Организация работы КУА, хранителя, торговцев ЦБ, рейтинговых агентств в процессе становления НПФ Анатолий Отченаш Глава правления ОАТ КУА Автоальянс –

Презентация:



Advertisements
Похожие презентации
Инвестирование пенсионных активов: требования законодательства Украины Иванов Евгений Ремович Начальник управления инвестирования Государственной комиссии.
Advertisements

ПРОБЛЕМНЫЕ ВОПРОСЫ ОРГАНИЗАЦИИ ВЗАИМОДЕЙСТВИЯ КУА И АДМИНИСТРАТОРА НПФ Леонов Дмитрий Анатолиевич Директор Украинского института развития фондового рынка.
Диалог-форум «Долгосрочное накопительное страхование в России» г.Москва, июнь 2012 г. Есаулкова Т.С. Специализированный депозитарий: услуги для страховой.
Администратор негосударственного пенсионного фонда – Администратор негосударственного пенсионного фонда – составляющая накопительной пенсионной системы.
1 Место спецдепозитария в инфраструктуре финансового рынка Елена Ильина Генеральный директор ООО «Спецдепозитарий Сбербанка» Ноябрь, 2013.
Реклама финансовых услуг, ценных бумаг, услуг по заключению договоров ренты.
ЗАКРЫТЫЙ ПАЕВОЙ ИНВЕСТИЦИОННЫЙ ФОНД НЕДВИЖИМОСТИ (З П И Ф Н) Новый финансовый инструмент управления активами ЗАКРЫТЫЙ ПАЕВОЙ ИНВЕСТИЦИОННЫЙ ФОНД НЕДВИЖИМОСТИ.
Анализ тенденций пенсионного обеспечения в странах -- республиках бывшего СССР Грег МакТаггарт, Руководитель проекта АМР США Внедрение пенсионной реформы.
ВЫПУСК ДОЛГОВЫХ ИНСТРУМЕНТОВ: ПРЕИМУЩЕСТВА И НЕДОСТАТКИ ФЕДЕРАЛЬНЫЙ ИНВЕСТИЦИОННЫЙ ФОРУМ 7-8 ДЕКАБРЯ 2004 г. г. МОСКВА.
АДМИНИСТРИРОВАНИЕ ЗАКРЫТЫХ ФОНДОВ – АЛЬТЕРНАТИВА БЭК-ОФИСУ УПРАВЛЯЮЩЕГО ЕВГЕНИЙ ЖУК Проектный директор IFA Company.
Внутренний учет внебиржевых операций ОФБУ Приложение Каталог банковских приложений Инвестиции и операции с ценными бумагами Приложение Лицензировано в.
У Ч Е Т А Р Е Н Д Ы Бизнес-приложение 1С Предприятие v. 8.2 Бухгалтерский учет.
Введение Взаимоотношение с регистратором при реализации процедур публичного предложения и выкупа, проблемы перехода прав на ценные бумаги.
| 0 © ОАО «ЦМД», г.. | 1 Отличительная особенность услуг ЦМД Индивидуальный подход к каждому клиенту Комплекс инфраструктурных услуг Сервис.
Артём Сапрыкин, Vasko & Nazarchuk Украинский облигационный конгресс 2005 Некоторые правовые аспекты валютного и налогового регулирования при осуществлении.
Депозитарный учет ценных бумаг, принадлежащих банку Приложение Каталог банковских приложений Инвестиции и операции с ценными бумагами Приложение Лицензировано.
СЕКЬЮРИТИЗАЦИЯ БАНКОВСКИХ АКТИВОВ В РФ VII Международный банковский форум «Банки России – XXI век», Сочи, 5 сентября 2009 Андрей Новаковский, Управляющий.
1 Негосударственное пенсионное обеспечение: первые шаги внедрения, проблемы и пути их решения Рыбальченко Андрей Анатольевич Член Государственной комиссии.
Роль и место управляющих компаний на рынке строительства и недвижимости.
СТОИТ ЛИ ИГРАТЬ С АКТИВАМИ ЛАЙФОВЫХ КОМПАНИЙ Александр Охрименко, советник Председателя Правления ОАО АБ «Укргазбанк», к.э.н.
Транксрипт:

Организация работы КУА, хранителя, торговцев ЦБ, рейтинговых агентств в процессе становления НПФ Анатолий Отченаш Глава правления ОАТ КУА Автоальянс – XXI век 7 октября 2004 г. г.Судак

ОАО "Автоальянс-ХХІ век" СХЕМА ФУНКЦИОНИРОВАНИЯ НПФ ГОСУДАРСТВЕННЫЕ РЕГУЛЯТОРЫ

ОАО "Автоальянс-ХХІ век" Совет НПФ Разработка и принятие инвестиционной декларации и изменений к ней Заключение и расторжение договоров с КУА, хранителем, администратором Заслушивание отчетов КУА, хранителя и администратора Ежегодный анализ эффективности инвестиционной декларации Контроль за использованием активов УЧАСТИЕ КУА В ПОДГОТОВКЕ ИНВЕСТИЦИОННОЙ ДЕКЛАРАЦИИ И ДОГОВОРОВ = ИНВЕСТИЦИОННЫЙ КОНСУЛЬТАНТ КУА ПОДАЕТ ЕЖЕГОДНЫЕ ПРЕДЛОЖЕНИЯ ПО ИЗМЕНЕНИЮ ИНВЕСТИЦИОННОЙ ДЕКЛАРАЦИИ

ОАО "Автоальянс-ХХІ век" КУА и Администратор Совместное использование денежных активов : планирование поступлений и расходов денежных средств Администратор ведет бухгалтерский учет НПФ !!! Две недели на использование поступивших средств Совместно проводят расчет чистой стоимости активов НПФ Проблемный вопрос : взаимодействие в случае если активами НПФ управляет несколько КУА

ОАО "Автоальянс-ХХІ век" Торговец ЦБ ТЦБ должен приобретать ЦБ для НПФ только на организованном рынке КУА должна передавать хранителю копию распоряжения на проведение операции, переданного ТЦБ Проблемный вопрос: работать с одним ТЦБ или с несколькими ?

ОАО "Автоальянс-ХХІ век" Хранитель Зачисление, учет и хранение активов Выполнение распоряжений администратора по перечислению пенсионных средств Выполнение распоряжений КУА Проверка расчета чистой стоимости активов Блокирование операций КУА в случае нарушений Подготовка отчета для Совета и администратора НПФ Проблемный вопрос: Работа с несколькими хранителями (для нескольких НПФ)

ОАО "Автоальянс-ХХІ век" КУА Организация бэк-офиса КУА Организация подготовки отчетности для государственных регуляторов Организация подготовки отчетности для Совета НПФ и администратора Организация расчетов чистой стоимости активов НПФ Автоматизация работы Формирование Резервного фонда Организация аналитической службы

ОАО "Автоальянс-ХХІ век" АНАЛИЗ РЫНКОВ Рынок ценных бумаг Денежный рынок Рынок недвижимости Рынок банковских металлов Использование рейтингов

ОАО "Автоальянс-ХХІ век" АНАЛИЗ РЫНКОВ Рынок ЦБ : Отечественных: Государственных Негосударственных Акций Облигаций Ипотечных ЦБ ЦБ ИСИ Сберегательных сертификатов банков Зарубежных Государственных Негосударственных Акций Облигаций

ОАО "Автоальянс-ХХІ век" Возможные конфликты интересов Между администратором и КУА Между интересами учредителей фонда и задачей КУА обеспечивать рост активов В случае приобретения активов для разных ИСИ и НПФ, которыми управляет КУА Между несколькими КУА, управляющими одним НПФ