, Москва Комплайенс-контроль ®ICON3-EG

2 Комплайенс-контроль – деятельность по выявлению несоответствий с подлежащими обязательному контролю требованиями нормативных правовых актов, стандартов, учредительных и внутренних документов организации

3 Функциональная модель комплайенс-контроля CONFORMANCE Регламентирующие документы ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" CONFORMANCE Регламентирующие документы ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" PERFORMANCE Бизнес-процессы PERFORMANCE Бизнес-процессы Учетные данные Осуществление страховой выплаты Учетные данные Осуществление страховой выплаты Цели, правила, Ограничения Обязательному контролю подлежит получение физическим лицом страхового возмещения в сумме свыше рублей Цели, правила, Ограничения Обязательному контролю подлежит получение физическим лицом страхового возмещения в сумме свыше рублей Compliance

Отчет по бизнес-процессам Отчет по бизнес-процессам icon 3 Отчет по бизнес-процессам Отчет по бизнес-процессам Технология комплайенс-контроля 4 Правило 1 Правило 2 Правило 3 Отчет о несоответствиях icon 3 Регламентирующий документ Регламентирующий документ База данных База данных icon 3 ®ICON3-C&C Дополнительный запрос icon 3 Отчет по бизнес-процессам Отчет по бизнес-процессам icon 3

Управление несоответствиями 5 Субъект Физическое лицо Субъект Физическое лицо Отношение Получает страховое возмещение Отношение Получает страховое возмещение Объект Страховое возмещение в размере не превышающем 600 тыс. рублей Объект Страховое возмещение в размере не превышающем 600 тыс. рублей GAP пункт 1 статьи 6 ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» Событие Субъект Иванов В.П. Субъект Иванов В.П. Отношение Получает страховое возмещение Отношение Получает страховое возмещение Объект Страховое возмещение в размере 610 тыс. рублей Объект Страховое возмещение в размере 610 тыс. рублей

6 Схема процесса работы системы ®ICON3-C&C Анализ

7 Спасибо за Внимание! Готовы к Сотрудничеству Телефон/факс (495) Телефон (495)