План 1.Предмет и особенности институциональной теории 2.Правила и институты 3.Теория прав собственности 4.Трансакционные издержки 5.Внешние эффекты и альтернативные. - презентация

1 план 1. Предмет и особенности институциональной теории 2. Правила и институты 3. Теория прав собственности 4. Трансакционные издержки 5. Внешние эффекты и альтернативные режимы собственности 6. Теория контрактов 7. Эволюционная теория 8. Теория переходной экономики

2 Институционализм Понятие впервые введено американским экономистом У.Хамильтоном в 1916 г. (Institutional Economics – латынь – институт – наставление, указание – Направление современной экономической теории, противопоставляющее себя ортодоксальной неоклассической теории как с точки зрения предмета, так и метода Исходит из того, что в основе развития общества лежит развитие институтов

3 Особенности институционализма Пытается преодолеть ограниченность ряда предпосылок, характерных для экономики и неоклассики -Аксиомы полной рациональности поведения субъектов -Абсолютной информированности -Совершенной конкуренции -Установления равновесия лишь посредством ценового механизма

4 Особенности институционализма Стремится рассмотреть экономические проблемы максимально всесторонне, комплексно, с привлечением теорий права, психологии, социологии Исследует новые явления эпохи НТР, которые не всегда поддаются традиционным исследованиям

5 Возникновение институционализма США в начале ХХ века Исторические условия – концентрация производства и капитала, возникновение монополий Задачи -Противодействие монополистическому капиталу -Защита интересов среднего класса путем реформирования экономики

6 Этапы развития е годы ХХ века – старый институционализм (Торстейн Веблен, Джон Комманс, Уэсли Митчелл) 2. Послевоенный период до середины 70-х годов Джон Морис Кларк, Берли, Минз – демографические проблемы, профсоюзное движение 3.. Неоинституционализм – Ноуз, Гэлбрейт ( ), Роберт Хайлбронер, Роберт Коуз (р.1910, Ноб.премия – 1991) Дж.Стиглиц, Дж.Стиглиц – теория оптимально контракта, Дж. Бьюкенен – теория общественного выбора, Г.Мюрдаль - исследования по теории денег, конъюнктурных колебаний 4.4. Новая институциональная экономика – теория игр (фон Нейман, Нэш)

7 Особенности теории институционализма Никогда не был единой теорией, имеет много направлений Общие черты этих теорий: -Критика капитализма с нравственно- психологических позиций -Стремление к интеграции экономической теории с другими общественными науками -Рекомендации по реформированию капиталистической экономики с позиций социального контроля, ее регулирование (установление норм и правил) со стороны государства

8 Основные проблемы курса Институты в экономическом анализе, нормы и правила, рациональность и неполная рациональность Теория трансакций и трансакционных издержек Анализ прав собственности Теневая экономика Теория контрактов Теория организаций Теория фирм Институциональный анализ государства Домашнее хозяйство Институциональная теория развития, типология инноваций

9 Институциональные проблемы России Теория переходной экономики (эволюция) Теневая экономика Административные барьеры Рентоориентированное поведение (коррупция) Проблемы домохозяйств Общественные блага Оппортунистическое поведение Права собственности и трансакционные издержки

10 Индивид и общество в институциональной теории Т.Веблен ( ) – социально-психологический институционализм _ противник австрийской школы, которая рассматривала психологию индивида – Робинзона. Противопоставил ей психологию коллектива «Теория праздного класса» (1899) -Отверг попытку сведения поведения человека к системе уравнений - отверг представление об «экономическом человеке» При принятии решений человек руководствуется врожденными инстинктами: -Инстинкт самосохранения и сохранения рода -Инстинкт мастерства (склонность к хорошей работе и -Эффективным действиям) склонность к соперничеству -Склонность к подражанию -Склонность к праздному любопытству -Демонстративное потребление - не максимизация полезности, а максимизация престижа

11 Человек и общество Неоклассика – методологический индивидуализм – объяснение институтов через поведение индивидов, которые их используют для координации своих действий. Например, характеристики государства выводятся из интересов и особенностей поведения его граждан

12 Человек и общество Старый институционализм – методология «холизма». Исходным пунктом являются не индивиды, а институты. Преимущественно обращается внимание на действия коллективов (профсоюзов, правительства) по защите интересов индивида – Комманс, Митчелл Неоинституционализм – во главе угла независимый индивид, который сам, по своей воле и в соответствие со своими интересами решает, членом каких коллективов ему выгоднее быть.

13 Институты и их функции в экономике Экономическое поведение – это действие, нацеленное на рациональное использование ограниченных ресурсов – рассматривается как последовательность актов принятия решений

14 Ограничения при принятии решений Стандартные ограничения на ресурсы Временное ограничение На доступную информацию Ограниченные калькулятивные способности людей Ограниченные предсказательные способности людей Экономические агенты вынуждены принимать решения в условиях неполной информации, теряя в эффективности

15 Ограниченная рациональность Ограниченная возможность экономических агентов по переработке информации Используются шаблоны и образцы поведения – средства экономии ресурсов при определении наилучших способов действия

16 Правила Это модели или образцы поведения, говорящие, как следует себя вести в той или иной ситуации. Индивидуальные правила – привычки Социальные правила или нормы

17 Состав правила (нормы) Ситуация (условия приложения правила) Индивид (адресат правила) Предписываемое действие (содержание правила) Санкции за невыполнение правила Субъект, применяющий эти санкции к нарушителю (гарант правила)

18 Оппортунистическое поведение Поведение, нацеленное на преследование собственного интереса и не ограниченное соображениями морали, т.е. связанное с обманом, хитростью, коварством.

19 Действия, направленные на снижение полезности для их объекта путем возложения на него дополнительных издержек Общественное осуждение Официальное порицание Денежный штраф Силовое прекращение действия Силовое принуждение к повторению действия по правилам Ограничение некоторых прав нарушителя Лишение свободы Смертная казнь

20 Институт совокупность, состоящая из правила или нескольких правил и внешнего механизма принуждения индивидов к исполнению этого правила («правила игры»)

21 Функции институтов Координационная – ограничивает решения в использовании ресурсов - снижение уровня неопределенности среды Распределительная – распределение ресурсов и выгод

22 Система институтов правила Индивидуальные (привычки) Социальные (институты) формальные неформальные

23 Иерархия правил Институциональная среда Институциональные соглашения индивиды

24 Иерархия правил Институциональная среда – совокупность основополагающих социальных, политических юридических и экономических правил, определяющих рамки человеческого поведения Институциональные соглашения – договоренности между индивидами или их группами, определяющие способы кооперации и конкуренции (пример – контракты)

25 Виды правил в рамках институциональной среды Надконституционные правила- наиболее общие и трудноизменяемые неформальные правила, стереотипы поведения больших групп народа Конституционные правила -Определяют иерархическую структуру государства -Определяют правила принятий решений по формированию государственных органов -Определяют формы контроля со стороны общества (могут быть формальные и неформальные) Экономические правила - определяют формы организации хозяйственной деятельности

26 Правила и права Любое право индивида или организации – это возможность беспрепятственно осуществлять некоторые действия, в частности, с тем или иным имуществом, не подвергаясь санкциям со стороны гаранта правила.

27 Права собственности Представляют собой такие разрешенные и защищенные от препятствий к их осуществлению возможные способы использования ограниченных ресурсов, которые являются исключительной прерогативой отдельных индивидов или групп

28 Подходы к правам собственности Нерасчлененное целое, абсолютное и неделимое – континентальная правовая традиция, Кодекс Наполеона (гражданское право) Набор правомочий, которые представляют открытое множество – (англо-саксонская традиция – общее право)

29 Пучок прав собственности А.Оноре Право владения Право пользования Право управления Право на доход Право на капитал Право на безопасность Право на передачу вещи по наследству Право на бессрочность владения Запрет на вредное использование Ответственность в виде взыскания Конечные права

30 Права собственности могут быть де-юре и де-факто Спецификация прав собственности – создание режима исключительности для отдельного индивида или группы посредством определения субъекта права, объекта права, набора правомочий, которыми располагает данный субъект, а также механизма, обеспечивающего их соблюдение

31 Размывание прав собственности Практика нарушения исключительности прав, приводящая к снижению ценности объекта права для субъекта, т.к. поток ожидаемых расходов должен учитывать риск экспроприации

32 Трансакции Трансакция – это отчуждение и присвоение прав собственности и прав свободы, принятых в обществе. Содержит в неявной форме – конфликт (по поводу ограниченного ресурса) Взаимозависимость (взаимное понимание возможностей повышения благосостояния посредством взаимодействия Порядок – отношение, посредством которого определяется распределение выигрыша между сторонами

33 Виды трансакций Торговые предполагает симметричность правовых отношений – наемник- работодатель Управления – отношения управления- подчинения, право принимать решения принадлежит одной стороне (рабочий- мастер) Рационирования – место управляющей стороны занимает коллективный орган (составление бюджета компании, страны)

34 Трансакционные издержки Ценность ресурсов, затрачиваемых на осуществление трансакций Трансформационные издержки- издержки производства

35 Виды трансакционных издержек Издержки выявления альтернатив (поиск наиболее выгодной цены) – снижение путем использования специализированных рынков, репутации, рекламы) Издержки измерения Три категории благ -Исследуемые – относительно легко измерить качество – система мер и весов -Опытные (запретительно высокие издержки до покупки – 1 апельсин) -Доверительные – крайне трудно измерить и до и после покупки (медицинские услуги)

36 Виды трансакционных издержек Издержки ведения переговоров и заключения контракта – использование стандартных контрактов, гарантов Издержки спецификации и защиты прав собственности (содержание органов правопорядка, информирование населения о правах и обязанностях Издержки оппортунистического поведения – предконтрактного (отбор – использование сигналов – рекомендаций, знакомства) постконтрактного (отлынивание) - система мониторинга, вознаграждение в связи с деятельность предприятия Вымогательство – взаимная специфичность активов

37 Трансакционные отрасли Оценка Трансакционные отрасли -финансы и недвижимость -банковское дело и страхование -правовые услуги -оптовая и розничная торговля Причины роста трансакционных издержек: Все более безличный характер обмена вызывает рост издержек по защите прав собственности Технологические изменения. Необходимость создания системы координации производства(контроля, управления запасами, реализации продукции)

38 Внешние эффекты Величина полезности или издержек, которые не отражены (неспецифицированы в условиях контракта -Положительные -Отрицательные

39 Виды внешних эффектов Потребительские – шумовое загрязнение, экологическое загрязнение Технологические – на основе технологической зависимости (скотоводы и фермеры) Денежные - конкуренция

40 Теорема Коуза Если трансакционные издержки равны нулю, то окончательное размещение ресурсов оптимально вне зависимости от первоначального распределения прав собственности Стиглер: в случае с устранимыми внешними эффектами, если выбранная форма институционального соглашения способствует увеличению объема произведенной ренты, это означает, что она эффективнее статус-кво.

41 Теорема Познера При высоких трансакционных издержках законодательство должно избирать и устанавливать наиболее эффективное из всех доступных распределение прав собственности (правами собственности должен быть наделен тот, кто в случае решения вопроса не в его пользу понесет наибольший ущерб)

42 Альтернативные режимы собственности Свободный доступ – ситуация, в которой ни один из экономических агентов не может исключать других из доступа к данному благу ( - ) сверхиспользование ресурса

43 Альтернативные режимы собственности Коммунальная собственность – режим использования ограниченных ресурсов, в рамках которого исключительными правами обладает группа людей. ( - ) сверхиспользование ресурсов ( - ) неустойчивость ( - ) появление олигархии владычество избранных над избирателями, уполномоченных над уполномочившими

44 Альтернативные режимы собственности Частная собственность – режим использования ограниченных ресурсов, при котором исключительными правами обладает отдельный индивид + преграда сверхиспользованию + мотивация эффективного использования - высокие издержки защиты - идеологические установки

45 Альтернативные режимы собственности Государственная собственность – режим использования ограниченного ресурса, при котором исключительность доступа существует не только для аутсайдеров, но и для инсайдеров (в системе формальных правил) Национализация Приватизация Проблема чиновников

46 Теория контрактов Деятельность экономических агентов можно рассматривать как сеть обязательств. Обязательство есть суть контракта, но не всякое обязательство есть контракт

47 Контракт Совокупность правил, структурирующих в пространстве и во времени обмен между двумя (и более) экономическими агентами посредством определения обмениваемых прав и взятых обязательств и определения механизма их соблюдения

48 Типы контрактов Формализованные (четко прописаны правила, структурирующие обмен) Полные (зафиксированы все значимые параметры соглашения Функционально полные – могут быть достроены третьей стороной

49 Типы контрактов Классический – полный, формализованный, предполагает расторжение соглашения при возникновении конфликтной ситуации, гарантом является государство (трудно заключить) Неоклассический контракт – неполный, предполагает непрерывность отношений при возникновении конфликтной ситуации до завершения сделки. Гарант выполнения – третья сторона Отношенческий контракт – неполный, предполагает длительное сотрудничество сторон. Гарант выполнения – один или оба контрагента

50 Выбор контракта зависит от специфичности активов Специфический актив или ресурс, приобретающий особую ценность в рамках данных контрактных отношений Неспецифический ресурс Малоспецифический ресурс Идиосинкратический ресурс

51 Формы специфичности Специфичность местоположения (смежные производства) Физических активов (специальные вагоны) Человеческих активов (навыки на рабочем месте) Целевых активов (для конкретного покупателя)

52 Выбор контракта Защита от оппортунизма Рыночное управление – неспецифические активы Специфические активы – трехстороннее управление – неоклассический контракт Идиосинкратические ресурсы– отношенческий контракт

53 Виды контрактов Явные (эксплицитные) Неявные (имплицитные) Социальные – связанные с надконституционными правилами конвенциальные имеют первоначальный ивный договор

54 Фирма Это множество ассиметричных неизбератильных обменов, в которых координация деятельности индивидов осуществляется посредством команд Вытесняется механизм цен как способ координации деятельности индивидов. Внутрифирменное управление осуществляется с помощью приказов.

55 фирма Взгляд на фирму как на сеть контрактов позволяет проанализировать преимущества от наделения одного из контрагентов функцией контроля над остальными

56 Типология фирм – от того, кто наделен правами собственности Частнопредпринимательская фирма + мощная мотивация + возможность руководить самостоятельно -Оппортунистическое поведение работников -Трудности с инвестициями -Выполнение владельцем нескольких функциий -Высокий уровень ответственности

57 партнерство + ослабевают финансовые ограничения + снижается степень ответственности _ повышение издержек принятия решений -оппортунизм партнеров -Возможность ликвидации в связи с уходом партнера

58 Самоуправляющаяся фирма (кооператив) + высокая мотивация -Предпочтение распределению доходов инвестициям - препятствование наиму новых работников -Вероятность оппортунизма если нет -Эффективных форм контроля

59 Неприбыльная фирма (некоммерческая организация) -+ высокая степень социально мотивации -Возможность оппортуниза – противодействие взаимовыгодность отношений, их персонализация -Возможность оппортунистического поведения управляющего

60 Государственная фирма + невелика вероятность банкротства + преимущества там, где нужны долгосрочные инвестиции, создание общественных благ (фундаментальная наука, оборона, охрана порядка) - бюрократизация, оппортунизм чиновников, низкая эффективность

61 Регулируемая фирма (корпорация) + шире временной горизонт + ниже ответственность + шире возможности инвестиций -Трудность контроля за управляющими -Оппортунизм менеджеров

62 Эволюционная теория Изменение правила – это не изменение в поведении, которое может быть вызвано самыми разными причинами, а изменение содержания компонентов правила, позволяющих индивидам принимать решения о своих действиях

63 Классификация институциональных изменений Дискретные – радикальные изменения в формальных правилах Инкрементные – участники обмена пересматривают свои контрактные отношения, чтобы получить потенциальный выигрыш от торговли

64 Классификация институциональных изменений Спонтанные – возникают и распространяются без предварительного замысла и плана Целенаправленные – возникают и распространяются по специально созданному плану (институциональное проектирование) Смешанный тип

65 Схема институциональных изменений Модель Д. Норта (1990) изменение в уровне знаний ведет к появлению новых технологий; новые технологии меняют относительные уровни цен на ресурсы; новые уровни цен создают стимулы у владельцев потенци­ ально возрастающих в стоимости ресурсов к трансформации прав собственности на них; новые уровни цен ведут также к появлению правил, позволяющих максимизировать ценность использования таких прав; вместе с тем не нулевые трансакционные издержки на поли­ тическом рынке препятствуют тому, чтобы реализовались все по­лезные для создания стоимости потенциально возможные институциональные изменения.

66 Институциональные барьеры Есть институциональные изменения, которые ухудшают. условия создания стоимости Примером таких институциональных изменений выступают прежде всего административные барьеры. Правила хозяйственной деятельности, являющиеся институтами, могут быть разделены на три группы: а)способствующие созданию стоимости, т.е. определяющие оптимальные способы использования ресурсов, б)перераспределяющие создаваемую стоимость, но не увеличивающие издержки ее создания в)препятствующие созданию стоимости, либо путем запрета наиболее эффективных направлений использования ресурсов, либо возложением на субъектов хозяйственной деятельности непроизводительных издержек, имеющих характер перераспределения стоимости, превышающих позитивные воздействия правила, связанные с его координирующей и ограничительной функциями.

67 Траектории институциональных изменений что различные институциональные изменения проходят разные траектории своего развития. Для описания этих траекторий в количественном аспекте, отражающем динамику распространения институционального изменения в экономике, удобно использовать термин режим функционирования института.

68 Выделяются следующие основные режимы функционирования институтов бездействие; при функционировании нормы в этом режиме индивиды знают о правиле, им известно, как требуется посту­пать в некоторой ситуации, однако они действуют иначе; спорадическое действие; данный режим соответствует такой практике, когда при возникновении некоторой ситуации рас­сматриваемое правило может применяться, а может и не при­ меняться; систематическое действие; правило, существующее в режиме систематического действия, оказывается применяемым всегда (или почти всегда), когда в деятельности индивидов возника­ют ситуации, совпадающие с условиями использования соот­ветствующей нормы.

69 Зависимость от траектории предшествующего развития. Суть зависимости заключается в том, что в каждый данный момент в экономике могут произойти не любые произвольные институциональные изменения, а лишь те, которые оказываются необходимыми в сложившихся ранее условиях, которые возникли как следствия более ранних аналогичных ситуаций.

70 Зависимость от траектории предшествующего развития В соответствии с одной из трактовок нет никаких огра­ничений на содержание идеи нового института (или системы ин­ститутов), кроме ограничений творческих способностей индиви­дов, стремящихся к формированию институциональной среды, наилучшим образом отвечающей их интересам

71 Зависимость от траектории предшествующего развития В соответствии со второй трактовкой ЗТПР в рамках сложившихся институциональной среды не могут возникнуть идеи институциональных инноваций, не являющиеся рекомбинацией правил, составляющих эту среду. Целенаправленное создание нового правила оказывается при таком подходе принципиально ограниченным рамками разнообразия. Данная концепция фактически отрицает возможности конвергенции экономических систем, изначально базировавшихся на несовпадающих институциональных структурах.

72 Эффект блокировки Эффект блокировки заключается в создании препятствий из­менению правил организациями, получающими распределитель­ные выгоды от использования действующих правил. Возможности блокирования потенциально эффективных институциональных изменений особенно велики в тех случаях, когда бенефициарами действующих правил оказываются не частные организации, а государство.

73 Рынок институтов «Рынок институтов это процесс, который позволяет индиви­дам выбирать правила игры в их сообществе. Посредством своих доб­ ровольных взаимодействий индивиды оценивают уже существующие правила, определяют и проверяют пригодность новых. Важнейшей функцией этого конкурентного рынка выступает, следовательно, поощрение институциональных инноваций и форм адаптивного по­ведения».

74 Институциональное равновесие Институциональное равновесие это такая ситуация, в которой при данном соотношении сил игроков и данном наборе контрактных отношений, образующих экономический обмен, ни ин из игроков не считает для себя выгодным тратить ресурсы на реструктуризацию соглашений.