Внутренний аудит в ТПУ1 ПРАКТИЧЕСКИЙ ОПЫТ ВНУТРЕННИХ АУДИТОВ ТПУ

Внутренний аудит в ТПУ2 ВНУТРЕННИЙ АУДИТ СМК инструмент измерения характеристик системы для оценки качества СМК

Внутренний аудит в ТПУ3 ХАРАКТЕРИСТИКИ СМК, ПРЕДУСМАТРИВАЕМЫЕ МОДЕЛЬЮ МЕНЕДЖМЕНТА КАЧЕСТВА ПО ИСО 9001 Соответствие СМК требованиям стандарта (требованиям модели) Пригодность СМК (потенциальная способность обеспечить планируемые результаты) Результативность СМК (степень фактической реализации запланированного)

Внутренний аудит в ТПУ4 Внутренние аудиты на разных этапах существования СМК решают разные задачи

Внутренний аудит в ТПУ5 ОСНОВНЫЕ ПРОЦЕССЫ ЖИЗНЕННОГО ЦИКЛА СМК установление требований к системе (результат - набор требований к СМК) проектирование (результат - документирование системы) производство (внедрение) - запуск механизмов управления и создание инфраструктуры для их функционирования эксплуатация

Внутренний аудит в ТПУ6 Жизненный цикл СМК

Внутренний аудит в ТПУ7 Особенности этапов первые три этапа отвечают признакам проекта: –имеют срок выполнения –являются деятельностью, направленной на создание уникального продукта этап 4 представляет собой повседневную деятельность и срока выполнения не имеет

Внутренний аудит в ТПУ8 Методы измерения и оценки системы отличаются на этапах разработки и внедрения и на этапе эксплуатации СМК

Внутренний аудит в ТПУ9 Внутренний аудит на этапе разработки и внедрения СМК объект проверки - документация СМК критерии – требования к системе, в том числе требования стандарта ИСО 9001

Внутренний аудит в ТПУ10 Внутренний аудит на этапе эксплуатации системы объект проверки - результат достижения поставленных целей критерии - требования, установленные в документации СМК

Внутренний аудит в ТПУ11 на этапе эксплуатации системы важно проверять точность выполнения требований документации СМК

Внутренний аудит в ТПУ12

Внутренний аудит в ТПУ13 Матрица возможных ситуаций при проведении аудита на этапе эксплуатации системы Требования ДП выполняются Требования ДП не выполняются Результат соответствует требованиям Ситуация 1Ситуация 2 Результат не соответствует требованиям Ситуация 3Ситуация 4

Внутренний аудит в ТПУ14 Ситуация 1 есть требуемый результат требования документированных процедур выполняются Заключение: система спроектирована правильно (пригодна) и результативна Возможное решение: искать области улучшения

Внутренний аудит в ТПУ15 Ситуация 2 требуемый результат получен но при этом требования ДП не выполнялись Заключение: система результативна, но непригодна (результативна за счет не выполнения, а нарушения правил) Возможное решение: изменить систему, привести ее в соответствие с результативной практикой

Внутренний аудит в ТПУ16 Ситуация 3 необходимый результат не получен несмотря на то, что все требования ДП выполнялись Заключение: система непригодна и нуждается в изменении

Внутренний аудит в ТПУ17 Ситуация 4 нет запланированного результата нет выполнения предписанных действий Самый сложный для анализа системы случай: неясно, обеспечивают ли механизмы СМК достижение поставленных целей или нет

Внутренний аудит в ТПУ18 Очевидно: данные о степени выполнения установленных правил и процедур играют критическую роль при проведении внутренних аудитов работающих систем менеджмента качества надежные заключения относительно правильности построения системы возможны только на основе таких данных аудита

Внутренний аудит в ТПУ19 бессмысленно раз за разом проверять СМК на соответствие требованиям стандарта

Внутренний аудит в ТПУ20 «Do the right things right» «делай правильные вещи правильно» задача внутренних аудитов – проверить: насколько правильные вещи делает система (результативность) насколько правильно это делается (пригодность)

Внутренний аудит в ТПУ21 Для формирования заключения по внутреннему аудиту на этапе эксплуатации системы необходимы два основных вывода: 1) результаты системы соответствуют (не соответствуют) заданным 2) выполняемые действия соответствуют (не соответствуют) установленным процедурам (мероприятиям)

Внутренний аудит в ТПУ22 Совпадение задач внутренних и сертификационных аудитов Единственный раз – на предсертификационном внутреннем аудите

Внутренний аудит в ТПУ23 Резюме: «жизнь» СМК делится на две части и в каждой из них внутренние аудиты решают свои задачи

Внутренний аудит в ТПУ24 ТЕХНОЛОГИЯ ВНУТРЕННЕГО АУДИТА. Опыт проведения ВА

Внутренний аудит в ТПУ25 Свидетельство аудита Наличие документа Проверка документа на адекватность

Внутренний аудит в ТПУ26 Фиксация несоответствий Любое отклонение – с точки зрения на что влияет? Значительное несоответствие – влияет на качество конечного продукта Пример. Нарушение в оформлении рабочей программы дисциплины – замечание по п ISO 9001 Неактуальность литературы в рабочей программе - п

Внутренний аудит в ТПУ27 Планирование деятельности подразделений Отсутствует, либо Не указаны сроки, ответственные нет корреляции с планами кафедр, индивидуальными планами ППС

Внутренний аудит в ТПУ28 Анализ достижения целей Не проводился, либо Не подтверждается документом Нет записей в протоколах заседания УС, НТС, кафедр

Внутренний аудит в ТПУ29 Повышение квалификации ППС Есть перспективный план ПК, неактуальный (текущий год отсутствует, ФИО уволенных преподавателей) Нет отметок о выполнении плана Нет отчетов о стажировках Нет записей в протоколах заседаний кафедр

Внутренний аудит в ТПУ30 Анализ удовлетворенности потребителя Организация анкетирование студентов и его анализ – трудоемкий процесс Отзывы предприятий - редки

Внутренний аудит в ТПУ31 Корректирующие мероприятия В планах КМ – действия, а не мероприятия В планах КМ – некорректирующие мероприятия В планах КМ – общие фразы – улучшить, усилить, повысить, … Необходим промежуточный анализ достижения целей для установления

Внутренний аудит в ТПУ32 Предупреждающие мероприятия

Внутренний аудит в ТПУ33 Спасибо за внимание! Антонова Александра Михайловна тел

Внутренний аудит в ТПУ34 Ориентация на надзорный аудит NQA