Взаимоотношения СРО и Специализированного депозитария: вопросы размещения и контроля компенсационного фонда 17 июня 2009 года г.Москва. - презентация

1 Взаимоотношения СРО и Специализированного депозитария: вопросы размещения и контроля компенсационного фонда 17 июня 2009 года г.Москва

2 Взаимоотношения СРО и Специализированного депозитария Компенсационный фонд: требования к формированию Федеральный закон от 01 декабря 2007г. 315 – ФЗ «О саморегулируемых организациях» Федеральный закон от 29 июля 1998г. 135 – ФЗ «Об оценочной деятельности в РФ» Градостроительный кодекс РФ от 29 декабря 2004г ФЗ Федеральный закон от 26 октября 2002г. 127 – ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» Федеральный закон от 30 декабря 2008г ФЗ«Об аудиторской деятельности» Категория СРОКоличество членовМинимальная сумма взноса с члена, рублей СРО оценщиков СРО в сфере строительства: СРО, основанные на членстве лиц, выполняющих инженерные изыскания, или осуществляющих подготовку проектной документации СРО, основанные на членстве лиц, осуществляющих строительство СРО арбитражных управляющих СРО аудиторов500 коммерческих организаций или 700 физических лиц

3 Взаимоотношения СРО и Специализированного депозитария Компенсационный фонд: размещение и контроль Федеральный закон от 01 декабря 2007 г ФЗ «О саморегулируемых организациях»: Ст.13 Пункт 5. Размещение средств компенсационного фонда в целях их сохранения и прироста и инвестирование таких средств осуществляются через управляющие компании, если иное не установлено федеральным законом Пункт 6. Контроль за соблюдением управляющими компаниями ограничений размещения и инвестирования средств компенсационного фонда, правил размещения таких средств и требований к инвестированию, а также за инвестированием средств компенсационного фонда, которые установлены настоящим Федеральным законом и принятой саморегулируемой организацией инвестиционной декларацией, осуществляется специализированным депозитарием на основании договора об оказании услуг специализированного депозитария

4 Взаимоотношения СРО и Специализированного депозитария Уполномоченный регулирующий орган СРО Управляющие компании ФСФР России СРО Специализированный депозитарий Договор

5 Взаимоотношения СРО и Специализированного депозитария Основные функции специализированного депозитария -Хранение и учет ценных бумаг, в которые размещены средства компенсационного фонда -Учет имущества, в которое размещены средства компенсационного фонда -Ежедневный расчет стоимости активов компенсационного фонда -Ежедневный контроль за деятельностью Управляющей компании по распоряжению имуществом, составляющим средства компенсационного фонда -Оперативное предоставление отчетности

6 Взаимоотношения СРО и Специализированного депозитария Порядок проведения конкурса по выбору специализированного депозитария - Порядок проведения конкурса закрепляется во внутренних документах СРО (Положение о проведении конкурса по выбору специализированного депозитария) - Порядок проведения конкурса по выбору специализированного депозитария законодательно не регламентирован - При установлении порядка проведения конкурса допустимо использовать аналогии нормы Федерального закона 94-ФЗ от 21 июля 2005 г. «О размещении заказов на поставки товаров, выполнение работ, оказание услуг для государственных и муниципальных нужд» Ст.13 Пункт 8. Саморегулируемая организация вправе заключать договоры только с управляющими компаниями и специализированным депозитарием, которые отобраны по результатам конкурса, проведенного в порядке, установленном внутренними документами саморегулируемой организации Федеральный закон от 01 декабря 2007 г ФЗ «О саморегулируемых организациях»:

7 Взаимоотношения СРО и Специализированного депозитария Основные этапы проведения конкурса по выбору специализированного депозитария - Извещение о проведении конкурса - Подача заявок специализированными депозитариями на участие в конкурсе - Создание конкурсной комиссии СРО - Рассмотрение и оценка заявок конкурсной комиссией СРО - Определение результатов конкурса - Заключение договора об оказании услуг специализированного депозитария

8 Взаимоотношения СРО и Специализированного депозитария Значение контроля со стороны специализированного депозитария Специализированный депозитарий является независимым участником в отношениях между СРО и УК Основная задача специализированного депозитария – контроль за соблюдением УК ограничений размещения средств компенсационного фонда, установленных законом и инвестиционной декларацией В случае выявления нарушений в процессе контроля, специализированный депозитарий уведомляет СРО, УК и уполномоченный орган по контролю за СРО Показатели надежности специализированного депозитария: Безупречная деловая репутация Стабильность и опыт работы Ответственность, установленная лицензионными требованиями Современные технологии Профессиональная команда

9 Взаимоотношения СРО и Специализированного депозитария Схемы конструкций договорных отношений Трехсторонний договор (СРО-УК-СД) СРО Договоры об оказании услуг специализированного депозитария Двусторонний договор (СРО-СД) СДСРО УК СД Договор доверительного управления СРОУК

10 Взаимоотношения СРО и Специализированного депозитария СДК «Гарант» Основные услуги для СРО Полный спектр депозитарных услуг Стоимостной учет имущества, составляющего средства компенсационного фонда Контроль за соблюдением Управляющей компанией ограничений размещения средств компенсационного фонда, правил размещения этих средств и требований к их размещению Индивидуальная отчетность и разработка отчетности по запросу СРО Обязательная регулярная сверка активов с УК и СРО Предоставление дополнительных сервисных услуг (в т.ч. экспертиза инвестиционной декларации) Надежная система электронного документооборота Расширенная консультационная поддержка

11 Взаимоотношения СРО и Специализированного депозитария СДК «Гарант» занимает 1-е место в Национальном рейтинге специализированных депозитариев по итогам первого полугодия 2008 года СДК «Гарант» - лучший специализированный депозитарий годов по результатам конкурса «Российский рынок коллективных инвестиций» СДК «Гарант» - победитель конкурса профессионального мастерства «Инфраструктурный институт 2008 года» в номинации «За качество обслуживания» СДК «Гарант» входит в высшую группу надежности (ААА) национального рейтинга надежности депозитариев СДК «Гарант» - уполномоченный Министерством обороны РФ специализированный депозитарий по обслуживанию накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих СДК «Гарант» Достижения Компании

12 Взаимоотношения СРО и Специализированного депозитария СДК «Гарант» Факты о компании (на конец 2008 года) КритерийПоказатель Опыт работыс 2000 года Собственный капитал538,9 млн.руб. Наши Клиенты4 СРО 100 ПИФ 65 УК 14 НПФ Министерство обороны Наша командаболее 100 человек Активы на обслуживании более 234 млрд. руб. Доля рынка19,6 %

13 Взаимоотношения СРО и Специализированного депозитария СПАСИБО ЗА ВНИМАНИЕ! Контактная информация: , г.Москва, Краснопресненская наб., д. 6 Тел.: +7 (495) Эл.адрес: По всем интересующим вопросам обращайтесь в Отдел развития клиентских отношений СДК «Гарант»