Оценка риска коррупции: методика для органов юстиции

В чем состоит эта конкретная методика ОРК (оценка риска коррупции? Анализ позволяет выявлять конкретные коррупционные риски в органах юстиции. Методика направлена на разработку практического реагирования на конкретные коррупционные риски в органах юстиции.

Чем не является эта конкретная методика ОРК? Исследованием, основанным на восприятии Исследованием удовлетворенности клиентов Обзором опроса общественного мнения Общей оценкой коррупции в стране / секторах (экономических)

4 ОРК: Общее описание Уровень внешней среды: –законодательство –другие заинтересованные стороны - взаимодействие –политические, социальные, культурные аспекты Организационный уровень: –Структура и функции –Обзор процесса Личный уровень –связанные с этикой вопросы –рационализация –возможность –давление (мотивация)

Шаг 1. Подготовка Создать Рабочую Группу для проведения оценки Официальное назначение Мозговой штурм и перечисление рисков Принятие решения об инструментах сбора данных и показателях –Интервью с ключевыми информантами, обзор документов, наблюдение за процессом –Список показателей прилагается к этой методике и к документам по экономическим секторам

Шаг 2. Определение угроз На этапе идентификации рисков нужно определить потенциальные угрозы коррупции и уязвимые места в организациях экономического сектора, цепочки событий, которые могут привести к коррупционным деянием и потенциальным проблемам прежде, чем они превратятся в реальную коррупцию. Выявление коррупционных рисков может происходить в одной из следующих ситуаций: –выявление общих рисков - характерно для всей системы среднего образования / здравоохранения / водоснабжения; информация, собирается, как правило, через интервью, фокус-группы и крупные исследования. –выявление конкретного риска – характерно для отдельной организации; информация собирается, как правило, из интервью с родителями, учителями, обзоров внутренних документов организации и т.д.

Шаг 2: Угрозы на уровне внешней среды Внешняя среда и давление коррупции / неподкупности Социальные (культурные) аспекты, в том числе приемлемость коррупции; система лояльности в обществе (семья, клан, обязанность подчиняться местным законам) Экономическое давление на организации Технологические проблемы, в том числе наличие / отсутствие специальных технологий, которые могут облегчить контроль, подотчетность и прозрачность организаций Правовая среда, в том числе существование надлежащего стабильного законодательства, к которому есть легкий доступ и которое понятно тем, кому оно адресовано, а также которое последовательно соблюдается. Анализ взаимодействия между заинтересованными сторонами.

Инструмент анализа PESTLE

Определение заинтересованных сторон Муниципалитет Местное сообщество Министерство Клиенты Гос.органы (агентства) DKSK

Инструмент классификации заинтересованных сторон

Шаг 2: Угрозы на организационном уровне Недостатки в структуре / процессах, которые могут быть использованы меркантильными сотрудниками; устранить выявленные недостатки Обзор организационной структуры и функций Общие процессы управления организацией (закупки, управление человеческими ресурсами, выплата заработной платы) –специфические организационные процессы (обучение, направление студентов в специальные классы, внешнее обучение с учетом конфликтов интересов, экзамены) –деньги, собранные с родителей на законные потребности организации, и как они были потрачены

Шаг 2: Анализ на организационном и процессном уровнях Обзор процессов выявление процессов, которые потенциально приводят к коррупции (c=m+d-a); формулирование предложений для снижения риска коррупции посредством либо: устранения ненужной монополии или ограничения дискреционных полномочий, или повышения ответственности посредством: –укрепления внутреннего / внешнего контроля –повышения горизонтальной ответственности путем повышения прозрачности и вовлечения заинтересованных сторон в процессы принятия решений; Анализ внутренней этической среды, включая: –существование кодексов поведения / дисциплинарных правил, ясных и адекватных –существование системы профессиональной социализации, в том числе обучение по теме «Коррупция» / этические вопросы –существование функционирующей системы, обеспечивающей дисциплинарные санкции за нарушение кодекса поведения Оценка методов управления в организациях, а также в какой степени они способствуют неподкупности в ежедневном управлении организацией.

Identify Potential Schemes/Scenario Сессия «Подумайте, как вор»: мозговой штурм возможных схем и сценариев, которые могут возникнуть в результате выявленных факторов риска коррупции. Выявление возможных коррупционных схем должно быть выполнены без учета наличия или эффективности системы внутреннего контроля. Привлечение всех заинтересованных сторон, соответствующий персонал, в том числе руководителей, внутренний аудит, руководителей ИТ, важных владельцев процессов. Особое внимание должно быть уделено риску «обхода» контроля руководства.

Шаг 3. Опишите угрозы в процедурах Отразите выявленные риски в процедуре, руководстве или справочнике. Если нет ничего из вышеперечисленного, то сделайте комментарий для дальнейшего рассмотрения.

Шаг 4. Разработка системы показателей риска Оценка важности характера каждого риска, принимая во внимание все его механизмы материализации и связь с другими зонами риска. Оценка атрибутов каждого коррупционного риска требует оценки вероятности их материализации и воздействия (последствий) на цели (на определенные действия, ожидаемые результаты, профессиональную работу персонала) в случае их материализации. После количественной оценки рисков на основе комбинации расчетных уровней вероятности и воздействия, риски будут скопированы в матрицу оценки подверженности риску, в которой оси воздействия и вероятности делятся на под-оси с тем же значением (шкала измерения качественных или количественных показателей).

Система показателей риска

Приоритезация выявленных рисков Тип риска (например, незаконное присвоение активов, мошенничество с финансовой отчетностью и т.д.) Вероятность риска Значительность риска

Вероятность Тяжесть последствий Процесс оценки рисков

Шаг 5. Приоритезация рисков

Шаг 6: Проект каталога рисков и план управления рисками Риск: Опишите риск, который необходимо устранить или снизить. План: Что нужно делать, чтобы избежать негативных последствий? Ответственость: кто это будет делать? Крайний срок: Когда это будет сделано?

Последняя стадия: система неподкупности. Оценка и корректировка Кто несет общую ответственность? Система неподкупности: конкретные меры для решения конкретных выявленных коррупционных рисков; включая - Что должно быть сделано? –Кто должен это сделать? –Когда это будет сделано? –Сколько это будет стоить? Оценка: на периодической основе Корректировка: по необходимости

Рамки системы неподкупности: элементы типового плана введения системы неподкупности 1. Политика неподкупности / Кодекс поведения 2.Обязательства, принятые от руководства 3. Стандарты и процедуры в конкретных областях 4. Широкое внедрение соответствия системы в управление 5. Укрепление существующих механизмов внутреннего контроля 6. Обучение (в том числе этической компетентности) 7. Внутренние каналы отчетности и защита осведомителей 8. Дисциплинарные процедуры 9. Должная осмотрительность 10. Условия договора в государственных закупках 11. Периодическое тестирование и аудит системы неподкупности. Обновление и адаптация

Константин Паликарски Отделение по борьбе с коррупцией и экономическими предступлениями Сектор поддержки внедрения Отдел по международных договоров Управление ООН по наркотикам и преступности Спасибо за внимание