ВМ Григ1 Рособрнадзор РФ Региональный Центр Центрального региона РФ по сопровождению внедрения ТМ СМК в учреждениях ВПО ГТУ МИСиС Управление Стратегического. - презентация

1

2 ВМ Григ1 Рособрнадзор РФ Региональный Центр Центрального региона РФ по сопровождению внедрения ТМ СМК в учреждениях ВПО ГТУ МИСиС Управление Стратегического развития Разработка и Внедрение Системы Менеджмента Качества Вуза

3 ВМ Григ2 Григорьев Валерий Михайлович Академик Академии Проблем Качества РФ; Кандидат технических наук; менеджер по качеству; Эксперт-аудитор Авиарегистра Межгосударственного Авиационного Комитета; Аудитор Системы сертификации СовАсК; Ведущий аудитор BVQI (Бюро Веритас); Обладатель международного сертификата ISTO; Преподаватель Академии ТЮФ Рейнланд; Преподаватель Учебного Центра «Металлсертификат» Госстандарта РФ; Государственный Технологический Университет МИСиС Москва, Ленинский проспект, 2, офис Москва, Ленинский проспект, 2, офис 314. Управление стратегического развитияУправление стратегического развития Начальник отдела менеджмента качества - ведущий аудитор. (095) (095) Кафедра сертификации и аналитического контроля Кафедра сертификации и аналитического контроля Доцент Доцент Региональный Центр по сопровождению внедрения ТМ СМК в учреждениях ВПО Центрального федерального округа РФРегиональный Центр по сопровождению внедрения ТМ СМК в учреждениях ВПО Центрального федерального округа РФ Начальник отдела «Сопровождение внедрения ТМ СМК вуза» TÜV Rheinland AKADÉMIA

4 ВМ Григ3 Имеющийся опыт преподавателя, консультанта и ведущего аудитора относится к следующим отраслям: I Металлургия: 1 ОАО ЧСПЗ (г. Череповец); 2 ЗАО "Мценский завод алюминиевого литья" (г. Мценск); 3 ОАО "Кольчугцветмет" (г. Кольчугино); 4 ЗАО "Ступинская металлургическая компания" (г. Ступино); 5 ОАО "Каменск-Уральский металлургический завод" (г. Каменск - Уральский); 6 "Верхне-Салдинское металлургическое производственное объединение" (г. Верхняя Салда); 7 ОАО "Кулебакский металлургический завод" (г. Кулебаки); 8 АО "Самарская металлургическая компания" (г. Самара); 9 ОАО "Гипромез" (г. Москва); 10 ОАО "Норильский никель" (г. Мончегорск); 11 ОАО "ВИЛС" (г. Москва); 12 ОАО "Уральская кузница" (г. Чебаркуль); 13 ОАО ММЗ "Серп и Молот" (г. Москва); 14 ООО "Агрисовгаз" (г. Малоярославец); 15 ОАО "Новокузнецкий металлургический комбинат" (г. Новокузнецк); 16 ЗАО "Фирма Стоик" (г. Череповец); 17 ЗАО "УралЛукТрубмаш" (г. Челябинск); 18 ОАО "Волжский трубный завод" (г. Волжский); 19 ОАО «Первоуральский новотрубный завод» (г. Первоуральск); 20 ОАО «Алкоа Металлург Рус» (г. Белая Калитва Ростовской обл.); II Машиностроение: 21 ОАО "ОКБ им. Антонова" (г. Киев); 22 ОАО "Автоваз" (г. Тольятти); 23 ОАО "Казанский Вертолетный Завод" (г. Казань); 24 ОАО "ЛиАЗ" (г. Ликино - Дулёво); 25 ФГУП ГКНПЦ им. М.В. Хруничева, «ЗМТ и ТНП» (г. Москва); 26 ОАО Белебеевский завод "Автонормаль" (г. Белебей); 27 ОАО "ИЖМАШ - АВТО" (г. Ижевск); 28 ОАО "Автокомплект" (г. Белебей); 29 ОАО "СП Редуктор" (г. Москва); 30 ОАО "УАЗ" (г. Ульяновск); 31 ЗАО "Дормаш" (г. Орёл); III Транспорт: 32 «Центр безопасности Полётов на Воздушном транспорте» Аэропорт Шереметьево (г. Москва); 33 Орган по сертификации железнодорожных технических Средств, ВНИИЖТ (г. Москва); IV Атомная энергетика: 34 "ГНЦ Институт неорганических материалов им. А.А. Бочвара (г. Москва);

5 ВМ Григ4 V Строительство: 35 ЗАО "СОПАС" (г. Москва); 36 Корпорация "Трансстрой" (г. Москва); 37 АО "Serfi International" (г. Экс Ен Прованс, Франция; г. Аннаба, Алжир); 38 Корпорация "Трансстрой" Мостоотряд 19 (г. Санкт – Петербург, Красное село); 39 ЗАО "Триада - Холдинг" (г. Москва); 40 ЗАО "Металлургпрокатмонтаж" (г. Москва); 41 ООО "СКТБ МПСМ" (г. Москва); 42 Орган по сертификации материалов для автодорожного строительства, Дорожная Инспекция (г. Астрахань); 43 Корпорация "Трансстрой" ОАО «Трест ЗАПБАМСТРОЙМЕХАНИЗАЦИЯ» (г. Москва); 44 ОАО "Стройметкон" (г. Красный Сулин Рост.обл.); VI Химическая: 45 ОАО "Оренбурггазпром" (г. Оренбург); 46 ОАО "Нижнекамскнефтехим" (г. Нижнекамск); 47 ГКНПП "Пороховой завод им. В.И. Ленина« (г. Казань); 48 ЗАО "Приз" (г. Москва); 49 ОАО "Невиномысский азот" (г. Невиномысск); 50 ОАО "Воскресенские минеральные удобрения« (г. Воскресенск); 51 ЗАО "НПП Рогнеда" (г. Москва); VII Рыбное хозяйство: 52 Администрация рыбного морского порта г. Находки (г. Находка); VIII Пищевая: 53 ЗАО МПБК "Очаково" (г. Москва); IX Торговля: 54 ООО "Ростокино - Лада" (г. Москва); 55 Компания АДЛи ООО "Броен - АДЛ" (г. Москва); 56 ООО «ИКЕА МОС» (г. Москва) X Финансы: 57 ООО "Бизнес аудит. ИТ" (г. Москва); XI Образование: 58 Орган по сертификации "Металлсертификат" МИСиС (г. Москва); 59 Орган по сертификации Российского Заочного Института Текстильной и Лёгкой Промышленности (г. Москва) 60 Снеженская академия (г. Снеженск Челяб. обл.) 61 ГТУ МИСиС (г. Москва); 62 Магнитогорский Государственный Технический Университет (г. Магнитогорск); 63 Московский Гуманитарно - Экономический Институт 64 Уральский Государственный Технический Университет «УПИ» (г. Екатеринбург); 65 Московский Гуманитарный Институт им. Е.Р. Дашковой (г. Москва); 66 Российский Университет Дружбы Народов; 67 Московский Государственный Педагогический Университет (г. Москва); 68 Военно-технический Университет (г. Балашиха Моск. обл.); 69 Московский Гуманитарный Университет (г. Москва); 70 Академия народного хозяйства при правительстве РФ (г. Москва); 71 Обнинский ГТУ Атомной Энергетики (г. Обнинск Калужской обл.); 72 Московский Энергетический институт (ТУ); 73 Мордовский ГУ (г. Саранск); 74 Православный Свято -Тихоновский Гуманитарный Университет (г. Москва). 75 Российская академия государственной службы при президенте РФ (г. Москва); 76 Казанский государственный энергетический университет (г. Казань); XII Связь: 77 ООО «Адвантек – Системы связи» (г. Москва).

6 ВМ Григ5 Логические связи менеджмента качества Менеджмент качества Русский язык и литература (англ. язык) История Общий менеджмент, маркетинг, логистика Делопроизводство Статистика и теория вероятности Эконометрика Технологии деятельности. Для вузов – это образовательная, научная и инновационная деятельность Технологии деятельности. Для вузов – это образовательная, научная и инновационная деятельность Социология, психология и этика поведения Стандартизация, метрология и сертификация Стандартизация, метрология и сертификация Принципы менеджмента качества, методы и инструменты Информатика

7 ВМ Григ6 Менеджмент качества Содержание Часть 1 Введение 1 Необходимые правовые и нормативные документы 2 Основные термины и определения 3 Реализация принципов менеджмента качества 4 Требования к СМК по ИСО 9001: Стандарты и директивы ANQA

8 ВМ Григ7 Благополучная СМК Полностью определена, описана и все факты регистрируются; Правильно применяется (выполняются установленные требования); Система понята персоналом, при достаточных разъяснениях и обучении; Как следствие этого, появление у персонала интереса к СМК и осознания происходящих перемен. Это сопровождается соответствующей мотивацией;

9 ВМ Григ8 Полномочия, ответственность и функции полностью определены и доведены до сведения персонала; На всех уровнях структуры организации выполняются процессы планирования, анализа и последующего улучшения деятельности;

10 ВМ Григ9 Процессы СМК обеспечиваются всеми необходимыми ресурсами; Полностью определено взаимодействие персонала, как при выполнении регулярной деятельности, так и при наступлении форс- мажорных обстоятельств; Процессы СМК стабильны и воспроизводимы;

11 ВМ Григ10 Результаты деятельности организации полностью удовлетворяют запросы и ожидания потребителей; Учитываются потребности всех заинтересованных сторон и влияние на окружающую среду; Основное внимание уделяется деятельности по предотвращению проблем, а не реактивным действиям.

12 ВМ Григ11 приветливость персонала; улучшение дисциплины (исполнительской и режимной); повышение доходов; снижение затрат и потерь; улучшение имиджа. Сигналами благополучной СМК являются также такие показатели:

13 ВМ Григ12 Как правило, российские организации ещё очень далеки от совершенства. Поэтому, даже в сертифицированной СМК, количество несоответствий уменьшается не так быстро, как хотелось бы. Помочь своей организации - это наша сверхзадача

14 ВМ Григ13 Матрица менеджера по качеству. Перезагрузка ХХХХХХХХХХХ ИСО 9001:2008

15 ВМ Григ14 1 Правовые и нормативные документы Федеральный закон «Об образовании» Закон РФ «О высшем и послевузовском образовании» Федеральный закон РФ «Об автономных учреждениях» Федеральный закон РФ «О техническом регулировании» Закон РФ «О защите прав потребителей» Закон РФ «Об обеспечении единства измерений» Федеральный закон РФ «Об охране окружающей среды» Федеральный закон РФ «Об автономных учреждениях» Федеральный закон РФ «О техническом регулировании» Закон РФ «О защите прав потребителей» Закон РФ «Об обеспечении единства измерений» Федеральный закон РФ «Об охране окружающей среды» от г. 858 ЕКС должностей руководителей, специалистов и служащих, раздел "Квалификационные характеристики должностей руководителей и специалистов высшего профессионального и дополнительного профессионального образования" Приказ Минздравсоцразвития РФ от г. 858 ЕКС должностей руководителей, специалистов и служащих, раздел "Квалификационные характеристики должностей руководителей и специалистов высшего профессионального и дополнительного профессионального образования"

16 ВМ Григ15 1 ИСО 9000:2005 Системы менеджмента качества. Основные положения и словарь 2 ИСО 9001:2008 Системы менеджмента качества – Требования. 3ИСО 19011:2002 Рекомендации по аудиту систем менеджмента качества и/или охраны окружающей среды. 4 ИСО/ТО 10013:2001 Рекомендации по документированию систем менеджмента качества.

17 ВМ Григ16 5 ИСО :2001 Информация и документация. Управление записями. Часть 1. Общие требования. 6ИСО 9004:2000 Системы менеджмента качества. Рекомендации по улучшению деятельности. 7 ИСО 10017: 2003 Руководство по статистическим методам применительно к ИСО 9001: ИСО/ МЭК 17025:1999 Общие требования к компетентности испытательных и калибровочных лабораторий.

18 ВМ Григ17 9 ISO/IEC 17000:2004 (E/F/R) Оценка соответствия. Словарь и общие принципы. 10 ISO/IEC Guide 2:2004 (E/F/R). Руководство. Стандартизация и смежные виды деятельности. Общий словарь. 11 ИСО 10006:2003 Системы менеджмента качества – Руководство качеством при управлении проектами. 12 ИСО 10007:1995 Менеджмент качества. Руководящие указания по управлению конфигурацией.

19 ВМ Григ18 13IWA : 2 Системы менеджмента качества. Руководящие указания по применению ISO 9001 в образовании. Мехико, ENQA: Standards and Guidelines for Quality Assurance in the European Higher Education Area. 15ГОСТ Р Системы менеджмента качества. Руководящие указания по применению ГОСТ Р ИСО в сфере образования.

20 ВМ Григ19 16 Методические рекомендации по внедрению типовой модели системы качества образовательного учреждения. СПб.: - Пиф.com, Краткий терминологический словарь в области управления качеством высшего и среднего профессионального образования. СПб.: Пиф.com, Руководство по качеству СПб.: Пиф.com, Методика проведения оценки СК ОУ Экспертами – аудиторами при проведении аттестации и государственной аккредитации. СПб.6 Изд-во СПбГТУ, 2008.

21 ВМ Григ20 2 Основные термины и определения по ИСО качество - степень, с которой совокупность собственных характеристик (3.5.1) выполняет требования (3.1.2). ПРИМЕЧАНИЕ 1. Термин "качество" может применяться с такими прилагательными, как плохое, хорошее или отличное. ПРИМЕЧАНИЕ 2. Термин "собственный", означает существование в чем-то, особенно если это касается постоянной характеристики.

22 ВМ Григ21 Качество Карл Вильгельм Фридрих Гегель: Логическая категория, составляющая начальную ступень познания вещей и становления мира, и непосредственная характеристика бытия объекта (Соч. т. 5, 1937 г.) Совокупность свойств продукции, обуславливающих ее способность удовлетворять определенные потребности в соответствии с её назначением (БСЭ, т.11, 1973 г.)

23 ВМ Григ22 УКАЗ ПРЕЗИДИУМА ВЕРХОВНОГО СОВЕТА СССР Об ответственности за выпуск недоброкачественной или некомплектной продукции и за несоблюдение обязательных стандартов предприятиями 1 Установить, что выпуск недоброкачественной или некомплектной продукции с нарушениями обязательных стандартов является противогосударственным преступлением, равносильным вредительству. 2 За выпуск недоброкачественной и некомплектной продукции и за выпуск продукции с нарушением обязательных стандартов - директоров, главных инженеров и начальников отделов технического контроля предавать суду и по приговору суда подвергать тюремному заключению сроком от 10 до 15 лет. Москва, Кремль 7 августа 1940 г.

24 ВМ Григ система - совокупность взаимосвязанных и взаимодействующих элементов система менеджмента - система (3.2.1) для разработки политики и целей и достижения этих целей. ПРИМЕЧАНИЕ. Система менеджмента организации (3.3.1) может включать различные системы менеджмента, такие, как система менеджмента качества (3.2.3), система менеджмента финансовой деятельности или система менеджмента охраны окружающей среды.

25 ВМ Григ система менеджмента качества - система менеджмента (3.2.2) для руководства и управления организацией (3.3.1) применительно к качеству результативность - степень реализации запланированной деятельности и достижения запланированных результатов эффективность - связь между достигнутым результатом и использованными ресурсами.

26 ВМ Григ инфраструктура - (организация) совокупность зданий, оборудования и служб обеспечения, необходимых для функционирования организации (3.3.1) производственная среда - совокупность условий, в которых выполняется работа. ПРИМЕЧАНИЕ. Условия включают физические, социальные, психологические и экологические факторы (такие, как темпера- тура, системы признания и поощрения, эргономика и состав атмосферы).

27 ВМ Григ процесс - совокупность взаимосвязанных или взаимодействующих видов деятельности, преобразующих входы в выходы. ПРИМЕЧАНИЕ 1. Входами к процессу обычно являются выходы других процессов. ПРИМЕЧАНИЕ 2. Процессы в организации (3.3.1), как правило, планируются и осуществляются в управляемых условиях с целью добавления ценности. ПРИМЕЧАНИЕ 3. Процесс, в котором подтверждение соответствия (3.6.1) конечной продукции (3.4.2) затруднено или экономически нецелесообразно, часто относят к «специальному процессу».

28 ВМ Григ процедура - установленный способ осуществления деятельности или процесса (3.4.1) Примечание 1. Процедуры могут быть документированными или недокументированными. Примечание 2. Если процедура документирована, часто используется термин «письменная процедура» или «документированная процедура». Документ (3.7.2), содержащий процедуру, может называться «документированная процедура».

29 ВМ Григ соответствие - выполнение требования (3.1.2) несоответствие - невыполнение требования информация - значимые данные документ – информация и соответствующий носитель запись - документ (3.7.2), содержащий достигнутые результаты или свидетельства осуществленной деятельности объективное свидетельство - данные, подтверждающие наличие или правдивость чего-либо ПРИМЕЧАНИЕ. Объективное свидетельство может быть получено путем наблюдения, измерения, испытания (3.8.3) или другими способами.

30 ВМ Григ верификация - подтверждение посредством представления объективных свидетельств того, что установленные требования были выполнены. ПРИМЕЧАНИЕ 1. Термин «верифицировано» используется для обозначения соответствующего статуса. ПРИМЕЧАНИЕ 2. Деятельность по подтверждению может включать такую деятельность, как: - осуществление альтернативных расчётов, - сравнение научно-технической документации (3.7.3) по новому проекту с аналогичной документацией по апробированному проекту, - проведение испытаний 3.8.3) и демонстраций, и - анализ документов до их выпуска.

31 ВМ Григ валидация - подтверждение посредством представления объективных свидетельств того, что требования, предназначенные для конкретного предполагаемого использования или применения, выполнены. ПРИМЕЧАНИЕ 1. Термин «подтверждено» используется для обозначения соответствующего статуса. ПРИМЕЧАНИЕ 2. Условия применения могут быть реальными или смоделированными.

32 ВМ Григ аудитор (эксперт по сертификации систем качества) - лицо, обладающее компетентностью (3.9.12) для проведения аудита (проверки) (3.9.1) компетентность - выраженная способность применять свои знания и умение.

33 ВМ Григ коррекция – действие предпринятое для устранения обнаруженного несоответствия (3.6.2) корректирующие действия – действие, предпринятое для устранения причины обнаруженного несоответствия (3.6.2) или другой нежелательной ситуации предупреждающие действия - действие, предпринятое для устранения причины потенциального несоответствия (3.6.2) или другой потенциально нежелательной ситуации.

34 ВМ Григ33 Термины и определения по ISO/IEC оценка соответствия – доказательства того, что заданные требования к продукции, процессу, системе, лицу или органу, выполнены. Примечание 1 – Предметная область оценки соответствия включает такие виды деятельности, определяемые в настоящем Международном стандарте, как испытание, контроль, сертификация, а также аккредитация органов по оценке соответствия. Примечание 2 – Выражение «объект оценки соответствия» или «объект» используется в настоящем Международном стандарте для обозначения конкретного материала, продукции, установки, процесса, системы, лица или органа, к которым применима оценка соответствия. «Продукция» включает в свое определение «услугу».

35 ВМ Григ34 Дополнительные термины и определения Альбом бланков (или табель унифицированных форм документов) - документ, содержащий формы для регистрации записей или данных по качеству. Апелляция – жалоба, обжалование решения, каких-либо действий аудитора. Аудит адекватности (аудит «на столе») – определение степени соответствия документов СМК установленным требованиям.

36 ВМ Григ35 Гарантии качества в образовании (ENQA) – все виды скоординированной деятельности по руководству и управлению образовательным учреждением применительно к качеству и включающую в себя: Планирование качества; Управление качеством; Обеспечение качества; Оценку качества; Улучшение качества.

37 ВМ Григ36 Гарантии качества образования Планирова- ние качества Деятельность, направленная на формирование стратегии, политики и связанных с ними целей и требований по качеству Управление качеством Методы и виды деятельности ОУ оперативного характера, используемые для достижения требований к качеству Оценка качества Подтверждение того, что требования к качеству выполнены (или не выполнены) Улучшение качества Деятельность ОУ, направленная на увеличение способности выполнить требования к качеству Обеспечение качества Деятельность, направленная на создание уверенности, что требования к качеству будут выполнены

38 ВМ Григ37 данные по качеству - документ, содержащий объективные свидетельства выполненной деятельности, но не имеющий статуса записей по качеству документированная процедура управления - документ, устанавливающий единый для всей организации порядок описания процессов СМК в соответствии с требованиями ИСО 9001 и организации, полномочия и ответственность должностных лиц за выполняемую деятельность, информационные потоки при взаимодействии участников соответствующих процессов. Кроме того, в ДПУ описано в каких документах и кем делаются записи, документально подтверждающие факты выполнения установленных требований.

39 ВМ Григ38 компетенция – 1 круг полномочий работника, обусловленных выполнением им определенных функций и принявший соответствующую ответственность; 2 способность человека реализовывать на практике свою компетентность. Способности, умения, возможности, навыки, понимание.

40 ВМ Григ39 мониторинг – постоянное или периодическое слежение, а также измерение или испытание объекта с целью его управления. образовательная среда – совокупность информационных, технических, методологических средств и элементов инфраструктуры, формирующих условия для осуществления ОУ всех видов образовательной деятельности статус – положение, состояние кого- или чего-либо.

41 ВМ Григ40 3 Реализация принципов менеджмента качества Основу согласованного комплекса стандартов ИСО серии 9000:2005 образуют восемь принципов менеджмента качества, изложенные в ИСО 9000.

42 ВМ Григ41 8 принципов менеджмента качества 8 принципов менеджмента качества 1Ориентация на запросы потребителя 2 Лидерство 3 Вовлечение персонала 4Процессный подход 5Системный подход 6Постоянное улучшение 7Принятие решений на основе фактов 8Взаимовыгодные отношения с поставщиками

43 ВМ Григ42 1 Ориентация на потребителя Понимание потребностей рынка, заказчика и других заинтересованных сторон. Формулирование Миссии, Видения, Стратегии (Концепции развития), Политики. Оценка рисков. Формирование интегрированной системы в цепочке поставщик – организация – потребитель СтратегияПолитика

44 ВМ Григ43 Интегральный подход Зоны взаимодействия Материальный потокМатериальный поток ПроцесспоставщикаПроцесскомпанииПроцесспотребителя Информационный и финансовый потоки

45 ВМ Григ44 ЦелиЗадачи Обеспечение сбалансированного подхода к потребностям и ожиданиям заказчика и других заинтересованных сторонОбеспечение сбалансированного подхода к потребностям и ожиданиям заказчика и других заинтересованных сторон Формулирование целей на всех уровнях организацииФормулирование целей на всех уровнях организации Формирование необходимой организационной структурыФормирование необходимой организационной структуры Обеспечение требуемой компетентности персоналаОбеспечение требуемой компетентности персонала Разъяснение потребностей и ожиданий заказчикаРазъяснение потребностей и ожиданий заказчика

46 ВМ Григ45 Понимание и реализация полного спектра потребностей и ожиданий заказчика в отношении продукции, цены, поставки, обслуживания. Обеспечение ресурсами. Управление взаимодействием. Оценка результатов и измерение удовлетворённости потребителя. Оперативный Оперативныйменеджмент

47 ВМ Григ46 2 Лидерство руководителя2 Лидерство руководителя Формирование и разъяснения перспектив развития организации Оценка положительных и отрицательных внешних и внутренних факторов организации (слабые и сильные стороны) Разработка модели СМК СтратегияПолитика

48 ВМ Григ47 Обычная практика руководителей наших организаций:Обычная практика руководителей наших организаций: предпочитаем решать оперативные вопросы (текучка) и пренебрегаем стратегией развития. Результат:Результат: разбалансированность различных видов менеджмента, и в конечном итоге, банкротство и крах организации.

49 ВМ Григ48 Philip B. Crosby. Принципы качества Лидерство это сознательное побуждение людей к самостоятельным действиям на плановой основе, направленное на осуществление замыслов лидера. Лидер создает среду, в которой люди сами хотят проявлять максимум усилий. 1 Ясность замыслов 2 Личная философия 3 Прочные взаимоотношения 4 Практичность 5 Лидер и финансы 6 Лидер и качество 7 Лидер и потребители 8 Лидер и поставщики

50 ВМ Григ49 Основные качества лидера 1. Владение интеллектом и знаниями 2. Впечатляющая внешность 3. Честность 4. Обладание здравым смыслом (лидер не должен быть догматиком) 5. Инициативность в высшей степени 6. Высокая степень уверенности в себе 7. Высокая работоспособность

51 ВМ Григ50 Формирование ценностей с учётом предыдущего опыта (реализация намеченного и сохранение достигнутого). Идентификация процессов СМК. Обеспечение всеми необходимыми ресурсами. Оценка соответствия и результативности (и желательно эффективности) процессов и всей СМК в целом. Чёткое реагирование на изменения во внешней и внутренних средах организации и коррекция курса при необходимости. Оперативный Оперативныйменеджмент

52 ВМ Григ51 3 Вовлечение персонала3 Вовлечение персонала Доктрина по управлению персоналом СтратегияПолитика

53 ВМ Григ52 ОДЕРЖИМОСТЬ КАЧЕСТВОМ ВСЕ ОДНА КОМАНДА НАУЧНЫЙПОДХОД Треугольник Брайана Джойнера

54 ВМ Григ53 Современное раскрытие составляющих треугольника Брайона Джойнера Объединение людей, взаимопомощь и стремление к общей цели – высшему качеству Объединение людей, взаимопомощь и стремление к общей цели – высшему качеству Постановка общей задачи, Распределение полномочий, функций и ответственности Постановка общей задачи, Распределение полномочий, функций и ответственности Четкая и ясная постановка частных задач, вплоть до конкретного исполнителя в соответствии с его подготовкой Четкая и ясная постановка частных задач, вплоть до конкретного исполнителя в соответствии с его подготовкой Выделение всех необходимых ресурсов Выделение всех необходимых ресурсов Обучение и помощь при ошибках Обучение и помощь при ошибках Идеи в области качества должны увлечь персоналИдеи в области качества должны увлечь персонал Руководитель должен создать такой климат в коллек- тиве, чтобы качество стало не формальной целью деятельности, а главной ценностью для каждого работникаРуководитель должен создать такой климат в коллек- тиве, чтобы качество стало не формальной целью деятельности, а главной ценностью для каждого работника Решения в системе менеджмента должны приниматься не случайным образом, а на основе достоверной информации Решения в системе менеджмента должны приниматься не случайным образом, а на основе достоверной информации Эти решения должны носить обоснованный и доказательный характер Эти решения должны носить обоснованный и доказательный характер Фундаментом управления на основе научного подхода является соответствующая база в виде средств измерений, испытаний, контроля, анализа, моделирова- ния, компьютерного обеспечения Фундаментом управления на основе научного подхода является соответствующая база в виде средств измерений, испытаний, контроля, анализа, моделирова- ния, компьютерного обеспечения ОДЕРЖИМОСТ Ь КАЧЕСТВОМ НАУЧНЫЙПОДХОД ВСЕ ОДНА КОМАНДА

55 ВМ Григ54 Мотивация Доктрина организации в области мотивации персонала

56 ВМ Григ55 Распределение полномочий, ответственности и выполняемых функций. Их сбалансированность. Определение текущей и перспективной потребности в кадрах. Создание атмосферы доверия и открытости. Культивирование подхода – приоритет предупреждения появления проблем перед реактивным последействием. Использование средств наглядной агитации. Планирование требуемой компетентности персонала с учётом перспективы Создание резерва на выдвижение Принятие ответственности и решение возникающих проблем персоналом на всех уровнях компании Поощрение сотрудников и признание их вклада в деятельность организации. Управлениеперсоналом

57 ВМ Григ56 ЦелиЗадачи 4 Процессный подход Классифицировать процессы в рамках принятой модели Классифицировать процессы в рамках принятой модели Определить процессы, необходимые организации, осуществляемые внутри и вне неё (аутсорсинг) Определить процессы, необходимые организации, осуществляемые внутри и вне неё (аутсорсинг) Обеспечить управляемость, стабильность и воспроизводимость процессов Обеспечить управляемость, стабильность и воспроизводимость процессов Планировать деятельность на всех уровнях Планировать деятельность на всех уровнях Распределить ответственность Распределить ответственность Оценить необходимые ресурсы Оценить необходимые ресурсы

58 ВМ Григ57 Описать процессы с достаточной степенью детализации (поставщик, вход, потребитель, выход, ресурсы, технологии, требования, критерии оценки, методы измерений и мониторинга, алгоритм, взаимодействие с другими процессами, перемещение материальных и информационных потоков). Определить ключевые процессы и их параметры Оперативный Оперативныйменеджмент

59 ВМ Григ58 Реализация процессного подхода Руководители процессов должны рассматривать свой процесс (в особенности основные процессы) с точки зрения его улучшения, удешевления и ускорения для повышения удовлетворенности потребителя. Поэтому необходимо выяснить по каждому процессу не только «как вы следуете процедуре?», а «что делается для обеспечения и повышения удовлетворенности потребителя?». ПредупреждениеПредупреждение против несоответствия

60 ВМ Григ59 Структурный модуль процесса Управление приёмом Б 7.4 Абиту- риенты Б Образовательный процесс Ресурсы М 6 Обеспе- чение ресурсами ресурсами Взаимодействие: Довузовская подготовка, отбор абитуриентов, учебно-методическая деятельность, распределение выпускников, стратег. управление, переподготовка персонала, обеспечение безопасности, планово-финансовая деятельность, научно- исследовательская деятельность Выпуск- ники Б Трудоустройство М 8.5 Улучшение Проектирование образовательно го процесса Б 7. 3 Учебный план, расписание занятий, программы дисциплин КД, ПД

61 ВМ Григ60 5 Системный подход Формирование системы на основе принятых стратегических документов с учётом её: - Сложности; - Иерархичности; - Оптимальности; - Адаптивности; - Целостности; - Структурированности; - Стабильности; - Возможности саморазвития. СтратегияПолитика

62 ВМ Григ61 системный подход : Сложность Сложность (большое количество элементов, сложный характер взаимодействия, сложность выполняемых функций, сложное управление, большое количество детерминированных и стохастических внешних факторов); Иерархичность Иерархичность (подчиненность элементов низкого уровня элементам более высокого уровня в соответствии с линейным или функциональным управлением);

63 ВМ Григ62 Оптимальность Оптимальность (характеристика уровня качества принимаемых решений по комплексу показателей для заданных условий); Адаптивность Адаптивность (способность изменяться сообразно новым целям системы и под воздействием внешней среды);

64 ВМ Григ63 Целостность Целостность (эмерджентность) (свойство выполнять заданную целевую функцию, реализуемое только всей системой, а не отдельными ее звеньями); Структурированность Структурированность (наличие организационной структуры, состоящей из объектов и субъектов управления для реализации заданной цели);

65 ВМ Григ64 Стабильность Стабильность (способность противостоять разрушительным тенденциям за счет создания резервов и поиска компромиссов); Стремление к саморазвитию и самосовершенствованию Стремление к саморазвитию и самосовершенствованию путем сознательного выбора оптимального варианта функционирования.

66 ВМ Григ65 Три сквозных действия 1 М (миссия) В (видение) С (стратегия) Б (бизнес-план) М (миссия) В (видение) С (стратегия) Б (бизнес-план) 2 П (политика) Ц (цели в обл. качества) ОС (орг.структура) ШР (штатное расписание) МПО (матрица полн. и отв.) П (политика) Ц (цели в обл. качества) ОС (орг.структура) ШР (штатное расписание) МПО (матрица полн. и отв.) 3 ПСП (положение о структ. подр.) ДИ (должн. инстр.) ПСП (положение о структ. подр.) ДИ (должн. инстр.)

67 ВМ Григ66 ЦелиЗадачи Определение последовательности, взаимодействия и взаимовлияния процессов в рамках системы.Определение последовательности, взаимодействия и взаимовлияния процессов в рамках системы. Обеспечение СМК всеми видами ресурсовОбеспечение СМК всеми видами ресурсов

68 ВМ Григ67 Применение цикла Шухарта – Деминга. Выявление тенденций процессов с помощью статистических методов. Анализ и оценка СМК, выявление мест, нуждающихся в улучшении, назначение КД и ПД. 2 Do Выполняй 3 Check Контролируй 4 Act Воздействуй 1 Plan ПланируйPDCA Оперативный Оперативныйменеджмент

69 ВМ Григ68 6 Постоянное улучшение Создание конкурентоспособных бизнес- планов, способствующих улучшению продукции, процессов и СМК в целом. Применение концепций базового улучшения путем постепенного улучшения и прорыва Формулирование реалистичных целей и задач по улучшению продукции, процессов и СМК СтратегияПолитика

70 ВМ Григ69 Анализ процессов и выявление мест, нуждающихся в улучшении Выявление и поощрение инициативных работников, и создание необходимых условий для их творчества Постоянное обучение персонала на всех уровнях организации методам непрерывного улучшения Улучшение продукции и процессов для повышения их результативности (и желательно эффективности) для повышения удовлетворённости потребителей Осуществление предупреждающих действий Оперативный Оперативныйменеджмент

71 ВМ Григ70 7 Принятие решений, основанное на фактах Обеспечение разработки стратегических документов на основе достоверных фактов Принятие решений на сбалансированной основе логического анализа, опыта и интуиции с учётом рисков СтратегияПолитика ЦелиЗадачи

72 ВМ Григ71 Обучение персонала: -методам принятия решений -управлению записями -применению статистических методов -Обеспечение документирования деятельности, идентификации, сохранения, защиты, доступа записей и данных по качеству Анализ информации Оперативный Оперативныйменеджмент

73 ВМ Григ72 8 Взаимовыгодные отношения с поставщиками Создание конкурентного преимущества путём формирования стратегических союзов или партнёрств с поставщиками Реализация интегральной системы СтратегияПолитика ЦелиЗадачи

74 ВМ Григ73 Организация и осуществление взаимодействия с поставщиками на более ранних стадиях Делегирование полномочий персоналу для осуществления взаимодействия с персоналом поставщика для решения возникающих проблем на своих уровнях Оперативный Оперативныйменеджмент

75 ВМ Григ74 4 Основные требования ИСО 9001:2008 к СМК организации и подтверждающие их выполнение документы, записи и данные по качеству

76 ВМ Григ75 Структура ИСО 9001:2008

77

78 ВМ Григ77 4 Система менеджмента качества 4.1Общие требования Организация должна: Определить процессы, необходимые для СМК и их применение во всей организации Установить последовательность и взаимодействие процессов Определить критерии и методы, гарантирующие эффективное выполнение процессов и управление ими Гарантировать наличие ресурсов и информации, необходимых для поддержания работоспособности процессов и их мониторинга Наблюдать, измерять и анализировать процессы Осуществлять действия, необходимые для достижения запланированных результатов и постоянного улучшения этих процессов

79 ВМ Григ78 4.2Требования к документации Организация должна обеспечить: Документация СМК должна включать: документированные заявления о Политике и целях в области качества; руководство по качеству; документированные процедуры, необходимость которых установлена настоящим стандартом; документы для обеспечения эффективного планирования процессов и управления ими; зарегистрированные данные о качестве, требуемые настоящим стандартом Документами и записями по качеству СМК необходимо управлять с помощью документированных процедур. Термин "документированная процедура" означает, что эта процедура должна быть установлена, документирована, внедрена и поддерживается в рабочем состоянии. Документация может быть в любой форме и на любом носителе.

80 ВМ Григ79 Структура документации СМК Структура документации СМК 1 Управление качеством со стороны руководства 2 Управление качеством со стороны персонала Политика и Цели руководства организации в области качества Руководство по качеству Документированные процедуры управления 3 Подтверждение и улучшение качества Записи и данные по качеству 4 Планирование качества Документы по планированию 5 Обеспечение качества (базовый уровень) Правовые документы Орг.- правовые документы Орг.- распорядительные документы Внешние и внутренние нормативные, методические и технические документы

81 ВМ Григ80 5 Ответственность руководства 5.1 Обязательства руководства Руководство организации должно: Представить обязательства Руководства по разработке, внедрению и постоянному улучшению результативности СМК Информировать весь персонал о важности выполнения требований:- потребителя;- законодательных и других обязательных требований Сформулировать Политику и Цели организации в области качества (см. п.5.3) Анализировать СМК Обеспечить СМК необходимыми ресурсами

82 ВМ Григ81 Руководство организации должно: Установить все заинтересованные стороны (потребителей и конечных пользователей, персонал организации, акционеров, поставщиков, общество). Установить ожидания и требования заинтересованных сторон (см. п ) и документировать их. Довести требования до всего персонала. Выполнить все установленные требования (см. п.8.2.1). Примечание: курсивом выделены дополнительные требования, рекомендуемые ИСО 9004:2000.

83 ВМ Григ82 ЗАИНТЕРЕСОВАННЫЕ СТОРОНЫ Органи- зация 5 Социальная сфера (Органы власти, контроля и надзора, банки, жители, обр. учреждения, поликлиники) 1 Потре- бители 2 Персо- нал 3 Вла- дельцы 4 Поставщики

84 ВМ Григ83 Основные виды деятельности, осуществляемые руководством Определение и распределение ответственности и полномочий. Обеспечение участия и взаимодействия должностных лиц. Внутренний обмен информацией. Планирование работ. Идентификация и применение процессов, необходимых организации (собственных и поручаемых сторонним организациям). Установление последовательности процессов и их взаимодействия.

85 ВМ Григ84 Установление критериев оценки, методов измерений и мониторинга процессов. Определение структуры документации и записей по качеству. Обеспечение ресурсами (люди, финансы, информация, сырье и материалы, инфраструктура, производственная среда). Проведение анализа СМК на основе достоверной информации. Постоянное улучшение процессов СМК.

86 ВМ Григ Политика в области качества Политика должна удовлетворять следующим требованиям: Соответствовать целям организации Включать обязательства соответствовать требованиям и постоянно повышать результативность СМК Создавать основу для установления целей в области качества и их анализа Руководство организации должно: Доводить Политику до персонала и обеспечивать её понимание Анализировать Политику с целью её постоянной пригодности

87 ВМ Григ Политика в области качества Политика должна удовлетворять следующим требованиям: Соответствовать целям организации Включать обязательства соответствовать требованиям и постоянно повышать результативность СМК Создавать основу для установления целей в области качества и их анализа Руководство организации должно: Доводить Политику до персонала и обеспечивать её понимание Анализировать Политику с целью её постоянной пригодности

88 ВМ Григ87 Политика в области качества должна: - подходить организации и персоналу; -быть понятной, применимой и выполнимой на всех уровнях организации. Примеры положений, содержащихся в Политике: - о производстве продукции (оказанию услуг); - О персонале; - о поставщиках и партнерах; - о безопасности и охране окружающей среды; - об обязательствах высшего руководства по выполнению требований и постоянному повышению результативности СМК.

89 ВМ Григ Планирование Руководство организации должно: Обеспечить разработку целей в области качества (в том числе для выполнения требований к продукции, см. п.7.1а) были установлены в подразделениях и на соответствующих уровнях организации Цели должны быть измеримыми и согласованными с Политикой в области качества и документированы (см. п.4.2.1а) Планировать создание и развитие СМК для выполнения требований п. 4.1 и достижения целей в области качества Обеспечивать целостность СМК при внедрении запланированных изменений

90 ВМ Григ Ответственность, полномочия и обмен информацией Руководство организации должно: Определить ответственность, полномочия и взаимодействия и довести их до сведения персонала. Назначить представителя, на которого возложены полномочия и ответственность, распространяющиеся на:- обеспечение разработки, внедрения и поддержания в рабочем состоянии процессов СМК;- представление отчетов о функционировании СМК и необходимости её улучшения;- обеспечение осведомленности персонала о требованиях потребителя Обеспечивать разработку процессов обмена информацией, в том числе по вопросам результативности СМК

91 ВМ Григ90 Структура ПСП: Титульный лист Наименование 1 Общие положения (статус, состав, квалификационные требования к руководителю, правовые и нормативные документы, процессы подразделения, ресурсы) 2 Основные задачи 3 Функции 4 Перечень документов, записей и данных по качеству подразделения 5 Взаимоотношения. Связи 6 Должностные обязанности руководителя структурного подразделения; 7 Права руководителя структурного подразделения; 8 Ответственность руководителя структурного подразделения Лист согласования Приложение А Организационная структура

92 ВМ Григ Анализ со стороны руководства Руководство организации должно обеспечить выполнение следующих требований: Анализ должен проводиться через запланированные интервалы Следует давать оценку необходимости внесения изменений в систему, в том числе в Политику и цели в области качества Записи анализов необходимо документировать (см )

93 ВМ Григ92 Необходима оценка достигнутого уровня на основе входных данных: - результатов аудитов и проверок функционирования процессов и соответствия продукции; -информации от потребителей; -статуса КД и ПД; -отслеживания результатов деятельности по итогам предшествующих проверок и внедрения изменений; -рекомендаций по улучшениям). Результаты анализа должны включать действия по повышению результативности СМК (процессов, продукции), а также потребность в необходимых ресурсах

94 ВМ Григ93 6 Менеджмент ресурсов 6.1 Обеспечение ресурсами Организация должна: Определить потребность в ресурсах. Обеспечить ресурсами 6.2 Людские ресурсы Организация должна: Персонал, выполняющий работу, влияющую на качество, должен быть компетентным в соответствии с полученным образованием, подготовкой, навыками и опытом Установить к требования компетентности Обеспечить подготовку персонала и предпринимать иные действия, необходимые для достижения требуемой компетентности Оценивать результативность предпринятых действий Обеспечить осведомленность персонала роли и важности его деятельности, а также его вклада в достижение целей по качеству. Вести регистрацию данных по образованию, подготовке, квалификации и опыте (см )

95 ВМ Григ Инфраструктура Организация должна: Определять потребность в соответствующей инфраструктуре Создавать и поддерживать инфраструктуру. Инфраструктура может включать: здания, рабочее пространство и связанное с ним средства труда; оборудование для реализации процессов и программно-аппаратные средства; службы обеспечения и соответствующее вспомогательное оборудование.

96 ВМ Григ Производственная среда Организация должна: Определить необходимость соответствующей производственной среды Управлять производственной средой Определить и управлять всеми факторами производственной среды. ПРИМЕРЫ ФАКТОРОВ: температура; влажность; давление; кратность обмена воздуха и его чистота; освещенность; шум; вибрация; излучение и т. п. безопасность жизнедеятельности и санитарные условия, специальные технические средства для персонала; эргономика.

97 ВМ Григ96 7 Процессы жизненного цикла продукции 7.1 Планирование процессов жизненного цикла продукции Организация должна определить в тех случаях, когда это целесообразно: Спланировать, разработать и обеспечить согласованность производственных процессов с остальными процессами СМК Цели по качеству и требования к продукции Потребность в разработке документов и ресурсах для конкретной продукции Необходимую деятельность по верификации и валидации, мониторингу, контролю и испытаниям для конкретной продукции, а также критерии приемки продукции Записи для подтверждения соответствия процессов и продукции установленным требованиям.

98 ВМ Григ Процессы, связанные с потребителями Организация должна определить: Требования потребителя к продукции (в том числе к поставке и деятельности после поставки) Требования, не указанные потребителем, но необходимые для использования продукции в заданных целях Требования законодательных и нормативных документов Любые дополнительные требования До принятия обязательств организация должна анализировать требования, относящиеся к продукции. Этот анализ должен обеспечивать: Определение требований к продукции Согласование требований контракта или заказа, отличающихся от ранее сформулированных Способность организации выполнять требования.

99 ВМ Григ98 Организация должна обеспечить: Составление, регистрацию и сохранность записей результатов анализа и последующих действий, вытекающих из него При изменений требований к продукции, необходимо внести соответствующие изменения и поставить в известность заинтересованный персонал Взаимодействие с потребителями по всем вопросам, включая претензии. Для укрепления своих позиций на рынке ИСО 9004:2000 рекомендует организации проводить: исследование рынка, включая данные о потребителях и конечных пользователях; анализ конкурентов; сравнение с лучшими аналогичными организациями.

100 ВМ Григ Проектирование и разработка Организация должна: Осуществлять планирование и установление стадий необходимый анализ, верификацию и валидацию каждой стадии с установлением ответственности и полномочий Управлять взаимодействием Уточнять планирование по мере выполнения работ Входные данные должны быть определены и документально оформлены (законодательные и другие обязательные требования к продукции, где целесообразно информацию о выполнении аналогичных проектов, иные существенные требования) Проводить анализ входных данных на адекватность Устранять все неоднозначные, неполные или противоречивые требования Документировать выходные данные для обеспечения возможности проверки

101 ВМ Григ100 Выходные данные должны: соответствовать исходным данным; содержать информацию по закупкам, производству и обслуживанию продукции; содержать критерии приемки или ссылку на них; устанавливать характеристики, существенные для ее безопасности и правильного использования Проводить анализ проекта с оценкой возможности выполнения требований и выявления проблем и предложения их решений.

102 ВМ Григ101 Регистрировать результаты анализа и последующих действий (см. п ) Проводить верификацию проекта на соответствие входным данным Регистрировать результаты верификации и последующих действий (см. п ) Осуществлять валидацию проекта в соответствии с планированием Регистрировать результаты валидации и последующих действий (см. п ) Управлять изменениями проекта с их идентификацией, регистрацией, анализом, верификацией и валидацией Регистрировать результаты анализа изменений и последующих действий (см. п ).

103 ВМ Григ Закупки Организация должна: Объем и характер управления должны зависеть от влияния закупаемой продукции на производственные процессы и их результаты Осуществлять отбор поставщиков и, на основе установленных критериев, периодически проводить их оценку Регистрировать результаты оценки и последующих действий (см. п )

104 ВМ Григ103 В документах на закупки приводить требования к утверждению продукции, процедур, процессов, оборудования Требования к квалификации персонала и СМК До сообщения поставщику информацию необходимо проверить на соответствие всем установленным требованиям Осуществлять верификацию продукции или иные действия для обеспечения соответствиям закупкам установленным требованиям у себя или поставщика.

105 ВМ Григ Производство и обслуживание Организация должна: Планировать и обеспечивать производство и обслуживание в управляемых условиях Управляемые условия должны включать, где это целесообразно: информацию о характеристиках продукции; наличие рабочих инструкций; применение необходимого оборудования для мониторинга и измерений и их проведение;

106 ВМ Григ105 применение процессов для изготовления, доставки и послепродажного обслуживания. Утвердить все процессы производства и обслуживания продукции, результаты которых не могут быть достаточно полно проверены последующими измерениями и мониторингом. Осуществлять по этим процессам, где приемлемо, следующие действия: определение критериев анализа и утверждения процессов; аттестацию персонала и оборудования; использование определенных методик и процедур; требования к регистрации данных (см. п ); повторную валидацию

107 ВМ Григ106 Идентифицировать, где это возможно, продукцию на всех этапах изготовления. Идентифицировать статус продукции по отношению к измерениям и мониторингу. Регистрировать особую идентификацию продукции (см. п ). Идентифицировать, верифицировать и обеспечивать защиту и сохранность собственности потребителя.

108 ВМ Григ107 Регистрировать все случаи потери, повреждения и сообщать потребителю (см. п ). Обеспечивать сохранение соответствия продукции на всех этапах производства и обслуживания. Это относится также к составным частям продукции Обеспечить идентификацию, погрузку и разгрузку, упаковку, хранение и защиту.

109 ВМ Григ Управление устройствами для мониторинга и измерений Организация должна: Идентифицировать необходимые измерения и необходимые устройства для измерений и мониторинга. Обеспечить выполнение измерений и мониторинга в соответствии с установленными требованиями. Способность программного обеспечения удовлетворять предполагаемому применению должна быть подтверждена до применения.

110 ВМ Григ109 Требования к устройствам (для обеспечения достоверных результатов): поверка/калибровка устройств с установленной периодичностью в соответствии с международными или национальными стандартами. При отсутствии таких стандартов указать основание; регулировка или повторная регулировка; идентификация статуса поверки/ калибровки; защита от несанкционированных регулировок; защита от повреждения или порчи в процессе работы при обслуживании и хранении; регистрация результатов поверок/ калибровок и проверок (см. п );оценка достоверности предыдущих результатов и ее регистрации, если установлено, что устройства не соответствуют требованиям.

111 ВМ Григ110 8 Измерения, анализ и улучшение 8.1 Общие положения Организация должна: Планировать и внедрять процессы измерения, мониторинга, анализа и улучшения Эти процессы должны включать применение подходящих методов, включая статистические. Эти действия необходимы: для подтверждения соответствия продукции; обеспечения соответствия СМК; постоянного улучшения результативности СМК.

112 ВМ Григ Мониторинг и измерения Организация должна: Отслеживать информацию об удовлетворенности потребителя, так как это один из показателей измерения СМК. Разработать процессы сбора, анализа и использования информации внешнего и внутреннего происхождения. Периодически проводить внутренние аудиты СМК для проверки с помощью ДПУ: соответствия СМК запланированным мероприятиям (см. п.7.1), ИСО 9001 и требованиям организации; результативного внедрения и поддерживания СМК.

113 ВМ Григ112 Определить критерии аудита, периодичность и методику их проведения. При планировании аудитов учитывать статус и важность проверяемых областей и процессов, а также результаты предыдущих аудитов. Регистрировать результаты (см. п ).В кратчайшие сроки осуществлять корректирующие действия

114 ВМ Григ113 Проводить верификацию выполнения предпринятых действий и составлять отчет (см. п ). Применять соответствующие методы для мониторинга и, при необходимости, измерений процессов системы. Эти методы должны подтверждать возможность каждого процесса соответствовать своему назначению

115 ВМ Григ114 При получении результатов, отличающихся от запланированных, необходимо предпринять коррекции и корректирующие действия для обеспечения соответствия продукции. В соответствии с планом проводить измерения и мониторинг (см. п. 7.1)

116 ВМ Григ115 Регистрировать данные, подтверждающие соответствие продукции с указанием критериев приемки и должностных лиц, отвечающих за выпуск продукции (см. п ) Выпуск из производства или поставка не должны осуществляться до завершения всех запланированных действий с удовлетворительными результатами, если не установлен другой порядок.

117 ВМ Григ Управление несоответствующей продукцией Организация должна: Разработать документированную процедуру управления несоответствующей продукцией с указанием применяемых методов, полномочий и ответственности должностных лиц Идентифицировать несоответствующую продукцию Применять необходимые меры при обнаружении несоответствующей продукции после её доставки потребителю

118 ВМ Григ117 Распоряжаться несоответствующей продукцией следующим образом:- предпринимать действия по устранению выявленного несоответствия;- принять решение по разрешению на отклонение;- предотвратить первоначально запланированное применение;- провести повторную верификацию на соответствие требованиям после исправления Регистрация данных по характеру несоответствий и предпринятым действиям, включая получение разрешения на отклонение (см. п.4.2.4)

119 ВМ Григ Анализ данных Организация должна: Определять, собирать и анализировать данные по демонстрации пригодности и результативности СМК Оценить в какой области можно осуществлять постоянное повышение результативности СМК. В состав данных включать результаты измерений и мониторинга, а также других подходящих источников.

120 ВМ Григ119 Анализировать данные с целью получения информации : - об удовлетворенности потребителей и других заинтересованных сторон (см. п.8.2.1); о соответствии продукции установленным требованиям; о характеристиках и тенденциях процессов и продукции (см. п ), включая возможность проведения предупреждающих действий; - о вкладе поставщиков.

121 ВМ Григ Улучшение Организация должна: Повышение результативности должно осуществляться посредством Политики, целей в области качества, результатов аудитов, анализа данных, КД и ПД и анализа со стороны руководства. Предпринимать КД на основе документированной процедуры, в которой установлены требования:

122 ВМ Григ121 - к анализу несоответствий (включая претензии потребителей) - к определению причин несоответствий;- к оценке необходимости действий по предотвращению повторного появления несоответствий; - к определению и осуществлению необходимых КД; - к регистрации данных по результатам предпринятых действий (см. п ); - к анализу предпринятых КД.

123 ВМ Григ122 Предпринимать ПД на основе ДПУ, в которой установлены требования: - к определению потенциальных несоответствий и их причин; - к определению, оцениванию и выполнению необходимых ПД; - к регистрации данных по результатам предпринятых действий (см. п ); - к анализу предпринятых ПД.

124 ВМ Григ123 5 Стандарты и директивы ЕNQA 5 Стандарты и директивы ЕNQA European Network for Quality Assurance in Higher Education для гарантии качества Высшего образования в Европейском регионе Болонский процесс Обеспечение гарантий качества в образовании

125 ВМ Григ основных задач Болонского процесса (1) 1 Введение общепонятных, сравнимых квалификаций в области высшего образования; 2 Переход на двухступенчатую систему высшего образования (бакалавриат – магистратура); 3 Введение оценки трудоемкости (курсов, программ, нагрузки) в терминах зачетных единиц (кредитов) и отражение учебной программы в приложении к диплому, образец которого разработан ЮНЕСКО;

126 ВМ Григ основных задач Болонского процесса (2) 4 Повышение мобильности студентов, преподавателей и административно- управленческого персонала (в идеале, каждый студент должен провести не менее семестра в другом вузе, желательно зарубежном); 5 Обеспечение необходимого качества высшего образования; 6 Взаимное признание квалификаций и соответствующих документов в области высшего образования; 7 Обеспечение автономности вузов;

127 ВМ Григ126 8 Введение аспирантуры в общую систему высшего образования (в качестве третьего уровня); 9 Придание «европейского измерения» высшему образованию (его ориентация на общеевропей- ские ценности) и повышение привлекательности, конкурентоспособности европейского образования, реализация социальной роли высшего образования, его доступность, развитие системы дополнительного образования (так наз. «образование в течение всей жизни - LLL»); 10 Создание общеевропейского образователь- ного и исследовательского пространства. 10 основных задач Болонского процесса (3)

128 ВМ Григ127 Каким образом вуз в рамках типовой модели должен обеспечивать гарантии качества образования? В части обеспечения внутренних и внешних гарантий качества образования типовая модель СМК вуза основана на принципах, декларируемых в документе «Стандарты и Директивы для гарантии качества Высшего образования в Европейском регионе», разработанном ENQA. Вуз должен разработать и внедрить соответствующие процедуры и механизмы обеспечения гарантий качества.

129 ВМ Григ128 Для обеспечения внутренних гарантий качества вуз должен иметь политику и соответствующие процедуры гарантии качества и стандарты своих образовательных программ. Для обеспечения внутренних гарантий качества вуз должен иметь политику и соответствующие процедуры гарантии качества и стандарты своих образовательных программ. Для достижения этого учебные заведения должны разрабатывать и применять стратегию постоянного улучшения качества.

130 ВМ Григ129 Вуз должен иметь официальные механизмы утверждения, периодических проверок и мониторинга своих образовательных программ. Вуз должен иметь официальные механизмы утверждения, периодических проверок и мониторинга своих образовательных программ. Студенты должны оцениваться с помощью опубликованных критериев, положений и процедур, применяемых согласованно. Вуз должен разработать методы для определения достаточной компетенции и квалификации работников, вовлеченных в учебный процесс.

131 ВМ Григ130 Вуз должен гарантировать, что ресурсы, доступные для обучения, являются адекватными и достаточными по каждой предлагаемой программе. Вуз должен гарантировать, что ресурсы, доступные для обучения, являются адекватными и достаточными по каждой предлагаемой программе. Вуз должен обеспечивать сбор, анализ и использование информации, необходимой для эффективного управления программами обучения и другой деятельностью. При этом вуз должен регулярно публиковать свежую, беспристрастную и объективную информацию о предлагаемых образовательных программах.

132 ВМ Григ131 Гарантии качества образования обеспечиваются контролем выполнения требований: Гарантии качества образования обеспечиваются контролем выполнения требований: внутренних локальных актов внутренних локальных актов внешних нормативных актов внешних нормативных актов законодательства РФ в области образования законодательства РФ в области образования требований работодателей. требований работодателей.

133 ВМ Григ132 7 Стандартов и соответствующие директивы содержат свыше 70 единых требований к вузу для обеспечения гарантий качества образования на европейском пространстве 7 Стандартов и соответствующие директивы содержат свыше 70 единых требований к вузу для обеспечения гарантий качества образования на европейском пространстве

134 ВМ Григ133 Часть 2 Модель СМК вуза и рекомендации по её построению и внедрениюСодержание 1 Основа СМК 2 Особенности деятельности вуза 3 Модель и процессы 4 Документы СМК 5 Этапы разработки и внедрения

135 ВМ Григ134 1 ОСНОВА СМК Модель СМК ОУ не устанавливает строгой регламентации по составу процессов СМК, а также структуре и перечням используемых документов СК.Модель СМК ОУ не устанавливает строгой регламентации по составу процессов СМК, а также структуре и перечням используемых документов СК. Реализованная СМК ОУ направлена на обеспечение гарантий качества результатов образовательной, научной и иных видов деятельности ОУ.Реализованная СМК ОУ направлена на обеспечение гарантий качества результатов образовательной, научной и иных видов деятельности ОУ.

136 ВМ Григ135 Государственный контроль и надзор за качеством образования осуществляется государственными органами управления образованием в соответствии с их компетенцией (Минобрнауки и Федеральная служба по надзору в сфере образования и науки). Однако внешней оценки качества образования, как показывает мировой опыт, в настоящее время - не достаточно. Требуются внутренние механизмы гарантии качества образования, обеспечиваемые самими ОУ.

137 ВМ Григ136 Основные мировые тенденции в этой сфере сводятся к следующему: Разработка единых критериев и стандартов гарантии качества образования Европейских стран в рамках Болонского процесса. Разработка единых критериев и стандартов гарантии качества образования Европейских стран в рамках Болонского процесса. Создание, развитие и гармонизация национальных систем аккредитации образовательных программ Европейских стран. Создание, развитие и гармонизация национальных систем аккредитации образовательных программ Европейских стран. Разработка и внедрение СМК ОУ на базе различных моделей, включая требования и рекомендации международных стандартов серии ISO 9000:2008, модель Европейского фонда по менеджменту качества (EFQM) и другие национальные модели управления качеством в образовании. Разработка и внедрение СМК ОУ на базе различных моделей, включая требования и рекомендации международных стандартов серии ISO 9000:2008, модель Европейского фонда по менеджменту качества (EFQM) и другие национальные модели управления качеством в образовании.

138 ВМ Григ137 Построение систем управления качеством образовательного процесса на принципах менеджмента качества, но без непосредственной привязки к каким-либо моделям. Построение систем управления качеством образовательного процесса на принципах менеджмента качества, но без непосредственной привязки к каким-либо моделям. Перенос центра тяжести с процедур внешнего контроля качества образовательного процесса и его результатов на базе национальных систем аттестации и аккредитации в сторону внутренней самооценки ОУ на основе тех или иных моделей. Перенос центра тяжести с процедур внешнего контроля качества образовательного процесса и его результатов на базе национальных систем аттестации и аккредитации в сторону внутренней самооценки ОУ на основе тех или иных моделей. Это обеспечивает перенос ответственности за качество и оценку качества туда, где она должна быть в ОУ, и приводит к существенной экономии ресурсов, выделяемых на проведение внешней экспертизы. Это обеспечивает перенос ответственности за качество и оценку качества туда, где она должна быть в ОУ, и приводит к существенной экономии ресурсов, выделяемых на проведение внешней экспертизы.

139 ВМ Григ138 Основа модели СМК Требования государственных органов по лицензированию и государственной аккредитации образовательных учреждений Требования государственных органов по лицензированию и государственной аккредитации образовательных учреждений «Стандарты и Директивы для гарантии качества Высшего образования в Европейском регионе» ENQA «Стандарты и Директивы для гарантии качества Высшего образования в Европейском регионе» ENQA Требования и рекомендации ИСО 9000:2005 и ИСО 9001:2008 (ГОСТ Р ИСО ) Требования и рекомендации ИСО 9000:2005 и ИСО 9001:2008 (ГОСТ Р ИСО ) Модели Конкурсов для ОУ Модели Конкурсов для ОУ Методические рекомендации по внедрению типовой модели СК ОУ Методические рекомендации по внедрению типовой модели СК ОУ

140 ВМ Григ139 Модель СМК по ИСО 9001:2008 Модель СМК по ИСО 9001:2008 Подходит для организации любого вида собственности, выпускающей любой вид продукции. Для подтверждения соответствия необходимо выполнить ~ 200 обязательных требований. Исключения из требований могут относиться только к процессам жизненного цикла продукции. Требует чёткого осмысления и бережного внедрения, чтобы не навредить. Требует дополнительных затрат.

141 ВМ Григ140 2 Особенности деятельности вуза Наличие единого образовательного пространства Законодательное провозглашение автономности вузов; Длительность жизненного цикла образовательных процессов (4, 5, 6, 8 и более лет); Увеличение и ожидаемое уменьшение числа студентов; Сокращение ресурсов; Возрастающая конкуренция вузов; Увеличение среднего возраста ППС и УВП;

142 ВМ Григ141 Большое количество заинтересованных сторон : - обучаемые и их родители; - работодатели; - органы контроля и надзора в образовательной, административной, финансовой, технической, санитарной сферах; - общество в целом; - заказчики НИР и ОКР; Многофакторная оценка результативности и эффективности деятельности, включая самооценку; Внедрение и сертификация СМК; Участие в конкурсах; Необходимость вхождения в Болонский процесс;

143 ВМ Григ142 Многообразие видов деятельности; Большая доля внутренних совместителей; Продукция: - нематериальная (результаты образовательной деятельности - полученные знания, навыки, опыт обучаемых, результаты научно-исследовательской деятельности – открытия, изобретения, разработки, информация на различных носителях) - материальная (объект воспитания и образования в новом качестве, результаты разработок в виде образцов продукции, установок, приборов и т.п.);

144 ВМ Григ143 Сочетание в обучаемом: - объекта и субъекта управления; - потребителя, поставщика; - владельца продукции и - собственно продукции на всех стадиях жизненного цикла воспитания и обучения (от абитуриента – «исходного сырья» до выпускника – «готовой продукции»); Наличие особой образовательной среды.

145 ВМ Григ144 Модель и процессы Модель и процессы Модель системы качества ОУ СТОРОНЫ, ЗАИНТЕРЕСОВАН- НЫЕ В ГАРАНТИИ КАЧЕСТВА ВЫСШЕГО ОБРАЗОВАНИЯ Требования заинтересованных сторон: 1 Требования по лицензированию и аккредитации. 2 Требования ГОС. 3 Требования Потребителей к образовательной деятельности. С, в Ответственность руководства ОУ (ENQA п.1.1) п.1.1) Менеджмент ресурсов и вспомогательные процессы ОУ (ENQA п.1.4,1. п.1.4,1.5) Общественная информация об ОУ об ОУ (ENQA п.1.7) Модель СК ОУ Система измерения, анализа и улучшения образовательной деятельности ОУ ОУ (ENQA п.1.6) п.1.6) Результаты деятельности ОУ ОУ Процессы и деятельность ОУ по гарантии качества в образовании (ENQA п.п. 1.1, 1.2, 1.3,) п.п. 1.1, 1.2, 1.3,) СТОРОНЫ, ЗАИНТЕРЕСОВАН- НЫЕ В ГАРАНТИИ КАЧЕСТВА ВЫСШЕГО ОБРАЗОВАНИЯ Удовлетворённость потребителей.

146 ВМ Григ145 В СМК классифицированы 4 типа процессов: Деятельность руководства (п.п. 4, 5, 6, 8 ИСО 9001). Бизнес – процессы (основные процессы образовательной, научной и инновационной деятельности) (п.п. 7 ИСО 9001);

147 ВМ Григ146 Менеджмент ресурсов (вспомогательные процессы) (п.6 ИСО 9001). Процессы измерения, анализа и улучшения (п. 8 ИСО 9001).

148 ВМ Григ147 Реестр процессов 1 Деятельность руководства 1.1 Менеджмент планирования (стратегическое, тактическое, оперативное) М Управление Политикой в области качества М Менеджмент системы и процессов М Распределение полномочий, ответственности и функций в рамках планируемой деятельности М Анализ СМК со стороны руководства М Управление документацией М Информирование общества М Подготовка к проведению гос. аккредитации в рамках комплексной оценки М 5.2 в С,

149 ВМ Григ148 2 Основные процессы образовательной, научной и инновационной деятельности 2.1 Маркетинговые исследования рынка образовательной деятельности, рынка труда, удовлетворённости потребителей и информирование общества Б Планирование процессов жизненного цикла продукции Б Проектирование и разработка образовательных программ и учебно-методических материалов Б Довузовская подготовка и прием на обучение Б Реализация основных образ. программ Б Х.Х – процессы проверяются при гос. аккредитации вуза в С,

150 ВМ Григ Воспитательная и внеучебная работа с обучаемыми Б Проектирование и реализация программ дополнительного образования Б Подготовка кадров высшей квалификации Б Трудоустройство выпускников Б Международная деятельность Б Управление устройствами для мониторинга и измерений Б 7.6 в С,

151 ВМ Григ150 3 Обеспечивающие процессы 3.1 Бухгалтерско-финансовое обеспечение М Редакционно-издательская деятельность М Библиотечное и информационное обслуживание М Управление персоналом М Социальная поддержка студентов и сотрудников вуза М Управление образовательной средой М 6.3-1/ Управление информационной средой М Закупки материально-техн. ресурсов М Обеспечение безопасности жизнедеятельности М в С,

152 ВМ Григ151 4 Процессы измерения, анализа и улучшения 4.1 Мониторинг, измерение и анализ процессов М Управление несоответствиями М Мониторинг, измерение и анализ продукции М Внутренние аудиты М Анализ данных М Улучшение процессов и системы М 8.5 С, в

153 ВМ Григ152 Процессы менеджмента Потре- бители (заинте- ресован- ные сторо- ны) Требования Удовлетворен- ность Продукция Улучшение СМК Анализ со стороны руководства Внутренние аудиты Измерения и мониторинг процессов СМК Менеджмент планирования Менеджмент системы и процессов Ответственность и полномочия Менеджмент ресурсов Управление документами Мониторинг и измерение продукции Управление несоответствующей продукцией Маркетинг Планирование процессов жизненного цикла продукции Проектирование и разработка Приём обучаемых (Закупки) Управление образовательными процессами Управление Политикой Управление записями Анализ данных Процессы жизненного цикла продукции Управление устройствами для мониторинга и измерений

154 ВМ Григ153 3 Документы СМК 3 Документы СМК

155 ВМ Григ154 Структура документации СМК Структура документации СМК 1 Управление качеством со стороны руководства 2 Управление качеством со стороны персонала Политика и Цели руководства вуза в области качества Руководство по качеству Документированные процедуры управления 3 Подтверждение и улучшение качества Записи и данные по качеству 4 Планирование качества Документы по планированию 5 Обеспечение качества (базовый уровень) Правовые документы ОПД, ОРД Внешние и внутренние нормативные, методические и технические документы вуза

156 ВМ Григ155 Структура документации СМК 1 Управление качеством со стороны руководства Политика и Цели руководства организации в области качества Руководство по качеству Назначение: Постановка целей и задач в области качества высшим руководством организации. Описание СМК и управления деятельностью организации для достижения поставленных целей.

157 Структура документации СМК ВМ Григ156 Назначение:Назначение: делегирование полномочий владельцам и участникам процессов. Установление порядка выполнения процессов СМК и требований к ним. Обеспечение ресурсами. Управление материальными и информационными потоками. Описание взаимодействия персонала. Регистрация записей и данных по качеству. 2 Управление качеством со стороны персонала Документированные процедуры управления

158 Структура документации СМК ВМ Григ157 3 Подтверждение и улучшение качества Записи и данные по качеству Назначение: Установление порядка управления записями и данными по качеству. Установление унифицированных форм (бланков) для регистрации записей и данных. Подтверждение качества продукции, процессов и/или факта выполнения работ и их улучшения.

159 Структура документации СМК ВМ Григ158 4 Планирование качества Документы по планированию Назначение: Установление требований к планированию деятельности организации, подразделений, отдельных исполнителей (стратегическое, тактическое и оперативное планирование). Назначение необходимых действий, ответственности за их выполнение, сроки и необходимые ресурсы.

160 ВМ Григ159 Структура документации СМК 5 Обеспечение качества (базовый уровень) Правовые документы Орг.- правовые документы Орг.- распорядительные документы Внешние и внутренние нормативные, методи- ческие и технические документы Назначение: Установление требований действующего законодательства, норм и правил, которые следует выполнять организации при осуществлении деятельности. Установление требований к продукции, технологическим процессам ее изготовления, контроля и испытаний, которые должна выполнять организация.

161 ВМ Григ160 ОсновныеДокументы СМК Основные Документы СМК 1-4 Устав, Стратегия развития, Организационная структура, Матрица 5 РК 01 Система менеджмента качества. Руководство по качеству (Справочник) 6, 7 Политика и Цели Руководства в области качества 8 СТО СМК Стандарт организации. Система менеджмента качества. Управление документами. 9 СТО СМК Стандарт организации. Система менеджмента качества. Управление записями. 10 СТО СМК Стандарт организации. Система менеджмента качества. Внутренние аудиты. 11 СТО СМК Стандарт организации. Система менеджмента качества. Управление несоответствиями. 12 СТО СМК Стандарт организации. Система менеджмента качества. Улучшение. Управление корректирующими и предупреждающими действиями. 13 МИ СМК Методическая инструкция. Общие требования к построению, содержанию, оформлению и управлению Положением о структурном подразделении и Должностной инструкцией.

162 ВМ Григ161 Примерный перечень документов, записей и данных по качеству подразделения 1 Номенклатура дел подразделения. 2 ПСП. 3 Политика и Цели в области качества. 4 ДИ персонала. 5 Планы подразделения (всех видов). 6 Перечень НД и ТД (со сведениями об изменениях) и собственно документация. 7 Перечень видов записей и данных по качеству подразделения и собственно записи и данные.

163 ВМ Григ162 8 Результаты внутренних и внешних аудитов СМК, проведенных в подразделении, и выполнения КД и ПД. 9 Результаты проверок состояния помещений и соответствующего оборудования (энергоснабжение, вентиляция и т.д., при необходимости). 10 Результаты улучшения процессов подразделения. 11 Перечень оборудования. 12 Сведения о ремонтах оборудования, его проверках. 13 Перечень средств измерения. Сведения о поверках/калибровках/ аттестации средств измерения/контроля/испытаний являются обязательными

164 Управление документацией Начальным этапом разработки СМК по процессу «Управление документацией» должно быть проведение общего анализа и оценки фактического состояния и актуальности всех используемых документов и данных, а также действующей системы делопроизводства. Необходимость разработки любого нового документа должна быть обоснована. ВМ Григ163

165 1 этап 1 этап Разработка проектов стартовых документов СМК : Приказ на открытие проекта по разработке и внедрению СМК; Политика и Цели руководства в области качества; Матрица распределения полномочий и ответственности; План организационно-технических мероприятий по разработке и внедрению СМК в соответствии с требованиями ИСО 9001:2008, Стандартов и Директив ENQA, Типовой модели; План разработки документов СМК; План по обучению персонала в области качества; Методическая инструкция (МИ по составлению Положения о структурном подразделении и Должностной инструкции – ПСП и ДИ). ВМ Григ164

166 2 этап Разработка документов СМК, её процессов Перечни процессов СМК вуза и подразделений; Модель СМК (схема); Структурная модель СМК документации СМК; Перечень заинтересованных сторон вуза; Перечни актуализированных документов для всего вуза и/или по подразделениям: - номенклатура дел; - правовых документов; - нормативных документов (внешних и внутренних); - документов по образовательной деятельности; - конфиденциальной информации; - технической документации; - видов записей и данных по качеству. ВМ Григ165

167 3 этап Разработке обязательных документов по ИСО 9001:2008 Управление документацией СМК (но лучше в 1 этапе); Управление записями; Внутренние аудиты; Управление несоответствующей продукцией; Корректирующие и предупреждающие действия (КД и ПД); Руководство по качеству. ВМ Григ166

168 4 этап Разработка необходимых дополнительных документов СМК Разработка дополнительных документированных процедур СМК вуза. Подготовка необходимых материалов по СМК в соответствующем формате для размещения на информационном портале университета. ВМ Григ167

169 ВМ Григ168 ДПУ должна отвечать на следующие вопросы 1) Какова ее область применения и сфера действия. 2) Какова цель, задачи и результаты (выходы) описываемого процесса, деятельности или работы. 3) Что, кем, как, где и в какой последовательности должно быть сделано. 4) Какими полномочиями обладают и за что несут ответственность участвующие в процессе, деятельности или работе.

170 ВМ Григ169 ДПУ должна отвечать на следующие вопросы 5) Какие документы, ресурсы, материалы и оборудование используются в процессе работы. 6) Какими показателями и характеристиками оценивается качество и эффективность выполнения работы на всех ее этапах, как и кем они измеряются и контролируются. 7) Каким образом документируется и регистрируется выполняемая работа. 8) Как используются результаты выполненной работы (процесса).

171 ВМ Григ170 Структура документированной процедурыНаименование Титульный лист Предисловие Содержание (если число листов более 10) 1 Область применения 2 Нормативные ссылки 3 Термины, определения, обозначения, сокращения 4 Общие положения 4.1 … 4.2 … …

172 ВМ Григ171 Структура документированной процедуры 5Порядок выполнения процесса 5.1 Структурный модуль и общие сведения о процессе 5.2 Диаграмма процесса 6 Ответственность Список использованных источников Подписи разработчиков, согласующихлиц, экспертов Приложения Лист регистрации изменений Лист регистрации рассылки (только в подлиннике)

173 ВМ Григ172 Примеры описания процессов

174 СМП «Улучшение» ВМ Григ173 М 8.3 Управление несоответст виями М 8.5 Улучшение М 6 Обеспечение ресурсами М 8.4 Анализ данных Взаимодейст- вие со всеми процессами ЗАПИСИ И ДАННЫЕ ИНФОРМАЦИЯ О НЕСООТВЕТ- СТВИЯХ Б 7.2 Маркетинг М Аудит М 5.6 Анализ со стороны руководства Проверки органов надзора и контроля

175 СМП «Управление документами» ВМ Григ 212 М 5.4 Менеджмент планирования СМК План разработки и актуализации документов М Управление документами СМК РЕСУРСЫ М 6 Обеспечение ресурсами База документов СМК. Перечни документов Все процессы СМК Взаимодействие со всеми процессами СМ К

176 ВМ Григ175 Управление образовательными процессами Б Поставка литературы М Перечень литературы из программы курса, рекомен- дации преподавателя, заявка обучаемого, каталоги издательств, литература Менеджмент библиотечной деятельности Ресурсы Заказанная литература, записи по качеству Взаимодействие с процессами СМК М 5.5.1, М 5.6, Б 7.1, Б 7.2, Б 7.3, М 8.2.2, М 8.4, М 8.5 М 6 Обеспечение ресурсами Управление образовательными процессами Б СМП « Менеджмент библиотечной деятельности »

177 Диаграмма подпроцесса «Выдача учебной литературы в индивидуальном порядке» ВМ Григ176 Начало 1 Получение индивидуального заказа от студента Сотрудник отдела обсл. учебной литературой Читательский формуляр студента Читательский билет 2 Проверка наличия задолженностей Сотрудник отдела обсл. учебной литературой Читательский формуляр студента 3 Отказ в обслуживании Да Нет К п.4

178 ВМ Григ177 4 Принятие и оформление индивидуального заказа у студента Сотрудник отдела обсл. учебной литературой Оформленный заказ с присвоенным ему номером Читательский билет. Бланки заказа учебной литературы. Читательский формуляр студента 5 Проверка наличия заказанной литературы Сотрудник отдела обсл. учебной литературой Оформленный заказ с присвоенным ему номером 6 Отказ в выдаче заказа Да Нет К п.8 7 Сбор заказа в помещении книгохранения Сотрудник отдела обсл. учебной литературой Собранный заказ Оформленный заказ с присвоенным ему номером От п.3

179 ВМ Григ178 8 Реализация заказа в течение трех дней Студент Книги. Формуляры книг, выданных студенту Собранный заказ 10 Выдача заказанной литературы студенту Сотрудник отдела обсл. учебной литературой Собранный заказ. Читательский билет 9 Возврат книг в книгохранилище Да Нет Конец от п.7

180 Пример анализа процесса Пример анализа процесса Анализ процесса М «Библиотечное и информационное обслуживание» (Работы по проекту выполнялись в соответствии с документами Межвузовского Центра по сопровождению внедрения типовой модели СК ОУ) ВМ Григорьев179

181 Выполнены следующие работы: Выполнены следующие работы: Изучены имеющиеся материалы по особенностям деятельности вузовских библиотек, для уточнения состава заинтересованных сторон и требований потребителей; Изучена литература по анализу процессов с целью уменьшения возможных рисков и улучшения результативности процессов вуза; Проведено анкетирование студентов для определения требований их как потребителей процесса; Составлен перечень перспективных характеристик качества процесса; «Библиотечное и информационное обслуживание»; Предложены методы измерения и анализа характеристик качества этого процесса. ВМ Григорьев180

182 Гарантии качества образования Планирова- ние качества Деятельность, направленная на формирование стратегии, политики и связанных с ними целей и требований по качеству План Требования потребителей Результаты Управление качеством Методы и виды деятельности ОУ оперативного характера, используемые для достижения требований к качеству Требования к процессу Показатели входов Оценка качества Подтверждение того, что требования к качеству выполнены (или не выполнены) Критерии оценки результатив- ности Улучшение качества Деятельность ОУ, направленная на увеличение способности выполнить требования к качеству Предложения по улучшению Обеспечение качества Деятельность, направленная на создание уверенности, что требования к качеству будут выполнены Факторы. влияющие на процесс ВМ Григорьев181

183 Работы, выполняемые в рамках процесса, описаны в следующих нормативных документах системы менеджмента качества НИТУ МИСиС: СТО СМК Стандарт организации. Система менеджмента качества. Менеджмент библиотечной деятельности; ИК СМК Информационная карта. Система менеджмента качества. Процесс М6.1-2 «Библиотечное и информационное обслуживание». Общие сведения о процессе: Цель процесса: Обеспечение пользователей информационными ресурсами и услугами требуемого качества в установленные сроки на основе традиционных и новых технологий. ВМ Григорьев182

184 Задачи процесса: обеспечение доступа пользователей к фондам университетской НТБ, к базам данных российских и зарубежных библиотек, информационным ресурсам Интернет; Оценка и повышение качества и комфортности информационно-библиотечных услуг за счет полного и оперативного комплектования фонда библиотеки всеми источниками информации, повышения квалификации сотрудников и внедрения новых технологий; проведение мониторинга книгообеспеченности циклов образовательных дисциплин, реализуемых университетом по программам ВПО и проведения необходимых корректирующих и предупреждающих действий; обучение пользователей основам информационной культуры. ВМ Григорьев183

185 Ответственный за процесс Директор НТБИсполнители Сотрудники НТБ, пользователи НТБ Предшествующие процессы Б Управление образовательными процессами Б Воспитательная и внеучебная работа с обучаемыми Б Научно-инновационная деятельность Последующие процессы Б Управление образовательными процессами Б Воспитательная и внеучебная работа с обучаемыми Б Научно-инновационная деятельность ВМ Григорьев184

186 Состав процесса 5 подпроцессов : 1 формирование и поддержание фондов библиотеки; 2 обработка поступающей литературы; 3 обеспечение пользователей литературой; 4 обслуживание пользователей открытых фондов библиотеки; 5 сопровождение и администрирование библиотечной сети)Ресурсы Персонал с требуемой компетентностью. Финансы. Выделенная трудоемкость. Необходимые информационные ресурсы и программное обеспечение. Необходимая инфраструктура и производственная среда. Расходные материалы ВМ Григорьев185

187 Входные данные Программы учебных дисциплин. Каталоги издательств. Планы работ института, кафедр и служб. Заявки на литературу и периодику для формирования фондов. Заказы литературы на группу и индивидуально пользователями. Заказы на бесплатные и платные услуги Результат процесса Заказываемая литература и периодика. Выполненные или невыполненные услуги. ВМ Григорьев186

188 Взаимосвязь между влияющими факторами и показателями входов в процесс с показателями результата На начальной стадии работы были вновь проанализированы состав заинтересованных сторон и требования потребителей процесса. К потребителям относятся: обучаемые (абитуриенты, студенты, аспиранты, докторанты, слушатели курсов повышения квалификации, а также лица, получающие второе высшее образование); преподаватели и сотрудники кафедр и лабораторий; руководители и исполнители НИОКР (научные сотрудники, ППС, персонал кафедр и служб); образовательные и просветительские организации России и других стран. ВМ Григорьев187

189 Владелец: государство и его органы власти, контроля и надзора. Персонал библиотеки: Руководство и работники библиотеки в соответствии с Положением о НТБ и штатным расписанием.Поставщики: издательства и издательские дома (включая собственное издательство); книготорговые организации; образовательные и просветительские организации России и других стран; подразделения университета, оказывающие необходимые услуги НТБ (финансы, инфраструктура и производственная среда). ВМ Григорьев188

190 Для определения требований основного потребителя – студента было проведено анкетирование Было роздано 1500 анкет, содержащих 17 вопросов различного характера (открытые, закрытые, ловушки, проверочные). Приняли участие студенты с 1 по 6 курс Пять групп вопросов: Степень посещения НТБ; Степень посещения НТБ; Степень использования различных информационных ресурсов; Степень использования различных информационных ресурсов; Положительные факторы в работе НТБ; Положительные факторы в работе НТБ; Негативные факторы; Негативные факторы; Предложения по улучшению. Предложения по улучшению. Собрано 520 анкет. ВМ Григорьев189

191 Наиболее важные требования потребителей: 1 Обеспечение доступа пользователей к фондам университетской библиотеки, к базам данных российских и зарубежных библиотек, библиотечных ассоциаций и корпораций, информационным ресурсам сетей интернет/интранет. 5 баллов 2 Соответствие фондов НТБ по составу и количеству требованиям реализуемых профессиональных образовательных программ и тематике НИОКР. 5 баллов 3 Соответствие обеспеченности учебного процесса литературой и периодикой нормам обеспеченности учебных дисциплин согласно требованиям ГОС. 5 баллов 4 Обеспечение качества и комфортности информационно- библиотечных услуг. 5 баллов Далее была определена экспертным путём по пятибалльной системе значимость этих требований и им поставлены в соответствие показатели результата. ВМ Григорьев190

192 Показатели результата: 1 ПР1 Удовлетворённость пользователей (балл); 2 ПР2 Уровень информационно-методического обеспечения библиотечных фондов по образовательной деятельности (доля отказов от общего числа заказов, %); 3 ПР3 Уровень информационно-методического обеспечения библиотечного фонда по научной и инновационной деятельности (доля отказов от общего числа заказов, %); 4 ПР4 Физическая доступность библиотеки и услуг (непосредственный контакт и по сетям интернет/интранет) (отношения чисел часов рабаты в сутки и в неделю к соответствующему фонду времени, %); 5 ПР5 Эффективность предметных фондов (доли заказов и отказов от общего числа заказов по каждому фонду, %); 6 ПР6 Удовлетворённость сотрудников НТБ (балл). ВМ Григорьев191

193 Показатели результата: Требование 1 Обеспечение доступа пользователей к фондам университетской библиотеки, к базам данных российских и зарубежных библиотек, библиотечных ассоциаций и корпораций, информационным ресурсам сетей интернет/интранет 1 ПР1 Удовлетворённость пользователей (балл); 2 ПР2 Уровень информационно-методического обеспечения библиотечных фондов по образовательной деятельности (доля отказов от общего числа заказов, %); 3 ПР3 Уровень информационно-методического обеспечения библиотечного фонда по научной и инновационной деятельности (доля отказов от общего числа заказов, %); 4 ПР4 Физическая доступность библиотеки и услуг (непосредственный контакт и по сетям интернет/интранет) (отношения чисел часов рабаты в сутки и в неделю к соответствующему фонду времени, %); ВМ Григорьев192

194 Показатели результата: Требование 2 Соответствие фондов НТБ по составу и количеству требованиям реализуемых профессиональных образовательных программ и тематике НИОКР 1 ПР2 Уровень информационно-методического обеспечения библиотечного фондов по образовательной деятельности 2 ПР3 Уровень информационно-методического обеспечения библиотечного фонда по научной и инновационной деятельности 3 ПР5 Эффективность предметных фондов ВМ Григорьев193

195 Показатели результата: Требование 3 Соответствие обеспеченности учебного процесса литературой и периодикой нормам обеспеченности учебных дисциплин согласно требованиям ГОС 1 ПР2 Уровень информационно-методического обеспечения библиотечных фондов по образовательной деятельности 2 ПР3 Уровень информационно-методического обеспечения библиотечного фонда по научной и инновационной деятельности ВМ Григорьев194

196 Показатели результата: Требование 4 Обеспечение качества и комфортности информационно- библиотечных услуг 1 ПР1 Удовлетворённость пользователей 2 ПР4 Физическая доступность (непосредственный контакт и по сетям интернет/интранет) библиотеки и услуг 3 ПР6 Удовлетворённость сотрудников НТБ ВМ Григорьев195

197 На следующем этапе этим данным были поставлены в соответствие технологические факторы и показатели входных характеристик. Технологические факторы : 1 ТФ1 - Относительная скорость выполнения заказа (факт/план, %); 2 ТФ2 – Бесперебойность работы оргтехники (наработка на простой, %); 3 ТФ3 - Обучение пользователей основам информационной культуры (балл); 4 ТФ4 - Повышение квалификации сотрудников НТБ (доля сотрудников, повысивших квалификацию, %). ВМ Григорьев196

198 Показателей входов: 1 ПВ1 - Охват пользователей (количество пользователей от количества потенциальных пользователей), % 2 ПВ2 - Факторы образовательной среды (инфраструктура и производственная среда): здания, помещения, их площади и объёмы, основное и вспомогательное оборудование, оргтехника и программное обеспечение, температура, влажность, вентиляция, освещённость, электромагнитное излучение и т.п. (количество выполняемых требований к факторам от общего количества факторов, %); 3 ПВ3 - Бюджетная обеспеченность по статьям (факт/план, %); 4 ПВ4 - Обеспеченность кадрами (факт/план, %); 5 ПВ5 - Обеспеченность оргтехникой (план/факт, %). Эти сведения приведены в Матрице технологической последовательности В баллах (по пятибалльной системе) приведена экспертная оценка степени их влияния. ВМ Григорьев197

199 Матрица технологической последовательности процесса Показатели результата Влияющие факторы и показатели Технологические факторыПоказатели входных характеристик ТФ 1 ТФ 2 ТФ 3 ТФ 4 ПВ 1 ПВ 2 ПВ 3 ПВ 4 ПВ 5 1 ПР 1 Удовлетворённость пользователей ПР 2 Уровень информационно- методического обеспечения библиотечного фондов по образовательной деятельности (доля отказов от общего числа заказов) ВМ Григорьев198

200 Матрица технологической последовательности процесса Показатели результата Влияющие факторы и показатели Факторы технологической последовательности Показатели входных характеристик ТФ 1 ТФ 2 ТФ 3 ТФ 4 ПВ 1 ПВ 2 ПВ 3 ПВ 4 ПВ 5 3 ПР3 Уровень информ.- методического обеспечения библ. фонда по научной и инновационной деятельности (доля отказов от общего числа заказов) ПР4 Физическая доступность библиотеки и услуг (отношения чисел часов рабаты в сутки и в неделю к соответств. фонду времени) ВМ Григорьев199

201 Матрица технологической последовательности процесса Показатели результата Влияющие факторы и показатели Факторы технологической последовательности Показатели входных характеристик ТФ 1 ТФ 2 ТФ 3 ТФ 4 ПВ 1 ПВ 2 ПВ 3 ПВ 4 ПВ 5 5 ПР5 Эффективность предметных фондов ПР6 Удовлетворённость сотрудников НТБ ВМ Григорьев200

202 При этом шкала оценок представляет собой следующее: 1 – едва заметное влияние; 2 – слабое влияние; 3 – среднее влияние; 4 – достаточно сильное влияние; 5 – очень сильное влияние. Из данных следует, что доля критических параметров и показателей для анализируемого процесса составляет 2/3 от общего количества. ВМ Григорьев201

203 Методы измерения и анализа характеристик качества процесса:Методы измерения и анализа характеристик качества процесса: Регистрация (формуляры, рабочие журналы, запросы, учётные карточки, контрольные листки, книги: «Регистрации читательских требований», инвентарные, финансового учёта, суммарного учёта, замены литературы, ксерокопий); Подсчёт; Анкетирование; Статистические методы обработки данных; Анализ данных; Анализ рисков; Сравнение прогнозов с реализацией; Сопоставление результатов анализа с требованиями правовой и нормативной документации; Самооценка. ВМ Григорьев202

204 ВМ Григ203 5 Разработка и внедрение СМК Этапы

205 ВМ Григ204 1 Анализ рынка 2 Учреждение проекта «Создание СМК». Разработка плана орг.-тех. мероприятий по созданию и внедрению СМК 3 Разработка и внедрение Стратегии, Миссии, Политики и Целей в области качества

206 ВМ Григ205 4 Поэтапное обучение персонала 5 Анализ исходного состояния 6 Разработка модели СМК. Идентификация процессов СМК, их описание, определение последовательности и взаимодействия, поставщиков, потребителей, входов и выходов, критериев оценки, методов измерений, мониторинга и анализа

207 ВМ Григ206 7 Распределение полномочий, ответственности, выполняемых функций персонала и разработка организационно- правовых документов 8 Разработка и внедрение системы управления документацией, записями и данными по качеству СМК. 9 Разработка и внедрение ДПУ, РК

208 ВМ Григ Проведение внутренних аудитов. Осуществление КД и ПД 11 Анализ СМК со стороны руководства и принятие решения о готовности СМК к сертификации 12 Подача заявки в орган по сертификации СМК. Обеспечение проведения предсертификационного и сертификационного аудитов. Осуществление КД и ПД.

209 ВМ Григ208 Трудные процессы для руководства: Трудные процессы для руководства: управления тем или иным проектом (например, управления тем или иным проектом (например, внедрение СМК); распределение полномочий, ответственности и функций персонала (п. п и 5.5.2); распределение полномочий, ответственности и функций персонала (п. п и 5.5.2); планирование в области качества и разработка измеримых целей в области качества (п.5.4); планирование в области качества и разработка измеримых целей в области качества (п.5.4); определение потребности в ресурсах; определение потребности в ресурсах; исключение из числа проверяемых при внутреннем аудите таких подразделений как руководство, служба качества, бухгалтерия, охрана; исключение из числа проверяемых при внутреннем аудите таких подразделений как руководство, служба качества, бухгалтерия, охрана; валидация специальных процессов; валидация специальных процессов; мониторинг и измерение процессов СМК со стороны владельца процесса (п.8.2.3); мониторинг и измерение процессов СМК со стороны владельца процесса (п.8.2.3); анализ СМК со стороны руководства и, особенно, результативности процессов, корректирующих и предупреждающих действий, мер, предпринятых для обеспечения требуемой компетентности персонала, а также всей СМК в целом (п. 5.6). анализ СМК со стороны руководства и, особенно, результативности процессов, корректирующих и предупреждающих действий, мер, предпринятых для обеспечения требуемой компетентности персонала, а также всей СМК в целом (п. 5.6).

210 ВМ Григ209 Трудные процессы для подразделений: Трудные процессы для подразделений: управление документацией на магнитных носителях. Управление внешней документацией (п ); управление документацией на магнитных носителях. Управление внешней документацией (п ); восстановление записей (п.4.2.4); восстановление записей (п.4.2.4); применение статистических методов (п. 8.1); применение статистических методов (п. 8.1); мониторинг и измерение процессов СМК со стороны владельца процесса (п.8.2.3); мониторинг и измерение процессов СМК со стороны владельца процесса (п.8.2.3); планирование (п.5.4); и осуществление проверок состояния зданий, сооружений, основного и вспомогательного оборудования, соблюдения технологической дисциплины и Т.Д. (п.6.3). планирование (п.5.4); и осуществление проверок состояния зданий, сооружений, основного и вспомогательного оборудования, соблюдения технологической дисциплины и Т.Д. (п.6.3).

211 Организационная структура СМК вуза ВМ Григ210 Ректор Уполномоченные по качеству Управлений, отделов, центров, подразделений Уполномоченные по качеству факультетов (кафедр, лабораторий, центров) Начальник Управления Стратегического Развития - Менеджер по качеству Совет по качеству Отдел менеджмента качества Внутренние аудиторы

212 ВМ Григ211 Функции, выполняемые должностными лицами и подразделениями, входящими в организационную структуру СМК ОУ 1)Менеджер по качеству - представитель руководства вуза по качеству. Лицо ответственное за создание, поддержание в рабочем состоянии и постоянное улучшение СМК ОУ. Функции представителя руководства по качеству: 1)Менеджер по качеству - представитель руководства вуза по качеству. Лицо ответственное за создание, поддержание в рабочем состоянии и постоянное улучшение СМК ОУ. Функции представителя руководства по качеству: а)обеспечение разработки, внедрения и поддержания в рабочем состоянии процессов, требуемых СМК; а)обеспечение разработки, внедрения и поддержания в рабочем состоянии процессов, требуемых СМК; б)представление отчетов высшему руководству ОУ о функционировании СМК и необходимых улучшениях; б)представление отчетов высшему руководству ОУ о функционировании СМК и необходимых улучшениях; в)содействие распространению понимания требований потребителей по всему ОУ; в)содействие распространению понимания требований потребителей по всему ОУ; г) информирование общественности. г) информирование общественности.

213 ВМ Григ212 2) Совет по качеству при ректоре вуза, сформирован из представителей руководства (ректората) и уполномоченных по качеству различных подразделений и служб ОУ. 2) Совет по качеству при ректоре вуза, сформирован из представителей руководства (ректората) и уполномоченных по качеству различных подразделений и служб ОУ. В его функции входит планирование и координация работ по созданию и совершенствованию СМК ОУ, а также решение принципиальных вопросов ее развития. Заседания Совета по качеству обычно проводятся 1 раз в квартал или по мере необходимости, и на них решаются вопросы создания, внедрения и совершенствования СМК ОУ. Наиболее важные вопросы могут также выноситься на рассмотрение Ученого Совета вуза.

214 ВМ Григ213 3) Управление Стратегического Развития и отдел менеджмента качества Основными задачами являются разработка и внедрение СМК по следующим этапам: разработка проекта политики руководства ОУ в области качества; разработка проекта политики руководства ОУ в области качества; разработка плана создания и внедрения СМК ОУ; разработка плана создания и внедрения СМК ОУ; разработка и внедрение организационной структуры СМК ОУ; разработка и внедрение организационной структуры СМК ОУ;

215 ВМ Григ214 проведение внутренних аудитов и самооценки ОУ его структурных подразделений и процессов и подготовка отчетов руководству; проведение внутренних аудитов и самооценки ОУ его структурных подразделений и процессов и подготовка отчетов руководству; разработка предложений руководству по совершенствованию материально- технической базы и документации в соответствии с существующими требованиями; разработка предложений руководству по совершенствованию материально- технической базы и документации в соответствии с существующими требованиями; разработка предложений по работе с персоналом (повышение квалификации и аттестация персонала); разработка предложений по работе с персоналом (повышение квалификации и аттестация персонала);

216 ВМ Григ215 разработка документации СК ОУ, включая необходимые формы и записи, документированные процедуры, Руководство по качеству, совместно с уполномоченными по качеству кафедр и других структурных подразделений ОУ; разработка документации СК ОУ, включая необходимые формы и записи, документированные процедуры, Руководство по качеству, совместно с уполномоченными по качеству кафедр и других структурных подразделений ОУ; упорядочение процессов СМК, определение измеряемых параметров качества, методов их измерения и сбора информации; упорядочение процессов СМК, определение измеряемых параметров качества, методов их измерения и сбора информации; участие в процессе сертификации СМК; участие в процессе сертификации СМК; поддержание результативного функционирования и управления СМК ОУ. поддержание результативного функционирования и управления СМК ОУ.

217 ВМ Григ216 4)Уполномоченные по качеству структурных подразделений (институтов, кафедр и др.) являются проводниками политики в области качества на всех уровнях структуры ОУ. Совместно со УСтР они участвуют в разработке документации СМК, проведении внутренних аудитов и самооценки, обработке полученных данных, формировании и реализации планов КД и ПД.

218 ВМ Григ217 5)Инфраструктура поддержки СМК ОУ включает, в частности: кафедру Сертификации и аналитического контроля, проводящая подготовку специалистов в области управления качеством; кафедру Сертификации и аналитического контроля, проводящая подготовку специалистов в области управления качеством; аккредитованные Центры по сертификации, продукции и систем менеджмента качества; аккредитованные Центры по сертификации, продукции и систем менеджмента качества; институты и научные центры; институты и научные центры; управление информационных технологий; управление информационных технологий; управления и отделы университета. управления и отделы университета.

219 Часть 3 Внутренний аудит СМК вуза ВМ Григ218

220 Структурный модуль процесса ВМ Григ219 М 5.4 Менеджмент планиро- вания СМК М Внутренний аудит СМК М 6 Обеспечение ресурсами М 8.5 Улучше ние СМК М 8.4 Анализ данных Взаимодейст- вие со всеми процессами Отчет КД/ПД План/ Приказ

221 Общие сведения о процессе 1 Наименование процесса Внутренний аудит (М ). 2 Цель процесса Определение степени выполнения требований к СМК для оценки ее результативности. 3 Ответственный за процесс проректор по учебной работе - ОПРК. Начальник Управления менеджмента качества - главный аудитор. Внутренние аудиторы. ВМ Григ220

222 4 Предшествующий процесс Менеджмент планирования (М 5.4 ) 5 Поставщик Руководство и персонал вуза. 6 Последующий процесс Анализ данных (М 8.4 ).Улучшение (М 8.5 ). 7 Потребитель Руководство и персонал вуза. Представители заинтересованных сторон (представители органов власти, надзорных органов, заказчиков, органов по сертификации) ВМ Григ221

223 8 Требования и рекомендации (документы) ИСО ИСО СТО СМК Состав процесса Процесс состоит из 10 операций 10 Ресурсы Персонал с требуемой компетентностью. Финансы. Выделенная трудоемкость в зависимости от конкретных условий. Необходимые информационные ресурсы и программное обеспечение. Необходимые инфраструктура и производственная среда. Расходные материалы. ВМ Григ222

224 11 Входные данные Программа (план) для проведения плановых аудитов/ приказ (план) по проведению внеплановых аудитов 12 Выходные данные Отчет с результатами внутреннего аудита, план КД/ПД 13 Записи и/или данные по качеству Соответствующие формы, содержащие данные и записи в соответствии с СТО СМК и Альбомом бланков. ВМ Григ223

225 14 Процессы СМК, с которыми осуществляется взаимодействие Все процессы СМК 15 Результат процесса Отчет с результатами внутреннего аудита. План КД и ПД. 16 Критерии оценки Выполнение программы и плана/приказа по аудиту по объему и срокам. Объективность и достоверность информации по аудиту. Компетентность аудиторов. Отсутствие апелляций. Наличие повторяющихся несоответствий при последующих аудитах. ВМ Григ224

226 17 Методы измерений и мониторинга Проверки со стороны руководства. Внешние и внутренние аудиты. Сопоставление результатов внешних и внутренних аудитов. Мониторинг и анализ со стороны ответственного за процесс. ВМ Григ225

227 Деятельность в области аудита Инициирование аудита 1. Назначение руководителя группы аудита 2. Определение целей, области распространения и критериев 3. Определение возможностей аудита 4. Определение группы по аудиту 5. Начальный контакт с проверяемым подразделением ВМ Григ226

228 Анализ документов (Аудит адекватности, Аудит «на столе») 1. Документы СМК 2. Записи и данные по качеству (на носителях всех видов) ВМ Григ227

229 Итоги аудита адекватности Про- цесс Наличие документов СМК ПСПДИРК раздел ДПУМето- дики Записи/ данные АБПеречни ВМ Григ228

230 Подготовка к аудиту «на месте» 1. Планирование аудита «на месте» 2. Определение работы для групп по аудиту 3. Подготовка рабочей документации ВМ Григ229

231 Проведение аудита «на месте» 1. Проведение предварительного совещания 2. Обмен информацией во время аудита 3. Роль и ответственность 4. Сбор и проверка данных 5. Получение наблюдений аудита 6. Подготовка заключительного совещания 7. Заключительное совещание ВМ Григ230

232 Деятельность в области аудита ВМ Григ231 Источники информации Опросы персонала Наблюдения за деятельностью и условиями окружающей среды Документы: Политика, Цели, РК, ДПУ, НД, ТД, ПСП, ДИ, Планы, ОРД, (все виды носителей информации) Записи и данные по качеству: Протоколы, Отчеты, Перечни Базы данных При опросе персонала: 1 Беседы ведутся с представителями всех уровней структуры 2 Опрашиваемое лицо должно быть психологически подготовлено 3 Необходимо объяснить причину опроса 4 Избегайте закрытых и наводящих вопросов 5 Учитывайте конкретные условия и характер человека 6 Результаты опроса следует обсудить 7 Выразите свою признательность

233 ЗАКЛЮЧЕНИЕ ПО АУДИТУ В заключении указываются: Степень соответствия СМК критериям аудита Результативное внедрение и поддержание СМК Способность существующего процесса анализа СМК обеспечить ее постоянную пригодность, адекватность, результативность Заключения по результатам аудита могут содержать рекомендации относительно улучшений, сертификации и дальнейшей деятельности по аудиту. ВМ Григ232

234 Подготовка, утверждение и рассылка отчета по аудиту 1. Подготовка отчета по аудиту 2. Утверждение и рассылка отчета ВМ Григ233

235 Отчет по аудиту Отчет должен содержать полную, точную и однозначно понимаемую информацию : 1. Программу и план - график аудита. 2. Идентификацию фактических данных аудита по области, датам, подразделениям, аудиторам, экспертам и представителям подразделений. 3. Критерии аудита (проверяемые требования). 4. Протоколы несоответствий. 5. Данные по статистической обработке результатов аудита. ВМ Григ234

236 7. Заключение по аудиту (с подтверждением достижения установленных целей. С указанием областей, не охваченных аудитом, но установленных в плане. Неразрешенные проблемы между группой по аудиту и проверяемым подразделением). 8. Достижения в деятельности подразделений за проверяемый период. Описание любых препятствий при проведении аудита. Сюда же включаются апелляции и принятые решения по ним. ВМ Григ235

237 9. Рекомендации, направленные на улучшение, если это предусмотрено целями аудита. 10. Сообщения о правах собственности и, если необходимо, о конфиденциальности сведений. 11. Список рассылки отчета по аудиту. Главный аудитор (руководитель группы) несет ответственность за подготовку и содержание отчета по аудиту. Отчет должен быть датирован, проанализирован и утвержден в соответствии с установленной процедурой управления. ВМ Григ236

238 Завершение аудита 1. Сохранение документов 2. Подведение итогов Последующие аудиты ВМ Григ237

239 Рекомендации по подготовке к аудиту 1 Чистота и порядок: - все помещения должны иметь соответствующие таблички с указанием номера помещения, наименования и категории безопасности. Внутри помещений должны быть таблички с указанием ответственного за помещение, плана эвакуации, телефонов специальных служб по безопасности объектов, времени проветривания; ВМ Григ238

240 - в помещениях должны быть обеспечены чистота и порядок; - на стенах отсутствие устаревших плакатов, различных извещений и другой информации с загнутыми или незакрепленными углами, в несвежем или порванном виде; - отсутствие "материальных скоплений различного рода"; - соответствующее санитарное состояние и порядок в туалетах. ВМ Григ239

241 2 Идентификация: - обозначить комплекты документации, схемы и т.д. по соответствующей принадлежности и составить перечни документов в комплектах; - желательно, чтобы на полках (или на внутренних сторонах дверок шкафов) были небольшие таблички с указанием содержащихся документов. - нигде не должно быть необозначенных, "лишних" документов; ВМ Григ240

242 - продукция должна иметь всю необходимую сопроводительную документацию на всех стадиях жизненного цикла; - все формы, бланки, журналы и т.д. должны иметь: - наименование организации и подразделения; - соответствующие подписи с расшифровкой (должность, Ф.И.О.), дату; - все изменения, дополнения и просто исправления должны быть подписаны исполнителем с указанием даты. ВМ Григ241

243 3 Оборудование и оснастка: - все основное и вспомогательное оборудование должно иметь инвентарный номер и быть чистым. Аналогичные требования к оснастке; - состояние оборудования должно отвечать технологической инструкции, паспорту, чертежам и другой документации по эксплуатации. Должны быть сведения об их проверках; ВМ Григ242

244 - неработающее оборудование, средства измерения, испытаний и контроля должны быть обозначены надписями, например: "вне эксплуатации", "ремонт", "законсервировано" и т.д. На полках стеллажей должны быть таблички с надписями, указывающими предельную массу хранимых приспособлений, оснастки и т.п. ВМ Григ243

245 4 Наличие плаката "Политика руководства в области качества« В каждом подразделении должны быть вывешены плакаты «Политика» и «Цели организации в области качества». Документы должны быть подписаны, утверждены и содержать дату. ВМ Григ244

246 Пример протокола несоответствия Сводка по несоответствиям ВМ Григ245

247 Пособие для внутренних аудиторов МИСиС Проверка документации, записей и данных по качеству подразделений МИСиС по процессам СМК ИСО 9001:2008 п Управление документацией (процесс М ) Проверка наличия учтенных копий документов СМК, необходимых подразделению. ИСО 9001:2008 п Управление записями по качеству (процесс М ) Проверка наличия записей и данных по качеству на местах, а также необходимых подписей (регистрирующих, согласующих и утверждающих лиц). Проверка наличия и своевременного заполнения Журнала регистрации входящей корреспонденции. ВМ Григ246

248 ИСО 9001:2008 п. 5.3 Политика в области качества (процесс М 5.3 ) Наличие в подразделении актуализированных копий утвержденных Политики и Целей в области качества МИСиС. Проверка понимания политики в области качества персоналом подразделения и его участия в её выполнении. ИСО 9001:2008 п. 5.4 Планирование (процесс М 5.4 ) Проверка наличия планов всех видов на местах, а также необходимых подписей (согласующих и утверждающего лиц) и дат в отведенных для этого местах в предоставленных документах. ВМ Григ247

249 ИСО 9001:2008 п. 5.5 Ответственность, полномочия и информирование (процесс М ) Проверка разработки и доведения до сведения персонала ответственности и полномочий (спросить у одного сотрудника о его правах, функциях и ответственности и сравнить с его должностной инструкцией). Распоряжение по подразделению (или копия приказа по вузу) о назначении уполномоченного по качеству подразделения. Положение о ключевых должностях в области качества и наличие свидетельств об ознакомлении с ним уполномоченного по качеству в соответствующем листе. Проверка наличия актуализированной утвержденной версии ПСП. ВМ Григ248

250 ИСО 9001:2008 п. 6.2 Людские ресурсы (процесс М 6.2 ) Проверка наличия ДИ персонала. Проверка сведений о прохождении аттестации сотрудников, отборе на замещение должностей профессорско- преподавательского состав и т.д. ВМ Григ249

251 ИСО 9001:2008 п. 6.3 Инфраструктура/6.4 Производственная среда Проверить наличие документов, в которых установлены требования к помещениям, в т.ч. закрепленным за данной кафедрой аудиториям и лабораториям, и оборудованию. Наличие актуализированных Перечней имеющегося оборудования. ВМ Григ250

252 ИСО 9001:2008 п. 7.1 Планирование (процесс Б 7.1 ) Наличие плана работы подразделения. Проверка наличия индивидуальных планов ППС. Проверка наличия перечня направлений и специальностей, по которым кафедра ведет подготовку (или участвует), и документы по соответствующим учебным процессам (ГОС ВПО, утвержденные рабочие учебные планы, программы учебных дисциплин, т.п.). Результаты последней проверки соблюдения графика учебного процесса (со стороны руководства подразделения, аудиторов, аттестационной комиссии и т.п.). ВМ Григ251

253 ИСО 9001:2008 п. 5.2, 7.2, Маркетинг (процесс Б 7.2 ) Перечень документов, содержащих требования к образовательному процессу (ГОС ВПО, основная образовательная программа). Наличие данных о подтверждении мониторинга информации об удовлетворенности потребителей (архивирование анкет, благодарностей, рекламаций и т.п.) ИСО 9001:2008 п. 7.3 Проектирование и разработка (если применимо к выпускающей кафедре) Проверка наличия учебных планов. ВМ Григ252

254 ИСО 9001:2008 п. 7.4 Управление приёмом на обучение (процесс Б 7.4 закупки) Результаты верификации уровня знаний, умений и навыков принимаемых абитуриентов установленным требованиям: тестовые вопросы вступительных испытаний, личное дело абитуриента, результаты вступительных испытаний Записи о нанесении ущерба собственности потребителя (абитуриента). Акты, письма. ВМ Григ253

255 ИСО 9001:2008 п Внутренние аудиты (процесс М ) Наличие на месте документов по аудиту (программа и план, протоколы, план КД/ПД, отчёт). ИСО 9001:2008 п Измерение и контроль продукции (процесс М ) Наличие данных о подтверждении мониторинга информации об удовлетворенности потребителей (архивирование анкет, благодарностей, рекламаций и т.п.) Проверка наличия Положения об экзаменах и зачетах, Положения об итоговой государственной аттестации студентов и реализации их требований (записи об измерении приобретенных знаний: экзаменационные билеты, тесты). ВМ Григ254

256 ИСО 9001:2008 п. 8.3 Управление несоответствующей продукцией (процесс М 8.3 ) Процедура получения допуска к продолжению учебного процесса студентов, имеющих академические задолженности Регламент повторного контроля знаний ИСО 9001:2008 п. 8.5 Улучшение (процесс М 8.5 ) Проверка карточек КД/ПД и реализации требований стандарта Управление КД/ПД. Определение корректирующих и предупреждающих действий и результаты их выполнения ВМ Григ255

257 На основании данных внутреннего аудита, модуля сбора данных, результатов мониторинга по анализу удовлетворённости заинтересованных сторон анализируется состояние СМК вуза и дается её самооценка (Отчет). На основании данных внутреннего аудита, модуля сбора данных, результатов мониторинга по анализу удовлетворённости заинтересованных сторон анализируется состояние СМК вуза и дается её самооценка (Отчет). Эти данные доводятся до сведения всех заинтересованных сторон. Эти данные доводятся до сведения всех заинтересованных сторон. ВМ Григ256

258 ВМ Григ257 Взгляд скептического оптимиста Благодаря вариабельности процессов бытия и вуза несоответствия появляются все равно. Но, с помощью СМК, их количество должно уменьшиться до разумного минимума.