии

5 Штат форекс-дилера также находится под определенным набором ограничений и требований законодательства Требования по квалификационным требованиям и штату: Источник: материалы правового комитета ЦРФИН Наличие высшего образования, Наличие аттестата ФСФР 1.0 (кроме сотрудников ПОД/ФТ) Отсутствие факта аннулирования аттестата 1.0 Опыт работы на фин рынке от 2-х лет (для гендиректора) Генеральный директор Контролер Руководитель службы в нутреннего учета Начальник службы финансового мониторинга (ПОД/ФТ) Ответственный сотрудник по ПОД/ФТ Специалист по деятельности форекс-дилера Глав ный бухгалтер Квалификационные требования для ключевых сотрудников Рекомендуемый штат

6 На момент лицензирования должно быть установлено соответствующее ПО, система в н. учета должна быть рабочей Требования в части системы в нутреннего учета: Источник: материалы правового комитета ЦРФИН Сдача отчетности в Банк России Отражение в в нутреннем учете информации о: документах и сведениях, в т. ч. в отношении контрагентов форекс-дилера, позволяющих идентифицировать контрагентов о выставленных котировках направленных заявках рамочных и отдельных договорах форекс-дилера денежных средствах, переданных форекс-дилеру финансовых результатах заключенных договоров об операциях, производимых с денежными средствами о выявленных нарушениях во в нутреннем учете форекс-дилера о номинальных счетах и банках Диасофт Fancy Aladdin ДиБ Системс Доработка стороннего программного обеспечения, например, на основе 1С Собственные разработки Требования по системе в н. учета на начало деятельности Распространенное ПО по в н. учету для профучастников

7 Выбор ЦОД и ПО - строго в соответствии с Указанием Банка России. Отклонение от требований ЦБ не допускается. Открытие номинальных счетов. Должны заработать с 1 января 2016 г. Необходимо уже сейчас проводить работу с банками, из-за сложности процесса открытия. Вступление в СРО форекс-дилеров – обязательная составляющая осуществления деятельности на территории РФ. Формирование полного пакета документов для сдачи в ЦБ. Полный перечень документов представлен в приложении (см. раздаточный материал). Важно иметь ввиду, что многие формальные документы (справки, выписки, заключение почтовых договоров и тп) готовятся длительное время, до 1 месяца Необходимо обратить в нимание на набор сложных вопросов в рамках требований к компаниям в части лицензирования Основ ные вопросы: Источник: материалы правового комитета ЦРФИН

8 Для развития компетенций участников рынка, СРО ЦРФИН планирует создание учебно-консультационного центра Основ ные параметры и задачи учебно-консультационного центра: Источник: материалы правового комитета ЦРФИН Основ ные задачи по обучению Основ ные задачи по консультированию Реализация в рамках отдельного юридического лица Формирование электронной библиотеки знаний для членов СРО ЦРФИН Приглашение постоянными лекторами как высококвалифицированных специалистов в сфере деятельности профучастников рынка ценных бумаг, так и узкопрофильных специалистов, в т.ч. из Банка России, Росфинмониторинга, ФАС России и проч. Подготовка компании к лицензированию Аттестация специалистов (ФСФР 1.0) Семинары и тренинги по повышению квалификации для контролеров Обучение в целях ПОД/ФТ Семинары и тренинги для специалистов службы в нутреннего учета Семинары для бухгалтеров Единый план счетов, МСФО, налоговое законодательство, сдача отчетности Консультации проводятся в индивидуальном порядка по задачам Помощи в подготовке компании к получению лицензии по всем основ ным аспектам Проведение экспертизы готов ности компании к лицензированию. Помощь в подготовке и сдаче отчетности в ЦБ, Росфинмониторинг, включая анализ процессов и рекомендации по ИТ Консультирование по вопросам ведения бухгалтерского учета, в н. контроля, ПОД/ФТ