О номинальных счетах в банках, находящихся на территории Российской Федерации Расширенное заседание Экспертного совета СРО ЦРФИН Москва, 28 октября 2015 г. ПАО "Промсвязьбанк"

ЦРФИН проводил опрос банков – практически все заявляли о неготовности предлагать услугу по номинальному счету форекс-дилера Однако появились банки, которые в целом готовы такие услуги предлагать – например, Промсвязьбанк Осталось немало вопросов – основные из них обозначены в презентации На какие-то получится ответить сейчас, на какие-то – в ходе работы с банком, а на какие-то ответы можно будет получить через СРО у мегарегулятора Задача сегодняшнего и последующего обсуждения выявить такие вопросы, а также создать основу для соответствующего раздела вопросов и ответов на сайте СРО

Открытие номинального счета (НС) и специального раздела (СР) номинального счета –Сколько времени занимает открытие НС и СР НС –Что нужно форекс-дилеру для заключения договора НС –Что нужно представить по клиенту форекс-дилера для открытия СР НС Будет ли банк знать персональные данные клиента форекс-дилера, какие (ФИО, электронный адрес, телефон) Нужна ли явка в офис клиента форекс-дилера для открытия СР НС –Будет ли банк сообщать в налоговые органы об открытии НС и СР НС –В каких валютах может быть открыт НС и СР НС Могут ли быть открыты СР одного НС в разных валютах, то есть нужно ли открывать на каждую валюту отдельный НС При открытии СР НС в иностранной валюте, распространяются ли валютные ограничения на операции между форекс-дилером и клиентом (в частности, запрет на осуществление валютных операций между резидентами) –Какова ориентировочная стоимость для форекс-дилера открытия НС и каждого СР НС –Какова ориентировочная стоимость обслуживания НС и каждого СР НС

Порядок осуществления операций по СР НС –Какое программное обеспечение нужно для взаимодействия между банком и форекс-дилером –С какой частотой должны корректироваться остатки на СР НС по результатам сделок, совершаемых клиентом с форекс-дилером –Требуется ли предоставление банку какой-либо информации по отдельным сделкам и(или) подтверждающих документов по ним или достаточно только реестра операций, которые надо провести по всем СР НС –Имеет ли право клиент форекс-дилера давать распоряжение на осуществление операций по открытому ему СР НС –Могут ли средства со СР НС быть списаны на счета в российских банках в пользу клиента, которому открыт счет форекс-дилера третьего лица –Могут ли средства со СР НС быть списаны на счета за рубежом клиента, которому открыт счет форекс-дилера третьего лица –Арест средств на СР НС или постановление операций по нему Могут ли быть приостановлены операции по СР НС по обязательствам соответствующего клиента форекс-дилера, например, по распоряжению налоговых органов Могут ли средства клиента, находящиеся на СР НС, быть арестованы по обязательствам клиента