Джон Макрейнольдс Помощник начальника Нью-Йоркского отделения Антимонопольного управления Министерства юстиции США Программа подготовки судей Москва 8-9 июля 2010 г. Использовать только в учебных целях. Взгляды, изложенные в презентации, могут не совпадать с мнением Министерства юстиции США

2 Темы Урегулирование дел о картелях и наказание по ним в США Американская Программа снисхождения

3 Урегулирование дел о картелях и наказание по ним в США

4 Американская система сделок о признании вины Что даёт Управлению сделка о признании вины: Помощь следствию Ускорение и углубление расследования Быстрое разрешение картельных дел без доведения их до суда

5 Американская система сделок о признании вины Что даёт обвиняемому сделка о признании вины: Некоторую определённость относительно приговора Вознаграждение за помощь следствию на раннем этапе Окончательное и бесповоротное решение дела

6 Американская система сделок о признании вины Основные положения сделки о признании вины: Обвиняемый должен признать участие в инкриминируемых действиях Обвиняемый должен отказаться от некоторых прав (например, от права на то, чтобы обвинение было представлено в виде обвинительного акта; от права не признавать себя виновным) Обвиняемый должен согласиться на полное сотрудничество со следствием Сделка о признании вины оглашается в открытом суде Сделка о признании вины оформляется в письменной форме

7 Американская система сделок о признании вины Ключевые вопросы переговоров по сделке о признании вины в картельных делах: 1.Кто будет признавать себя виновным? 2.Какие нарушения будут инкриминированы? 3.Каков будет масштаб обвинений в нарушении антитрестовского законодательства? 4.Какую помощь окажет обвиняемый следствию? 5.Каковы будут рекомендации сторон по наказанию?

8 МАКСИМАЛЬНОЕ НАКАЗАНИЕ ПО ДЕЛАМ О КАРТЕЛЯХ В США Юридические лица: штраф в размере 100 млн. долл. Физические лица: штраф в размере 1 млн. долл. и лишение свободы на 10 лет Альтернативный максимальный штраф согласно разделу 18 Свода законов США, § 3571(d): большее из двух: сумма денежной прибыли от преступления в двойном размере или сумма денежных потерь потерпевших в двойном размере

9 Наказания по делам о картелях в США Задачи наказания: собственно наказание и профилактика; мотивация для компаний Штрафы в отношении компаний основываются на тяжести преступления и виновности организации Наиболее эффективное профилактическое средство и наказание для граждан - тюрьма

10 Наказания по делам о картелях в США Профилактическая статистика Антитрестовского управления Лишение свободы – наивысшие показатели В 2009 финансовом году с компаний в виде штрафов взыскано свыше 1 млрд. долл.

11 Наказания по делам о картелях в США Доля обвиняемых, приговорённых к лишению свободы Процент Финансовый год 1990-е гг. в среднем

12 Наказания по делам о картелях в США Тренд лишения свободы: ср. кол-во месяцев Средний срок ( в мес.) 1990-е гг. в среднем Финансовый год

13 Наказания по делам о картелях в США Финансовый год Всего штрафов млн. млрд. Штрафы по антимонопольным уголовным делам

14 Наказания по делам о картелях в США Наказание за нарушение антимонопольного законодательства Прокуроры Министерства юстиции рекомендуют наказания на основе Руководства по применению правил назначения наказаний в США Руководство имеет рекомендательный, а не обязательный характер, но суды обязаны к нему прислушиваться –United States v. Booker, 543 U.S. 220 (2005)

15 Наказания по делам о картелях в США Какие факторы учитываются при назначении наказания Для физических и юридических лиц: Преступление, по которому лицо осуждено Степень нарушения антимонопольного законодательства Судимости осуждённого Роль осуждённого в совершении преступления Препятствование правосудию, в том числе лжесвидетельство Помощь следствию: «существенная помощь» может смягчить наказание Признание осуждённым своей ответственности Для юридических лиц также: Размер организации Участие руководства в совершении преступления Соблюдение норм и программа этического поведения

16 Наказания по делам о картелях в США. Пример: физическое лицо Предположим: 1.В период действия сговора компания продала соответствующих товаров на сумму 300 млн. долл. 2.Суть соглашения состояла в том, чтобы мошенничать с конкурсными заявками. 3.Обвиняемый был организатором, вовлёкшим в дело 5 или более участников (роль, являющаяся отягчающим обстоятельством). 4.Обвиняемый уничтожил документы (препятствование правосудию). 5.Обвиняемый до суда признал себя виновным. 6.У обвиняемого не было судимостей.

17 Наказания по делам о картелях в США. Пример: физическое лицо 1.Базовый уровень нарушения: 12 2.Мошенничество с конкурсными заявками: Уровень сбыта > 250 млн., < 500 млн. долл Организатор, > 5 участников+ 4 5.Препятствование+ 2 6.Признание ответственности- 3 7.Отсутствие судимостей____ ВСЕГО 26

18 U.S. Cartel Penalties ТАБЛИЦА НАЗНАЧЕНИЯ НАКАЗАНИЯ (в мес. лишения свободы) Уровень правонарушения Категория судимости (баллы судимости) I II III IV V VI (0 или 1) (2 или 3) (4, 5, 6) (7, 8, 9) (10, 11, 12) (13 или больше) Зона А Зона B Зона C Зона D

19 Наказания по делам о картелях в США. Пример: компания Предположим: 1.В период действия сговора компания продала соответствующих товаров на сумму 300 млн. долл. 2.В компании 1000 сотрудников. 3.В картеле участвовал руководитель высокого уровня. 4.Компания берёт на себя ответственность, признав себя виновной до начала суда.

20 Наказания по делам о картелях в США. Пример: компания 1.Базовый штраф: 20% от 300 млн. долл., или 60 млн. 2.Баллы за виновность: (1) для начала – 5 баллов, (2) добавить 4 балла: свыше 1000 сотрудников, а также участие руководителя высокого уровня, (3) вычесть 2 балла: признание ответственности. Итого = 7, минимальный множитель – 1,4, максимальный множитель – 2,8. Минимальный штраф = 60 млн. долл. x 1,4 = 84 млн. долл. Максимальный штраф = 60 млн. долл. x 2,8 = 168 млн. долл.

21 Американская программа снисхождения: основные факты Снисхождение значит полный иммунитет Снисхождение применимо только к первой компании, удовлетворяющей соответствующим критериям Снисхождение применимо только к горизонтальным грубым нарушениям (например, фиксация цен, мошенничество с конкурсными заявками, распределение клиентов/рынков )

22 Американская программа снисхождения: что даёт программа Чрезвычайно эффективное орудие следствия Заявители, подпадающие под амнистию – лучший источник доказательств Источник возбуждения дел

23 Американская программа снисхождения: стимулы для участников картеля Компания избегает штрафов в порядке уголовного производства Сотрудничающие со следствием члены совета директоров, ответственные работники, рядовые сотрудники избегают штрафов и тюрьмы Невзимание ущерба в тройном размере в порядке гражданского производства Ограничение: снисхождение распространяется только на первого из участников картеля

24 Изменения и дополнения 1993 г. к Программе снисхождения Антимонопольного управления 1.Снисхождение применяется автоматически до начала расследования при условии удовлетворения заявителем всем критериям. 2.Альтернативное снисхождение допускается и после начала расследования при удовлетворении некоторым критериям. 3.Все сотрудничающие со следствием члены совета директоров, ответственные работники и рядовые сотрудники подпадающей под программу компании также получают снисхождение.

25 Политика корпоративного снисхождения Имеется два типа снисхождения для корпораций: 1.Тип A: предоставляется до начала уголовного расследования по факту нарушения антитрестовского законодательства. 2.Тип B: предоставляется, если заявитель удовлетворяет не всем критериям снисхождения типа A (например, если заявитель сообщает о преступном нарушении антитрестовского законодательства после начала уголовного расследования).

26 Политика корпоративного снисхождения: важнейшие условия Политика снисхождения предполагает, что заявитель не должен быть «лидером или инициатором» преступной деятельности. Обнаружив доводимую до сведения следствия преступную деятельность, компания предприняла «оперативные и эффективные действия по прекращению своего участия в этой деятельности». Обязательство оказывать помощь следствию в течение всего времени его ведения.

27 Политика корпоративного снисхождения: последовательность действий 1.Заявитель обращается в Управление с просьбой о снисхождении. 2.Управление подтверждает возможность снисхождения. 3.Выдаётся «маркер» приоритета заявителя. 4.Заявитель «подтверждает» маркер. Предоставляется условное снисхождение, заявитель получает соответствующее письмо. 5.Продолжается расследование и следственные действия в отношении соучастников. 6.Снисхождение предоставляется в окончательном виде.

28 Политика корпоративного снисхождения: конфиденциальность Личность заявителей, претендующих на снисхождение, а также любую информацию, полученную от них, Управление рассматривает как конфиденциальные данные.

29 Политика корпоративного снисхождения: усвоенные уроки Программы снисхождения помогают эффективно бороться с картелями, только если: программа имеет включительный, а не исключительный характер, существуют предсказуемая и прозрачная система её применения. Стимулы для заявителей: –распространяется на родственные корпоративные структуры/отдельных лиц, –конфиденциальность. Политика снисхождения общедоступна: –интернет-сайт Управления по борьбе с нарушениями антитрестовского законодательства, –презентации для юристов.

30