26 февраля 2015 г. г. Санкт-Петербург ЦЕНТРАЛЬНЫЙ ДЕПОЗИТАРИЙ НА ДОЛГОВОМ РЫНКЕ. - презентация

1 26 февраля 2015 г. г. Санкт-Петербург ЦЕНТРАЛЬНЫЙ ДЕПОЗИТАРИЙ НА ДОЛГОВОМ РЫНКЕ

2 НКО ЗАО НРД 2 Небанковская кредитная организация закрытое акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий» (НКО ЗАО НРД) – центральный депозитарий Российской Федерации; Крупнейший расчетный депозитарий России, входящий в Группу «Московская Биржа», обслуживает биржевые и внебиржевые сделки со всеми видами эмиссионных ценных бумаг российских эмитентов, а также предоставляет расчетные банковские услуги, включая денежные расчеты по сделкам участников финансового рынка; Обеспечивает расчеты на первичном и вторичном биржевых рынках на условиях поставки против платежа и свободной поставки (внебиржевой рынок); Член международной Ассоциации Национальных Нумерующих Агентств (Association of National Numbering Agencies, ANNA), имеет статус Национального Нумерующего Агентства (ННА) и Замещающего ННА по странам СНГ; Локальное подразделение для присвоения кодов LEI года НКО ЗАО НРД присвоен статус pre-LOU.

3 3

4 4 НОВОЕ В ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВЕ Федеральный закон N 210-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный Закон «О рынке ценных бумаг» и отдельные законодательные акты Российской Федерации» (далее – Закон) ввел создание дополнительных механизмов защиты прав владельцев облигаций представитель владельцев облигаций и общее собрания владельцев облигаций.

5 5 ПРЕДСТАВИТЕЛЬ ВЛАДЕЛЬЦЕВ ОБЛИГАЦИЙ (ПВО) Основная роль ПВО - объединение действий владельцев облигаций с целью дальнейшей защиты их прав. ПВО выступает от имени владельцев облигаций в отношениях с эмитентом, лицом, предоставившим обеспечение, иными лицами и органами власти (включая судебные органы). Согласно Закону с эмитент вправе, а после обязан назначить ПВО в отношении облигаций размещаемых путем открытой подписки или закрытой подписки среди лиц, число которых без учета лиц, являющихся квалифицированными инвесторами, превышает 500 лиц, или в случае допуска облигаций к организованным торгам (кроме облигаций, предназначенных для квалифицированных инвесторов). Общее собрание вправе в любое время избрать ПВО, в том числе взамен ранее определенного эмитентом облигаций или взамен ранее избранного общим собранием владельцев облигаций.

6 6 УСЛУГИ НРД ПРЕДСТАВИТЕЛЮ ВЛАДЕЛЬЦЕВ ОБЛИГАЦИЙ На основании отдельных договорных отношений НРД осуществляет: -открытие специального счета представителя владельцев облигаций, предназначенного для зачисления на него денежных средств, полученных представителем владельцев облигаций в пользу владельцев облигаций. - оказание представителю владельцев облигаций по его запросу услуги по формированию списка владельцев облигаций.

7 7 ОБЩЕЕ СОБРАНИЕ ВЛАДЕЛЬЦЕВ ОБЛИГАЦИЙ Собрание правомочно принимать решения по закрытому перечню вопросов, а его решения являются обязательными для всех владельцев, включая тех, кто голосовал против или не принимал участие в голосовании. Инициировать проведение собрания могут: эмитент, представитель владельцев облигаций, либо лица (лицо), являющиеся владельцами не мене чем 10% облигаций выпуска. Согласно действующим нормам при проведении общего собрания владельцев облигаций функции, связанные с проверкой полномочий и регистрацией лиц, участвующих в таком собрании, разъяснением вопросов, возникающих в связи с реализацией владельцами облигаций (их представителями) права голоса на таком собрании, разъяснением порядка голосования по вопросам, выносимым на голосование, обеспечением установленного порядка голосования и права владельцев облигаций на участие в голосовании, подсчетом голосов и подведением итогов голосования, составлением протокола об итогах голосования (далее – функции счетной комиссии), может исполнять только депозитарий, осуществляющий обязательное централизованное хранение облигаций, или регистратор, в том числе при проведении общего собрания владельцев облигаций с обязательным централизованным хранением.

8 8 ОБЩЕЕ СОБРАНИЕ ВЛАДЕЛЬЦЕВ ОБЛИГАЦИЙ И ФУНКЦИИ СЧЕТНОЙ КОМИССИИ Инициатор собрания НРД Регистратор В случае вступления в силу проекта изменений в 39-ФЗ, НРД будет осуществлять функции счетной комиссии в обязательном порядке и сможет передать данные функции регистратору только на основании возмездного договора. Инициатор собрания НРД Регистратор Согласно действующему законодательству функции счетной комиссии может осуществлять по выбору инициатора собрания регистратор или НРД. ?

9 ИЗМЕНЕНИЯ В ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВЕ 9 Упростилось проведение закупочных процедур услуг НРД в рамках 44-ФЗ отнесением услуг центрального депозитария к закупкам у единственного поставщика (в ред. Федерального закона от N 140-ФЗ) 44-ФЗ «Статья 93. Осуществление закупки у единственного поставщика (подрядчика, исполнителя) 1. Закупка у единственного поставщика (подрядчика, исполнителя) может осуществляться заказчиком в следующих случаях: 1) осуществление закупки товара, работы или услуги, которые относятся к сфере деятельности субъектов естественных монополий в соответствии с Федеральным законом от 17 августа 1995 года N 147-ФЗ "О естественных монополиях", а также услуг центрального депозитария;»

10 CПАСИБО ЗА ВНИМАНИЕ!

11 ПРАВОВАЯ ОГОВОРКА Настоящая презентация была подготовлена и выпущена НКО ЗАО НРД (далее – «Компания»). Если нет какой-либо оговорки об ином, то Компания считается источником всей информации, изложенной в настоящем документе. Данная информация предоставляется по состоянию на дату настоящего документа и может быть изменена без какого-либо уведомления. Данный документ не является, не формирует и не должен рассматриваться в качестве предложения или же приглашения для продажи или участия в подписке, или же, как побуждение к приобретению или же к подписке на какие-либо ценные бумаги, а также этот документ или его часть или же факт его распространения не являются основанием и на них нельзя полагаться в связи с каким-либо предложением, договором, обязательством или же инвестиционным решением, связанными с ним, равно как и он не является рекомендацией относительно ценных бумаг компании. Изложенная в данном документе информация не являлась предметом независимой проверки. В нем также не содержится каких-либо заверений или гарантий, сформулированных или подразумеваемых и никто не должен полагаться на достоверность, точность и полноту информации или мнения, изложенного здесь. Никто из Компании или каких-либо ее дочерних обществ или аффилированных лиц или их директоров, сотрудников или работников, консультантов или их представителей не принимает какой-либо ответственности (независимо от того, возникла ли она в результате халатности или чего-то другого), прямо или косвенно связанной с использованием этого документа или иным образом возникшей из него. Данная презентация содержит прогнозные заявления. Все включенные в настоящую презентацию заявления, за исключением заявлений об исторических фактах, включая, но, не ограничиваясь, заявлениями, относящимися к нашему финансовому положению, бизнес-стратегии, планам менеджмента и целям по будущим операциям являются прогнозными заявлениями. Эти прогнозные заявления включают в себя известные и неизвестные риски, факторы неопределенности и иные факторы, которые могут стать причиной того, что наши нынешние показатели, достижения, свершения или же производственные показатели, будут существенно отличаться от тех, которые сформулированы или подразумеваются под этими прогнозными заявлениями. Данные прогнозные заявления основаны на многочисленных презумпциях относительно нашей нынешней и будущей бизнес-стратегии и среды, в которой мы ожидаем осуществлять свою деятельность в будущем. Важнейшими факторами, которые могут повлиять на наши нынешние показатели, достижения, свершения или же производственные показатели, которые могут существенно отличаться от тех, которые сформулированы или подразумеваются этими прогнозными заявлениями являются, помимо иных факторов, следующие: восприятие рыночных услуг, предоставляемых Компанией и ее дочерними обществами; волатильность (а) Российской экономики и рынка ценных бумаг и (b) секторов с высоким уровнем конкуренции, в которых Компания и ее дочерние общества осуществляют свою деятельность; изменения в (a) отечественном и международном законодательстве и налоговом регулировании и (b) государственных программах, относящихся к финансовым рынкам и рынкам ценных бумаг; ростом уровня конкуренции со стороны новых игроков на рынке России; способность успевать за быстрыми изменениями в научно-технической среде, включая способность использовать расширенные функциональные возможности, которые популярны среди клиентов Компании и ее дочерних обществ; способность сохранять преемственность процесса внедрения новых конкурентных продуктов и услуг, равно как и поддержка конкурентоспособности; способность привлекать новых клиентов на отечественный рынок и в зарубежных юрисдикциях; способность увеличивать предложение продукции в зарубежных юрисдикциях. Прогнозные заявления делаются только на дату настоящей презентации, и мы точно отрицаем наличие любых обязательств по обновлению или пересмотру прогнозных заявлений в настоящей презентации в связи с изменениями наших ожиданий, или перемен в условиях или обстоятельствах, на которых основаны эти прогнозные заявления.