Научные организации в условиях реформирования государственного сектора исследований и разработок: результаты социологического исследования Работа выполнена коллективом в составе: Л.Г. Зубова, О.Н. Андреева, О.А. Антропова, Е.В. Аржаных ЦЕНТР ИССЛЕДОВАНИЙ И СТАТИСТИКИ НАУКИ (ЦИСН)

© ЦИСН 2007 Содержание 1. Формат социологического исследования Цель и задачи исследования Цель и задачи исследования Характеристика выборочной совокупности Характеристика выборочной совокупности 2. Ресурсное обеспечение научных организаций Финансовое положение Финансовое положение Материально-технические ресурсы Материально-технические ресурсы Информационно-коммуникационные ресурсы Информационно-коммуникационные ресурсы Кадровое обеспечение Кадровое обеспечение 3. Характеристика деятельности научных организаций Направленность научных исследований и разработок Направленность научных исследований и разработок Публикации Публикации Патентная деятельность Патентная деятельность Инновационный аспект деятельности Инновационный аспект деятельности Состояние научных исследований и разработок Состояние научных исследований и разработок 4. Взаимодействие научных организаций с системой высшего образования Характер взаимодействия Характер взаимодействия Модели развития фундаментальной науки Модели развития фундаментальной науки Участие в образовательном процессе Участие в образовательном процессе 5. Взаимодействие научных организаций с реальным сектором экономики Рейтинг взаимодействия Рейтинг взаимодействия Характер взаимодействия Характер взаимодействия Результативность взаимодействия Результативность взаимодействия Формы взаимодействия Формы взаимодействия Причины, сдерживающие развитие инноваций Причины, сдерживающие развитие инноваций Оценка роли государства в развитии инновационной экономики Оценка роли государства в развитии инновационной экономики 6. Оценка потенциала инновационной активности научных организаций Индикаторы оценки потенциала инновационной активности Индикаторы оценки потенциала инновационной активности Структура потенциала инновационной активности: ядро и периферия Структура потенциала инновационной активности: ядро и периферия 7. Отношение к реформированию государствен- ного сектора исследований и разработок Понимание цели реформирования Понимание цели реформирования Оценка процедуры конкурсного распределения бюджетных средств Оценка процедуры конкурсного распределения бюджетных средств Влияние реформирования на развитие научных организаций Влияние реформирования на развитие научных организаций

1. Формат социологического исследования

© ЦИСН 2007 Цель социологического исследования – получить систематизированные представления о деятельности научных организаций государственного сектора исследований и разработок в период трансформации, обусловленной новым этапом его реформирования, на основе мнений и оценок руководителей научных организаций. Общая цель конкретизирована в следующих задачах исследования: ресурсное обеспечение научных организаций; направленность, результативность и состояние деятельности научных организаций; взаимодействие научных организаций с системой высшего образования; взаимодействие научных организаций с реальным сектором экономики; оценка потенциала инновационной активности научных организаций; причины, сдерживающие развитие инноваций в стране; отношение к реформированию государственного сектора науки; оценка перспектив развития научных организаций под влиянием реформирования. Цель и задачи исследования

© ЦИСН 2007 Характеристика выборочной совокупности Выборка согласована с данными официальной статистики и представлена 173 научными организациями: Выборка согласована с данными официальной статистики и представлена 173 научными организациями: различных организационно-правовых форм (государственные учреждения, государственные унитарные предприятия, акционерные общества с участием государства); различных организационно-правовых форм (государственные учреждения, государственные унитарные предприятия, акционерные общества с участием государства); разных областей науки (естественные, технические, медицинские); разных областей науки (естественные, технические, медицинские); наиболее наукоемких регионов страны (Москва, Санкт-Петербург, ряд городов, в которых расположены государственные научные центры или наукограды). наиболее наукоемких регионов страны (Москва, Санкт-Петербург, ряд городов, в которых расположены государственные научные центры или наукограды). Состав выборки по организационно-правовым формам: Состав выборки по организационно-правовым формам: государственные учреждения – 88; государственные учреждения – 88; государственные унитарные предприятия – 60; государственные унитарные предприятия – 60; акционерные общества, более 50% акций которых находятся в собственности государства – 25. акционерные общества, более 50% акций которых находятся в собственности государства – 25. Из 173 обследованных научных организаций 22 имеют статус ГНЦ и 14 входят в состав наукоградов. Из 173 обследованных научных организаций 22 имеют статус ГНЦ и 14 входят в состав наукоградов. Состав выборки по областям науки: Состав выборки по областям науки: естественные – 55; естественные – 55; технические – 82; технические – 82; медицинские – 36. медицинские – 36. Состав выборки по региональной принадлежности: Состав выборки по региональной принадлежности: Москва – 122; Москва – 122; Санкт- Петербург – 31; Санкт- Петербург – 31; другие города – 20. другие города – 20.

2. Ресурсное обеспечение научных организаций

© ЦИСН 2007 Оценка финансового положения научных организаций (в процентах к числу опрошенных) Вопрос: «Как Вы в целом оцениваете финансовое положение Вашей организации за последние 2 года?»

© ЦИСН 2007 Соотношение бюджетных и внебюджетных источников финансирования научных организаций (в процентах к числу опрошенных; сумма ответов может быть менее 100%, т.к. не учитывается позиция «нет ответа») Вопрос: «Какие источники финансирования Вашей организации – бюджетные или внебюджетные – преобладали за последние 2 года ?» По организационно-правовой формеПо принадлежности к наукоградам и ГНЦ По областям наукиПо регионам Обозначения 1. Преобладали бюджетные источники 2. Преобладали внебюджетные источники (российские и иностранные) 3. Примерно были равны

© ЦИСН 2007 Оценка значимости различных источников финансирования научных организаций (в процентах к числу опрошенных; сумма ответов превышает 100%, т.к. эксперт мог отметить несколько позиций) Вопрос: «Укажите источники финансирования научных исследований и разработок в Вашей организации за последние 2 года ?» Бюджетные источники 1 – сметное базовое финансирование 2 – федеральные целевые программы 3 – конкурсы, тендеры, лоты 4 – российские научные фонды 5 – региональные бюджеты 6 – местные бюджеты 7 - другое Российские внебюджетные источники 1 – внебюджетные научные фонды 2 – венчурные фонды 3 – государственные предприятия, акционерные компании 4 – частные компании 5 – структуры гражданского общества 6 – предпринимат. деятельность 7 – деятельность, не связанная с основной 8 – сдача помещения в аренду 9 – другое Иностранные внебюджетные источники 1 – межгосударственные организации 2 – национальные министерства, ведомства 3 – государственные исследовательские центы 4 – университеты 5 – некоммерческие фонды 6 – корпорации, фирмы, предприятия 7 – другое

© ЦИСН 2007 Обеспеченность научных организаций материально-техническими ресурсами (в процентах к числу опрошенных) Вопрос: «Как Вы оцениваете обеспеченность Вашей организации материально- техническими ресурсами – выше, на уровне или ниже мировых стандартов?»

© ЦИСН 2007 Обеспеченность научных организаций информационно- коммуникационными ресурсами (в процентах к числу опрошенных) Вопрос: «Как вы оцениваете обеспеченность Вашей организации информационно- коммуникационными ресурсами – выше, на уровне или ниже мировых стандартов?» В среднем Государственные учреждения Гос. унитарные предприятия Акционерные общества Гос.научные центры Организации наукоградов Естественные науки Технические науки Медицинские науки Москва Санкт-Петербург Другие города По организационно-правовой форме По принадлежности к наукоградам и ГНЦ По областям науки По регионам Ниже мировых стандартов На уровне мировых стандартов

© ЦИСН 2007 Потребность научных организаций в специалистах (в процентах к числу опрошенных) Вопрос: «Испытывает ли Ваша организация в настоящее время потребность в кадрах? Если да, то какие специалисты более всего требуются?» По организационно-правовой формеПо областям науки По регионамОбозначения 1 – руководители проектов 2 – кандидаты наук 3 – доктора наук 4 – специалисты без степени 5 – молодые специалисты 6 – вспомогательный персонал 7 – другое 8 – организация обеспечена кадрами

3. Характеристика деятельности научных организаций

© ЦИСН 2007 Распределение научных организаций по направленности исследований и разработок (в процентах к числу опрошенных; сумма ответов может быть менее 100%, т.к. не учитывается позиция «нет ответа») Вопрос: «Укажите направленность научных исследований и разработок Вашей организации»

© ЦИСН 2007 Участие в разработке федеральных целевых программ Вопрос: «Принимала ли участие Ваша организация в разработке федеральных целевых программ по приоритетным направлениям развития науки и техники в последние 2 года?» Публикации в западных реферируемых (peer reviewed) научных журналах Вопрос: «Были ли публикации в западных реферируемых (peer reviewed) научных журналах у сотрудников Вашей организации в последние 2 года?» (в последние 2 года; в процентах к числу опрошенных)

© ЦИСН 2007 Патентная активность научных организаций в России* Число научных организаций Уровень патентной актив-ности** Число патентных заявок (значения) Всегов т.ч. подали патентные заявки МахMinСреднее Всего по выборке , По организационно-правовой форме Государственные учреждения88660, Гос. унитарные предприятия60390, АО с участием государства25130, По принадлежности к ГНЦ и наукоградам Государственные учреждения76590, Гос. унитарные предприятия38200, АО с участием государства23110, ГНЦ22190, Организации наукоградов1490, По областям науки Естественные55360, Технические82520, Медицинские36300, По регионам Москва122790, Санкт-Петербург31240, Другие города18130, * За два года, предшествующие опросу ** Уровень патентной активности определен как отношение числа научных организаций, подавших патентные заявки, к общему числу обследованных научных организаций (4=3:2) Вопрос: «Сколько организация подавала патентных заявок в России за последние 2 года?»

© ЦИСН 2007 Действующие и используемые патенты научных организаций Удельный вес организаций, имеющих патенты Число патентов (значения) Действующиеиспользуемых действующиеиспользуемыеMaxMinсреднееMaxMinсреднее Всего по выборке69,932, По организационно-правовой форме Государственные учреждения70,528, Гос. унитарные предприятия73,336, АО с участием государства60,036, По принадлежности к ГНЦ и наукоградам Государственные учреждения73,727, Гос. унитарные предприятия60,531, АО с участием государства56,530, ГНЦ95,545, Организации наукоградов57,142, По областям науки Естественные72,734, Технические65,935, Медицинские75,022, По регионам Москва68,030, Санкт-Петербург80,629, Другие города66,750, Вопрос: «Сколько в настоящее время Ваша организация имеет патентов – действующих (т.е. патенты поддерживаются организацией) и используемых (т.е от патентов поступает вознаграждение)?»

© ЦИСН 2007 Стадии научно-инновационного процесса, реализуемые научными организациями (в процентах к числу опрошенных) Вопрос: «Укажите направленность научных исследований и разработок Вашей организации» Распределение научных организаций по числу реализуемых стадий научно-инновационного процесса (в процентах от числа обследованных научных организаций) Обозначения: 1 – Чистые фундаментальные исследования 2 – Ориентированные фундаментальные исследования 3 – Прикладные исследования 4 – Опытно-конструкторские разработки 5 – Передача результатов (разработок, технологий) в производство 6 – Внедрение в производство 7 – Продвижение продукции на рынок, включая маркетинг и рекламу 8 - Другое

© ЦИСН 2007 Состояние научных исследований и разработок в организациях, в России и в ведущих странах мира (в процентах к числу опрошенных) Вопрос: «Оцените состояние Вашей области научных исследований и разработок в организации, в России и в ведущих странах мира за последние 2 года»

4. Взаимодействие научных организаций с системой высшего образования

© ЦИСН 2007 Характер отношений научных организаций с вузовской наукой в России, в СНГ и за рубежом (в процентах к числу опрошенных) Вопрос: «Оцените состояние Вашей области научных исследований и разработок в организации, в России и в ведущих странах мира за последние 2 года» в Россииза рубежомв СНГ Модели развития российской фундаментальной науки (в процентах к числу опрошенных руководителей) Вопрос: «На какую модель организации следует в большей степени ориентировать развитие фундаментальной науки в современных российских условиях – на традиционно российскую, академическую или западную, университетскую?»

© ЦИСН 2007 Участие научных организаций в подготовке специалистов с высшим образованием (в процентах к числу опрошенных; сумма ответов превышает 100%, т.к. эксперт мог отметить несколько позиций) Вопрос: «Включена ли Ваша организация в процесс подготовки специалистов с высшим образованием? Если да, то в чем это проявляется?» Создан университет/академия/вуз Планируется создание или присоединение к университету/академии/вузу Создан научно-образовательный центр Планируется создание научно-образовательного центра Имеется кафедра в университете/академии/вузе Планируется создание кафедры в университете/академии/вузе Отдельные научные сотрудники преподают спецдисциплины в университете/академии/вузе В организации регулярно проходят практику студенты Организация не включена в процесс подготовки специалистов с высшим образованием Другое Нет ответа

5. Взаимодействие научных организаций с реальным сектором экономики

© ЦИСН 2007 Рейтинг взаимодействия научных организаций с субъектами реального сектора экономики (в процентах к числу опрошенных; сумма ответов превышает 100%, т.к. эксперт мог отметить несколько позиций) Вопрос: «Приходилось ли Вашей организации за последние 2 года выполнять проекты, другие работы для субъектов реального сектора экономики (промышленных и др. предприятий) в России, СНГ и за рубежом?» Государственные предприятия и организации Акционерные общества различного типа Частные предприятия, фирмы, корпорации Иностранные предприятия, фирмы, корпорации Другие субъекты Проекты, работы не выполнялись

© ЦИСН 2007 Характер отношений научных организаций с субъектами реального сектора экономики Вопрос: «Оцените в целом характер отношений Вашей организации с субъектами реального сектора экономики (промышленными и др. предприятиями) в России/СНГ/за рубежом?» (в процентах к числу опрошенных руководителей) Результаты сотрудничества научных организаций с субъектами реального сектора экономики Вопрос: «Имели ли выполненные проекты или работы своим результатом технологические инновации в России/СНГ/за рубежом?»

© ЦИСН 2007 Причины, сдерживающие развитие инноваций в России (в процентах к числу опрошенных) Вопрос: «Какие причины, на Ваш взгляд, более всего сдерживают развитие инноваций в России?» 1 – слабая финансовая поддержка со стороны государства 2 – отсутствие согласованной научно-технической и промышленной политики 3 – недостаточная законодательная защита интеллектуальной собственности 4 – отсутствие спроса на инновации в экономике 5 – неразвитость инновационной инфраструктуры 6 – высокий риск потери инвестиций 7 – нехватка специалистов в области инновационного менеджмента 8 – несовершенство законодательства, регулирующего инновационную деятельность Наиболее значимые причины (более 30% опрошенных) Значимые причины (от 10 до 30% опрошенных) Наименее значимые причины (менее 10% опрошенных) 1 – отсутствие частных инвестиций 2 – неразвитость исследований рынка наукоемкой и высокотехнологической продукции 3 – недоверие западных инвесторов 4 – недостаточный уровень подготовленности к международному технологическому сотрудничеству 5 – неразвитость технологического аудита для выявления технологических запросов и предложений 1 – неразвитость венчурного инвестирования 2 – недоступность информации о новых технологиях 3 – недостаток интересных и перспективных инновационных идей 4 – другое 5 – недоступность информации о рынках сбыта

© ЦИСН 2007 Оценка роли государства в развитии инновационной экономики (в процентах к числу опрошенных) Вопрос: «Как вы в целом оцениваете роль российского государства по согласованию научно-технической и промышленной политики в интересах формирования инновационной экономики?»

6. Оценка потенциала инновационной активности научных организаций

© ЦИСН 2007 Индикаторы оценки потенциала инновационной активности научных организаций определены по трем компонентам: в области патентной деятельности – подано патентных заявок (в России, или в СНГ, или за рубежом); получено патентов (в России, или в СНГ, или за рубежом); наличие действующих патентов; наличие используемых патентов; в области инновационной деятельности – взаимодействие с субъектами реального сектора экономики (в России, или в СНГ, или за рубежом) – регулярное или периодическое; наличие технологических инноваций как результата такого взаимодействия – почти всегда; в области финансовой деятельности – финансовое положение – хорошее или удовлетворительное; соотношение бюджетных и внебюджетных источников финансирования – преобладали внебюджетные источники (российские и иностранные).

© ЦИСН 2007 Структура потенциала инновационной активности научных организаций по компонентам Число научных организа- ций Компоненты инновационной активности Компонента - 1. Патентная деятельность 49 Компонента - 2. Инновационная деятельность 91 Компонента – 3. Финансовая деятельность 52 Потенциал инновационной активности по компонентам По 1-й и 2-й компонентам 30 По 1-й и 3-й компонентам 17 По 2-й и 3-й компонентам 34 По всем 3-м компонентам 13 Структура потенциала инновационной активности Потенциал абсолютной активности (Ядро) 13 Потенциал относительной активности (Периферия) 160 Всего173 Общая совокупность Компонента инновационной активности - 91 Компонента финансовой активности - 52 Компонента патентной активности - 49 Ядро - 13

7. Отношение к реформированию государственного сектора исследований и разработок

© ЦИСН 2007 Понимание цели реформирования государственного сектора науки (в процентах к числу опрошенных; сумма ответов превышает 100%, т.к. эксперт мог отметить 1-2 позиции) Вопрос: «В чем, на Ваш взгляд, состоит основная цель реформирования государственного сектора науки?» Повысить результативность бюджетных расходов на научные исследования и разработки Улучшить положение государственного сектора науки в целом Укрепить позиции наиболее конкурентоспособных научных организаций Усилить инновационную направленность научных организаций Позитивные оценки Негативные оценки По-иному распорядиться имущественными комплексами государственных научных организаций Сократить бюджетные расходы на государственный сектор науки Провести разгосударствление организаций государственного сектора науки Другое

© ЦИСН 2007 Оценка критериев процедуры конкурсного распределения бюджетных средств Вопрос: «Какие критерии, на Ваш взгляд, должны быть заложены в процедуру конкурсного распределения бюджетных средств?» Оценки в отношении объективности и прозрачности процедуры конкурсного распределения бюджетных средств (в процентах к числу опрошенных; сумма ответов превышает 100%, т.к. эксперт мог отметить 1-2 позиции) Вопрос: «Каким образом, на Ваш взгляд, при проведении конкурсов по распределению бюджетных средств можно исключить возможности лоббирования, связей и договоренностей?» 1 – показатели результативности работы организации (индекс цитирования, число патентов и др.) 2 – степень интеграции с реальным сектором экономики 3 – степень интеграции с системой высшего образования 4 – опыт участия в международных проектах 5 – другое 1 – полностью уверен 2 – скорее уверен 3 – скорее не уверен 4 – совершенно не уверен (в процентах к числу опрошенных)

© ЦИСН 2007 Способы исключения лоббирования при проведении конкурсов по распределению бюджетных средств (в процентах к числу опрошенных; сумма ответов превышает 100%, т.к. эксперт мог отметить 1-2 позиции) Вопрос: «Каким образом, на Ваш взгляд, при проведении конкурсов по распределению бюджетных средств можно исключить возможности лоббирования, связей и договоренностей?» 1 – привлекать для экспертизы независимых российских ученых 2 – усилить государственный контроль 3 – привлекать для экспертизы независимых западных ученых 4 – учитывать мнение предпринимателей 5 – другое

© ЦИСН 2007 Влияние реформирования государственного сектора науки на деятельность научных организаций (в процентах к числу опрошенных) Вопрос: «Каким образом, на Ваш взгляд, реформирование государственного сектора науки, скорее всего, отразится на деятельности Вашей организации?»