Инструкция пользователя программного продукта

Введение Документ описывает функциональные принципы работы программного продукта по подготовке, учету, хранению и формированию списков инсайдеров, направляемых организатору торговли в соответствии с требованиями Федерального закона от ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации».

Введение Программный продукт позволяет: формировать список инсайдеров организации; редактировать список инсайдеров (включение/исключение инсайдеров); просматривать список инсайдеров и редактировать информацию по инсайдеру, включенному в список; формировать уведомления о включении/исключении лица из списка инсайдеров; экспортировать информацию об инсайдерах в список в формате XML для направления его организатору торговли.

Структура и принципы заполнения полей списка инсайдеров Структура списка инсайдеров включает в себя информацию об организации, направляющей список организатору торговли, информацию об инсайдерах – физических лицах и информацию об инсайдерах – юридических лицах. Сведения об организации, направляющей список инсайдеров, содержат в себе следующую обязательную информацию: краткое наименование; полное наименование; ИНН; адрес места нахождения; почтовый адрес; контактный телефон; факс; адрес электронной почты.

Структура и принципы заполнения полей списка инсайдеров При передаче списка инсайдеров юридическое лицо должно указать: краткое и полное наименование; ИНН, ОГРН; контактную информацию, в том числе адрес места нахождения, почтовый адрес, телефон, факс, адрес электронной почты

Структура и принципы заполнения полей списка инсайдеров Сведения об инсайдерах – физических лицах содержат следующую информацию (информация, отмеченная «*», является обязательной): фамилия, имя, отчество физического лица; дата рождения, место рождения физического лица; адрес; * серия и номер документа, удостоверяющего личность (для физически лиц – резидентов указывается серия и номер основного документа, удостоверяющего личность, без пробелов. Для физически лиц – нерезидентов указывается серия, номер основного документа, удостоверяющего личность гражданина соответствующего государства, и 3-значный цифровой код страны инсайдера- нерезидента, соответствующий Общероссийскому классификатору стран мира, без пробелов); кем и когда выдан документ, удостоверяющий личность; * дата включения в список инсайдеров; * основание включения в список (заполняется в соответствии со статьей 4 Федерального закона от ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» (например, п. 1 статьи 4 Федерального закона от ФЗ)).

Структура и принципы заполнения полей списка инсайдеров В случае исключения физического лица из списка инсайдеров, также указывается следующая информация: дата исключения из списка; основание исключения из списка.

Структура и принципы заполнения полей списка инсайдеров Программный продукт позволяет импортировать информацию об инсайдерах – физических лицах из файла формата CSV, сформированного, например, в Microsoft Office EXCEL. В данном случае, структура файла в EXCEL должна быть сформирована следующим образом: ФамилияИмяОтчествоДата рождения Серия и номер документа Кем и когда выдан Дата включения ПричинаАдресМесто рождения

Структура и принципы заполнения полей списка инсайдеров Сведения об инсайдерах – юридических лицах содержат следующую информацию (информация, отмеченная «*», является обязательной): * полное наименование; * ИНН; * ОГРН (для юридических лиц – нерезидентов, не имеющих ИНН, указывается регистрационный номер (номер документа, выданного при регистрации) или аналогичного идентификационного номера, используемого в соответствующей юрисдикции); адрес; * дата включения в список; * основание включения в список (заполняется в соответствии со статьей 4 Федерального закона от ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» (например, п. 1 статьи 4 Федерального закона от ФЗ)).

Структура и принципы заполнения полей списка инсайдеров В случае исключения юридического лица из списка инсайдеров, также указывается следующая информация: дата исключения из списка; основание исключения из списка.

Структура и принципы заполнения полей списка инсайдеров Программный продукт позволяет импортировать информацию об инсайдерах – юридических лицах из файла формата CSV, сформированного, например, в Microsoft Office EXCEL. В данном случае, структура файла EXCEL должна быть сформирована следующим образом: ИННОГРННаименованиеДата включения ПричинаАдрес

Внесение изменений в список инсайдеров 1.Включение нового лица в Список: Для включения инсайдера в список необходимо в соответствующей вкладке «Юридические лица» или «Физические лица» нажать кнопку «Добавить» и заполнить все необходимые поля. 2.Исключение лица из Списка: Для исключения инсайдера из списка необходимо перейти к соответствующей вкладке «Юридические лица» или «Физические лица», найти лицо, которое следует исключить из списка, нажать кнопку «Изменить» и заполнить поля «Дата исключения» и «Основание исключения» (основание исключения из списка заполняется в соответствии со статьей 4 Федерального закона от ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком», например, прекращение оснований, предусмотренных п. 1 статьи 4 Федерального закона от ФЗ). В случае изменения данных лица, включенного в список (смена паспорта, изменение наименования организации), такие изменения следует вносить как исключение лица со старыми данными и включение лица с новыми данными. В случае, если такие изменения не касаются полей обязательных для заполнения направлять новую редакцию списка и изменений к нему не требуется. После внесения изменений в список инсайдеров, необходимо сформировать файл путем экспорта данных и полученный файл направить на биржу основным или резервным способом.

Формирование списка инсайдеров для направления его на Биржу Список инсайдеров должен представляться на Биржу в виде файла со следующим именем: ИНН_ддммгг.xml, где ИНН – ИНН юридического лица, ддммгг – дата составления списка инсайдеров. Для формирования списка необходимо выполнить экспортирование информации в соответствующий формат файла (формируется автоматически программой).

Формирование списка инсайдеров для направления его на Биржу При экспорте информации в файл необходимо указать наименование организатора торговли, которому направляется список инсайдеров, а также указать место сохранения файла на диске. Программа автоматически сформирует файл c расширением.xml с именем «ИНН_ддммгг», где ИНН – ИНН юридического лица, направляющего список, ддммгг – дата составления списка инсайдеров.

Формирование списка инсайдеров для направления его на Биржу Информация об инсайдерах – физических лицах, которая экспортируется в файл для направления списка инсайдеров на Биржу: серия и номер документа, удостоверяющего личность; дата включения в список инсайдеров; основание включения в список. Информация об инсайдерах – юридических лицах, которая экспортируется в файл для направления списка инсайдеров на Биржу: полное наименование; ИНН; ОГРН; дата включения в список инсайдеров; основание включения в список инсайдеров.

Формирование списка инсайдеров для направления его на Биржу Полученный файл необходимо направить на биржу основным или резервным способом. Основным способом передачи списков инсайдеров на Биржу является направление сформированного файла через Систему «списки инсайдеров» Резервным способом передачи списков инсайдеров на Биржу является направление сформированного файла по электронной почте на адрес: Список инсайдеров, в случае использования резервного способа передачи такого списка, должен быть направлен на Биржу с адреса электронной почты уполномоченного лица, с соблюдением следующих требований: в теме письма указывается: Список инсайдеров _______ (полное наименование юридического лица); в содержательной части письма указывается логин, предоставленный Биржей уполномоченному лицу для входа в систему «Списки инсайдеров».

Формирование уведомлений Уведомления формируются при условии заполнения ВСЕХ сведений по инсайдерам – физическим и юридическим лицам. Для формирования уведомления необходимо указать инсайдера, выбрать вид формируемого уведомления (включение/исключение), ввести номер уведомления (при необходимости) и указать имя файла и место сохранения файла на диске.