Наянова М.А., зав.кафедрой управления и экономики образования и экономики образования КОИРО КОИРО

Система управления качеством образования ОУ o самоаудит, o общественно-профессиональная экспертиза, o добровольная система сертификации, o сравнительная оценка с аналогичными образовательными учреждениями, o участие во внешних мониторингах и исследованиях качества образования. Внутренний контроль Внешний контроль

Регулярное проведение внешней общественно- профессиональной экспертизы деятельности Внедрение системы постоянного мониторинга всех процессов для определения результативности и эффективности Осуществление анализа в логике «цель – средства – результаты» Стратегические цели Программы развития спроецированы на все процессы и уровни управления ОУ Использование всех информационных каналов обратной связи Учёт и реализация интересов, запросов, потребностей родителей, учащихся и др. Активное включение общественности в систему управления Участие заинтересованных сторон в разработке, реализации стратегии ОУ, оценке деятельности Внедрение процессного подхода Наличие внутреннего аудита качества Условия новой модели ВСОКО

Информационная основа управления качеством образования Внешние измерения и экспертиза внешний аудит аккредитация лицензирование Внутренние измерения и экспертиза внутренний аудит внутренний аудит мониторинг

Определение Самоаудит (внутренний аудит): независимая деятельность в организации по проверке и оценке ее работы в ее интересах. процесс самостоятельного обследования, изучения, анализа и оценки условий, ресурсов, образовательных программ и процессов, управленческой и педагогической деятельности, проводимый по инициативе самого образовательного учреждения

Место самоаудита в системе менеджмента качества Модель системы менеджмента качества ИСО серии 9000: СТ РК г. может быть представлена следующим образом: o o Система менеджмента качества; o o Ответственность руководства; o o Менеджмент ресурсов; o o Процессы жизненного цикла продукции (образовательные услуги); o o Измерение, анализ, улучшение.

Место самоаудита в системе менеджмента качества измерение анализ улучшение o o мониторинг и измерение удовлетворенности потребителей; o o внутренний аудит; o o мониторинг и измерение процессов и качества результатов образования на соответствующих стадиях учебного процесса; o o анализ данных для улучшения деятельности; o o улучшения – корректирующие и предупреждающие действия для постоянного улучшения результативности системы менеджмента качества.

Основания внутреннего аудита неудовлетворенность результатами деятельности или внешней оценки; рассогласование между ресурсными, психическими и физическими затратами и результатами деятельности; переход в режим инновационного или экспериментального развития; стремление к самосовершенствованию; предстоящая аттестация, аккредитация; необходимость изменения статуса; участие в конкурсах, проектах, грантах; подготовка педагогов к аттестации, выпускников – к государственной (итоговой) аттестации; требования единого квалификационного справочника должностей руководителей, специалистов и служащих

Цель внутреннего аудита помочь сотрудникам образовательного учреждения эффективно выполнять свои функции.советы рекомендации оценка данные анализа

Особенности внутреннего аудита Проводится внутри образовательного учреждения его сотрудниками; Организуется по желанию руководства образовательного учреждения; Информация, образуемая в результате внутреннего аудита, предназначена для удовлетворения потребностей управленческого персонала; Затраты на содержание внутреннего аудита берет на себя само учреждение

Принципы внутреннего аудита Аудит осуществляется в соответствии с единой официально установленной руководством процедурой, что обеспечивает его упорядоченность, однозначность и сопоставимость результатов. Проведение аудита документируется для обеспечения сохранности и сравнимости информации. Аудит планируется, а персонал проверяемого подразделения заранее уведомляется о цели, области, времени и методах проведения аудита. Аудит проводится с определенной заданной периодичностью. Лица, проводящие аудит, не должны нести непосредственной ответственности за проверяемую работу и зависеть от руководителя проверяемого подразделения. Единообразие Документированность Предупредительность Регулярность Независимость

Задачи внутреннего аудита подтвердить соответствие деятельности и ее результатов установленным требованиям; устранить причины выявленных несоответствий; предотвратить появление проблем качества; подтвердить выполнение корректирующих действий; оценить эффективность функционирования системы качества; установить степень выполнения персоналом целей, задач и требований, установленных документами системы качества; определить пути дальнейшего совершенствования системы качества.

Виды аудита АудитсоответствияАудиткачества Аудитпроцессов АудитСМК фактическое выполнение персоналом требований, установленных в документации СКфактическое выполнение персоналом требований, установленных в документации СК степень выполнения требований, предъявляемых к образовательной услугестепень выполнения требований, предъявляемых к образовательной услуге способность обеспечивать заданные требования и стабильность процессовспособность обеспечивать заданные требования и стабильность процессов документация; фактическое выполнение требований, изложенных в документации

Критерии проверки документов комплектность и полнота; внешний вид; соответствие установленным правилам оформления; соответствие названия, обозначений, структурного построения документа; наличие подписей, расшифровок, дат и должностей лиц, работающих с документом; использование однозначных терминов и определений; описание процесса с достаточным уровнем детализации; наличие условий для функционирования СК; наличие документации на рабочих местах.

Порядок проведения внутренних аудитов o Появления дефектов, нарушений, несоответствий; o Изменения в технологии или организации предоставления образовательной услуги; o Требований заказчика; o Реорганизации ОУ или изменения в системе управления; o Изменения в содержании образовательных программ; o Изменение документации СМК; o Изменение стратегии развития ОУ; o Изменение экономических или социальных условий; o Степени серьезности и числа жалоб от заинтересованных сторон. Периодичность проведения зависит от

Планирование проверок УТВЕРЖДАЮ Директор __________________________ (Ф.И.О.) « ___ » _____________ 20__ г. Годовой план внутренних проверок СК (форма) Годовой план внутренних проверок СК на 20__ 20__ уч. год Контроль за проведением внутренних проверок Рег. проверки Проверяемый процесс/ подразделение Область аудита (программа проверки) Период проведения проверки Руководитель проверки (Ф.И.О.) Дата представления отчета

Процессы, подлежащие внутреннему аудиту проектирование и разработка образовательных программ; реализация основных образовательных программ; воспитательная и внеучебная работа с обучаемыми; проектирование и реализация программ дополнительного образования; повышение квалификации кадров; научно-исследовательская и инновационная деятельность; менеджмент персонала; управление образовательной средой; библиотечное и информационное обеспечение; управление инфраструктурой ОУ; обеспечение здоровьесбережения и безопасной жизнедеятельности.

Процесс планирования внутреннего аудита

Подготовка внутреннего аудита Назначение руководителя аудиторской группы Формирование группы и обязанностей аудиторов Разработка плана внутреннего аудита шаг 3 шаг 2 шаг 1

При разработке плана аудита учитываются статус, важность и состояние процессов и участков, подлежащих аудиту; степень выполнения требований ГОСТ Р ИСО , содержащихся в документах СМК; результаты анализа состояния СМК; уровень качества образования (образовательной услуги); результаты ранее проведенных внутренних аудитов; результаты внешних аудитов.

шаг 4 Проверка выполнения и результативности корректирующих действий предыдущих аудитов Согласование плана, состава группы и сроков проведения с руководителем проверяемого подразделения шаг 5 Подготовка внутреннего аудита

шаг 6 Утверждение директором плана аудита Обеспечение группы аудиторов необходимой документацией и формами СК шаг 7 Подготовка внутреннего аудита

Формы внутреннего аудита План внутреннего аудита СК 1. Основание для аудита___________________________________________ (программа, приказ) 2. Тип внутреннего аудита (плановый, внеплановый) ___________________ 3. Руководитель группы аудиторов__________________________________ 4. Цели аудита: … Критерии аудита Объем аудита Аудиторы Представители проверяемых подразделений Область аудита (деятельность/ процесс/ подразделение) Время проведения аудита

Структура документации (номенклатура дел) Дата проверки ___________ ФИО аудиторов ________________ Подписи аудиторов ________________ Идентификационный номер документа _________________ Подразделение Выполнение требований и контролируемые параметры Результаты проверки Комментарии и ссылки на документы Чек-лист внутренней проверки (пример) Формы внутреннего аудита

шаг 8 Анализ аудиторами соответствующей документации СК Распределение ответственности и полномочий для осуществления внутреннего аудита шаг 9 Подготовка внутреннего аудита Планирование и составление программы аудита шаг 10

Программа аудита содержит –проверочные задания; –проверяемые подразделения; –сроки проведения конкретных аудитов; –состав группы аудиторов (экспертов)

Программа внутренней проверки СК Программа внутренней проверки СК (форма) Программа внутренней проверки СК Рег. проверки Процесс/ подразделение Срок проведения проверкис по Руководитель проверки ФИО, подпись Заключительное совещаниеДата Предоставление отчетаДата Состав аудиторской группы Руководитель: Аудиторы: Критерии проверки Аудитор Структурные единицы проверяемого подразделения Область аудитаДата, время

Формы организации внутреннего аудита

Этапы процесса проведения внутреннего аудита и документиро- вания его результатов

согласуется с руководителем проверяемого подразделения выпускается не позднее, чем через одну неделю со дня проведения внутреннего аудита Подготовка отчета о результатах аудита составляется руководителем группы по аудиту, визируется всеми членами группы составляется руководителем группы по аудиту, визируется всеми членами группы отчетотчет датируется и подписывается руководителем группы по аудиту

Содержание отчета о результатах аудита цель аудита; наименование проверяемого подразделения; список членов группы; результаты аудита, вспомогательные данные, замечания и описания обнаруженных отклонений; рекомендации по результатам аудита и предлагаемым корректирующим действиям; рекомендации по контролю за проведением корректирующих действий; приложения (листы и протоколы регистрации несоответствий); лист рассылки отчета по аудиту.

Формы внутреннего аудита Лист регистрации несоответствий Подразделение/процессДата выявления Порядковый Описание несоответствия Пункт нормативного документа Категория несоответствия Отметка об устранении Руководитель аудиторской группы _____________________ Подпись, дата Аудитор _____________________ Подпись, дата Руководитель подразделения _____________________ Подпись, дата

Формы внутреннего аудита Протокол несоответствия Подразделение Руководитель подразделения Протокол ___ Аудитор Руководитель аудиторской группы Ссылки на документ СК Краткое описание несоответствия: Аудитор ________________________ Дата Подпись Обнаруженное несоответствие признаю. Обнаруженное несоответствие не признаю: обоснование в виде приложения к протоколу на ___ листах. (ненужное зачеркнуть) Руководитель проверяемого подразделения ________________________ Дата Подпись

Поведение аудиторов и членов группы Уведомление руководителя проверяемого подразделения о предстоящей проверке. Направление руководителю проверяемого подразделения плана аудита. Совещание в проверяемом подразделении перед началом аудита. Цель совещания – Представление целей аудита; методов и процедур, которые будут использованы; форм общения между группой по аудиту и персоналом проверяемого подразделения.

Поведение аудиторов и членов группы Данные, необходимые для анализа работы проверяемого подразделения, получают путем опроса персонала, экспертизы документов, анализа первичных носителей информации и наблюдения на проверяемых участках. Информация, полученная в ходе опроса, проверяется путем сравнения с информацией на ту же тему, полученной из других независимых источников. Все наблюдения, подтвержденные доказательствами, документируются и подписываются проверяющим.

Поведение аудиторов и членов группы Разъяснение результатов аудита руководителю проверяемого подразделения (до подготовки отчета). Определение сроков проведения необходимых корректирующих и предупреждающих действий. Аудиторская группа не разглашает содержание документов, любую информацию, полученную в ходе аудита, содержание отчета об аудите без согласия с заказчиком аудита.