«Единая регистрация клиентов». Комитет по валютному рынку ОАО Московская Биржа 2 Новая схема регистрации клиентов Участников клиринга/торгов Оптимизация. - презентация

1 «Единая регистрация клиентов»

2 Комитет по валютному рынку ОАО Московская Биржа 2 Новая схема регистрации клиентов Участников клиринга/торгов Оптимизация процессов регистрации клиентов ДЕЙСТВУЮЩАЯ СХЕМА Участник торгов Валютный рынок MB Фондовый рынок (Сектор Основной рынок) MC Рынок ПФИ MF ex – ММВБ – регистрация по ЭДО (стандарт файла: txt или rtf) ex – РТС (стандарт файла: word) Срочный рынок Код РТС: ABCDE Новая схема регистрации клиентов Участников клиринга/торгов Необходимость формирования отдельного файла для каждого рынка при регистрации Участником одного клиента на нескольких рынках (до 5 файлов) СХЕМА ЕДИНОЙ РЕГИСТРАЦИИ КЛИЕНТОВ Участник торгов (Уникод: ) Валютный рынок (ASTS) MB Фондовый рынок (Сектор Основной рынок) (ASTS) MC Рынок ПФИ (Навигатор) MF Московская Биржа Срочный рынок (SPECTRA) Код РТС: ABCDE НКЦ ( E-CLIENTS ) Единый xml-файл регистрации клиента на всех рынках + единый отчет о клиентах Необходимость формирования отчетов о клиентах по каждому рынку

3 Комитет по валютному рынку ОАО Московская Биржа 3 ОСНОВНЫЕ ИЗМЕНЕНИЯ ДЕЙСТВУЮЩЕЙ СХЕМЫ для организации ЕДИНОЙ РЕГИСТРАЦИИ КЛИЕНТОВ (ЕРК) 1. Создание Единой базы данных регистрации клиентов (E-CLIENTS), которая содержит информацию о всех клиентах Участников на всех рынках. Создание единого унифицированного формата документов и стандарты их заполнений, направляемых при регистрации/изменении/прекращении регистрации клиентов. Создание сервиса регистрации клиентов по процедуре ЕРК в Личном кабинете Участника (ЛКУ) Стадия: тестирование E-CLIENTS и ЕРК в ЛКУ. 2. Каждому Участнику торгов/клиринга присваивается единый уникальный код (далее – Уникод) для удобного взаимодействия с Группой МБ. В качестве Уникода используются цифры действующего идентификатора Участника фондового или валютного рынка (10 цифр). Таким образом, для идентификатора MC , Уникод равен Стадия: всем Участникам торгов присвоены Уникоды. ! В случае наличия у Участника двух идентификаторов Участника торгов на одном рынке, регистрацию клиентов будет осуществляться только на один из присвоенных идентификаторов, соответствующий Уникоду. 3. Файлы регистрации клиентов txt-формата и word–формата упраздняются и заменяются единым унифицированным форматом стандарта xml. Стадия: формат файла.xml разработан и находится в стадии тестирования. ! При направлении файла регистрации клиентов ЕРК необходимо использовать сертификат ключа подписи Копылова М.Э. Новая схема регистрации клиентов Участников клиринга/торгов

4 Комитет по валютному рынку ОАО Московская Биржа 4 Новая схема регистрации Клиентов Участников клиринга/торгов Реализация ЕРК Новая схема регистрации клиентов Участников клиринга/торгов Проект одобрен Комитетом по проведению расчетов и оформлению операций и Комитетом по информационно-технологическим сервисам. Информация о проекте размещена на сайте Биржи 15 мая 2015 г. Реализована возможность подготовки файлов в xml-формате для регистрации клиентов в Личном кабинете клиента. Во время параллельной эксплуатации для регистрации используются как новый xml- формат, так и старые форматы (txt–формат и word–формат). Составлен график перехода для каждой группы Участников, обслуживаемых персональными менеджерами. Отключение старой схемы регистрации 1 декабря 2015 г. Возможность Участника перерегистрировать клиентов путем приведения их к одной записи с указанием участия на всех рынках (не обязательное требование).

5 О ФАЙЛЕ ЕДИНОЙ РЕГИСТРАЦИИ КЛИЕНТОВ 5 Остается неизменным: Принцип определения возможности совершать клиентом сделок на определенном рынке путем присвоения кратких кодов и форматы кратких кодов остался неизменным. Изменения: Принцип указания данных изменен – упразднены типы клиентов, то есть необходимо указывать только данные клиентов, требующиеся в рамках законодательства (437-П) и Правил торгов (дополнительные данные о лицензиях конечного клиента, кросс-сделках и подобное). Обязательно указание кода страны, соответствующий Общероссийскому классификатору стран мира, для всех клиентов, включая граждан Российской Федерации (код Российской Федерации 643). Изменены адреса для направления файла в рамках единой регистрации клиентов: Тестовый п/я (до 1 декабря 2015 г.) Основной п/я (с 1 декабря 2015 г.) Краткий код на Формат Фондовом рынке ЗАО «Фондовая биржа ММВБ» (в секторе рынке Основной рынок) Заглавные латинские буквы, цифры, символ подчёркивания, до 12 символов без пробелов. Валютном рынке и рынке драгоценных металлов ОАО Московская Биржа Рынке СПФИ ОАО Московская Биржа Срочном рынке ОАО Московская Биржа 7 символов (латинские буквы, цифры) без пробелов - XXYYZZZ, где: XX – код Расчетной фирмы; YY – код Брокерской фирмы; ZZZ – код раздела клиринговых регистров.

6 НОВЫЕ ПОНЯТИЯ 6 Уникод Участника (Уникод, UniCode) - в целях идентификации Участника при регистрации клиентов на разных рынках, Участнику Биржей присваивается единый уникальный код. Он является уникальным аналитическим кодом Участника торгов и Участника клиринга, который не заменяет, но аналитически объединяет под собой записи обо всех торговых идентификаторах Участника на разных торговых площадках. Узнать его возможно, обратившись к персональному менеджеру Вашей организации. В файле ЕРК не требуется указывать идентификатор Участника для каждого рынка. Единый краткий код клиента (ЕКК, UniClientCode) – в целях идентификации конечного клиента при регистрации его на разных рынках, Клиенту Участником присваивается единый краткий код клиента. Он является уникальным аналитическим кодом данного клиента, который не заменяет, но аналитически объединяет под собой записи обо всех кратких кодах Клиента на разных торговых площадках и идентификационные данные. При использовании ЕКК: создается одна запись с информацией о клиенте на Бирже, в рамках зарегистрированных клиентов данного Участника. Это гарантирует идентичность информации о данном клиенте для всех рынков. Участник получает возможность менять личные данные клиента или рыночные данные (к примеру, изменение разрешения совершать кросс-сделки) предоставлением одного приказа для всех кратких кодов на всех рынках. Примечание: При действующей сейчас процедуре без Единого краткого кода клиента - нет единой записи о клиенте, что влечет рассогласование данных на различных рынках (см. следующий слайд). Любое изменение по клиенту влечет необходимость предоставить изменения по каждому краткому коду на каждом рынке отдельным файлом. Важно: При переходе организации на стандарт xml обязательно указывать Единый краткий код клиента при регистрации новых клиентов.

7 ПРИМЕР ДАННЫХ ПО ОДНОМУ КОНЕЧНОМУ КЛИЕНТУ 7 Единый краткий код клиента (UniClientCode) Краткие коды клиента (Валютный рынок) Краткие коды клиента (Фондовый рынок) Краткие коды клиента (Срочный рынок) не имеет не имеет не имеет не имеет не имеет не имеет не имеет не имеет Z3 не имеет HV AAA Z HV Разные клиенты Один клиент

8 РЕГИСТРАЦИЯ УЧАСТНИКА ИЛИ ЕГО КЛИЕНТА В КАЧЕСТВЕ ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЯЮЩЕГО и УЧРЕДИТЕЛЕЙ ДУ 8 Остается неизменным : 1.(Шаг 1) Необходимость Участнику зарегистрироваться/зарегистрировать клиента в качестве доверительного управляющего (далее ДУ) и присвоить краткий код (Единый краткий код) на том рынке(ах), где он управляет средствами доверительного управления; 1.1. Индивидуальная регистрация Участника или его клиента, являющегося ДУ с отдельным(и) кратким(ми) кодом(ами) (Единым кратким кодом) осуществляется: Для каждого (одного) учредителя ДУ Старые значения: тип 8 - Участник, тип 9 – клиент Участника Для каждой группы учредителей С тарые значения: тип 8А - Участник, тип 9А – клиент Участника Для каждого фонда Старые значения: 8Р, 8В, 8S, 8R, 8U, 8G, 8V 1.2. Необходимость указать отметку о наличии лицензии на доверительное управление средствами (новое требование, введенное для определения доверительного управляющего, в связи с упразднением типов клиентов (см. стр.2)). 2.(Шаг 2) Зарегистрировать Учредителей доверительного управления. При указании данных по конечному клиенту, чьими средствами управляет Участник/ клиент-ДУ, обязательна ссылка на соответствующий краткий код (Единый краткий код) доверительного управляющего (см. Шаг 1).

9 РЕГИСТРАЦИЯ КЛИЕНТА, ВЫСТУПАЮЩЕГО В КАЧЕСТВЕ БРОКЕРА и ЕГО КЛИЕНТОВ 9 Подход изменен на принцип, аналогичный регистрации ДУ: 1.(Шаг 1) Вводится обязательная регистрация клиента Участника, являющегося брокером в качестве самостоятельного клиента-юридического лица Необходимо указать отметку о наличии брокерской лицензии (новое требование, введенное для определения юридического лица, являющегося брокером, в связи с упразднением типов клиентов (см. стр.5)) При этом необходимо учитывать: Если присвоен краткий код на рынке, то данный клиент-брокер дополнительно к регистрации собственных клиентов может совершать собственные сделки на данном рынке; Если не присвоен краткий код ни на одном рынке, то данный клиент-брокер может регистрировать собственных клиентов и не может совершать собственные сделки ни на одном рынке. 2.(Шаг 2) Зарегистрировать клиентов (второго уровня), обслуживаемых данным брокером При определении данных по конечному клиенту второго уровня, обязательна ссылка на краткий код (Единый краткий код) зарегистрированного клиент-брокера Достаточно одной регистрации клиента-брокера для всех его клиентов. Т.е. однажды зарегистрировав брокера в качестве клиента-юридического лица (см. шаг 1), в последствии регистрируя его клиентов, дополнительно указываете краткий код (Единый краткий код) этого брокера (см.п.2.2.).

10 ПЕРЕЧЕНЬ СТАНДАРТНЫХ ОПЕРАЦИЙ ПО КЛИЕНТУ 10 Количество стандартных операций увеличено до 6: Операция Тип Добавление информации о новом клиенте (Необходимо зарегистрировать нового клиента) «A» Изменение информации о личных данных клиента (Необходимо изменить личные данные клиента, к примеру, данные паспорта) «U» Добавление клиенту новых кратких кодов или изменение рыночной информации по кратким кодам (Необходимо добавить один/много кратких кодов на один/много рынков ИЛИ внести изменения по уже имеющимся кратким кодам клиента, к примеру, разрешить совершать кросс-сделки) «L» Удаление кратких кодов клиента на рынках (Необходимо удалить один/много кратких кодов с одного/множества рынков) «R» Привязка имеющихся кратких кодов на рынках к одному клиенту (Необходимо привязать один/много имеющихся кратких кодов для одного/множества рынков к одному клиенту (к примеру, в рамках приведения множества записей о кратких кодах к уникальному клиенту) ) «M»«M» Полное удаление информации о клиенте с его личными данными и краткими кодами на всех рынках (Необходимо удалить уникального клиента со всеми его краткими кодами на всех рынках) «D»

11 Комитет по валютному рынку ОАО Московская Биржа 11 Новая схема регистрации клиентов Участников клиринга/торгов График работы с Участниками Легенда: Группа А Организации, имеющие собственное ПО Группа В Организации, имеющие 100 зарегистрированных клиентов Группа С Организации, имеющие <100 зарегистрированных клиентов 2015 год Июнь Этапы Этап 1. Получение тестового файла от Участника торгов на регистрацию клиентов в xml-формате Июль АвгустСентябрь Этап 3. Возможность отказа Участника торгов от txt-формата (уведомление) Октябрь Ноябрь Этап 2. Параллельная эксплуатация файла в xml-формате (в тестовом режиме) и действующей процедуры По желанию Участника может быть предоставлена возможность унификации зарегистрированных клиентов до одной записи с момента перехода данного Участника на единый файл xml-формата (при условии присвоения Единого краткого кода клиента)

12 СПАСИБО ЗА ВНИМАНИЕ Контактные лица: За подробной информацией обратитесь к Вашему персональному менеджеру