Взаимоотношение Комитета рынка капитала с Масак Faik Metin TİRYAKİ Uzman Denetleme Dairesi 30 Mayıs 2007. - презентация

1 Взаимоотношение Комитета рынка капитала с Масак Faik Metin TİRYAKİ Uzman Denetleme Dairesi 30 Mayıs 2007

2 SPK - Masak 3 различных отношения 3 различных отношения Преступления легализации преступных доходов как следствие преступлений рынка капитала Преступления легализации преступных доходов как следствие преступлений рынка капитала Деятельность по легализации преступных доходов на рынке капитала Деятельность по легализации преступных доходов на рынке капитала Соответствующий закону контролирующий орган по противодействию легализации доходов преступным путем Соответствующий закону контролирующий орган по противодействию легализации доходов преступным путем

3 «грязные» деньги ? Преступление по легализации: предусмотрено в ст.282 Турецкого исполнительного производства 5237, 26/9/2004. Преступление по легализации: предусмотрено в ст.282 Турецкого исполнительного производства 5237, 26/9/2004. Alt sınırı bir yıl veya daha fazla hapis cezasını gerektiren bir suçtan kaynaklanan malvarlığı değerlerini, yurt dışına çıkaran veya bunların gayrimeşru kaynağını gizlemek ve meşru bir yolla elde edildiği konusunda kanaat uyandırmak maksadıyla, çeşitli işlemlere tabi tutmak Alt sınırı bir yıl veya daha fazla hapis cezasını gerektiren bir suçtan kaynaklanan malvarlığı değerlerini, yurt dışına çıkaran veya bunların gayrimeşru kaynağını gizlemek ve meşru bir yolla elde edildiği konusunda kanaat uyandırmak maksadıyla, çeşitli işlemlere tabi tutmak

4 Закон о Рынке Капитала (ЗРК) Преступления в статьях 47/I-A ve 47/B ЗРК. Преступления в статьях 47/I-A ve 47/B ЗРК. В соответствии со статьей 49 ЗРК протест со стороны Республиканской прокуратуры должен быть поддержан Комитетом для начала проведения судебного процесса. В соответствии со статьей 49 ЗРК протест со стороны Республиканской прокуратуры должен быть поддержан Комитетом для начала проведения судебного процесса.

5 Со стороны Совета с провозглашением вины оповещается и MASAK. Со стороны Совета с провозглашением вины оповещается и MASAK. Закон о Рынке Капитала (ЗРК)

6 Легализация преступлений на рынке капитала Воздействие легализации преступлений на рынке капитала Воздействие легализации преступлений на рынке капитала Поведение преступника на рынке отличается от поведения обычного вкладчика. Поведение преступника на рынке отличается от поведения обычного вкладчика. Дает рынку неверные сигналы. Дает рынку неверные сигналы. Оборот неожиданной денежной массы способствует укреплению рынков. Оборот неожиданной денежной массы способствует укреплению рынков. Волнения снижают надежность и кредитоспособность рынков. Волнения снижают надежность и кредитоспособность рынков.

7 Легализация преступлений на рынке капитала ПРЕИМУЩЕСТВА С ТОЧКИ ЗРЕНИЯ ПРЕСТУПНИКОВ ЛЕГАЛИЗИРУЮЩИХ ПРЕСТУПНЫЕ ДОХОДЫ НА РЫНКАХ КАПИТАЛА ПРЕИМУЩЕСТВА С ТОЧКИ ЗРЕНИЯ ПРЕСТУПНИКОВ ЛЕГАЛИЗИРУЮЩИХ ПРЕСТУПНЫЕ ДОХОДЫ НА РЫНКАХ КАПИТАЛА Облегчение международных операций переводов Облегчение международных операций переводов Связь между доходом и приходом с легкостью может быть подорвана Связь между доходом и приходом с легкостью может быть подорвана Не спрашивается источник денег пришедший путем жесткой конкуренции между посредническими организациями. Не спрашивается источник денег пришедший путем жесткой конкуренции между посредническими организациями. Сомнительные показатели процедуры не ясны Сомнительные показатели процедуры не ясны

8 Инструменты борьбы с легализацией незаконных денег на рынке капитала в рамках рекомендательных постановлений FATF Установить личность клиента. Установить личность клиента. Хранение записей. Хранение записей. Основать систему по выявлению сомнительных операций Основать систему по выявлению сомнительных операций Принятие мер против контроля незаконными лицами деятельности фирм со срочными операциями по движимым ценностям. Принятие мер против контроля незаконными лицами деятельности фирм со срочными операциями по движимым ценностям. Расширение программ для посреднических организаций против легализации незаконных доходов. Расширение программ для посреднических организаций против легализации незаконных доходов. Уменьшение использования наличных денег в срочных операциях по движимым ценностям. Уменьшение использования наличных денег в срочных операциях по движимым ценностям. Сотрудничество и координация между национальными и международными организациями. Сотрудничество и координация между национальными и международными организациями. Законная сила хранения тайны. Законная сила хранения тайны. Оказание нужного внимания наряду с технологическим прогрессом. Оказание нужного внимания наряду с технологическим прогрессом. Активность контролирующих единиц Активность контролирующих единиц

9 Показатели связанные с сомнительными операциями-1 Давать приказы в соответствии с опытом и информацией о должности клиента Давать приказы в соответствии с опытом и информацией о должности клиента Нежелание сообщить о законном источнике фонда Нежелание сообщить о законном источнике фонда Отсутствие выражения обеспокоенности на тему риска и себестоимости Отсутствие выражения обеспокоенности на тему риска и себестоимости

10 Показатели связанные с сомнительными операциями- 2 Затруднение при ознакомлении о роде занятий Затруднение при ознакомлении о роде занятий Без причины на первый взгляд открытие счета на одно или более лица связанного с рядом счетов международного качества Без причины на первый взгляд открытие счета на одно или более лица связанного с рядом счетов международного качества Нежелание входить в детали процедур при открытии счета Нежелание входить в детали процедур при открытии счета

11 Показатели связанные с сомнительными операциями - 3 Проявление волнения по делу предоставления скрытой информации о личности клиента Проявление волнения по делу предоставления скрытой информации о личности клиента Быть соотечественником или иметь счета в странах с известными центрами по отмыванию денег Быть соотечественником или иметь счета в странах с известными центрами по отмыванию денег Численность клиента или замешанного лица в черном списке (по предмету наркотиков, контрабанды, «грязных» денег) Численность клиента или замешанного лица в черном списке (по предмету наркотиков, контрабанды, «грязных» денег)

12 Показатели связанные с сомнительными операциями - 4 Реализация необычных операций связанных с раннее не использованными счетами Реализация необычных операций связанных с раннее не использованными счетами Наличие большого количества наличных денег Наличие большого количества наличных денег Обналичивание больших сумм несмотря на низкий уровень реализации движимой ценности на счету Обналичивание больших сумм несмотря на низкий уровень реализации движимой ценности на счету Под видом проведения операции давать связующие приказы, не имея на то никаких причин Под видом проведения операции давать связующие приказы, не имея на то никаких причин

13 Показатели связанные с сомнительными операциями - 5 Операции периодически приводящие к убытку доходов на многих счетах и имеющие одного хозяина должны находиться под подозрением. Операции периодически приводящие к убытку доходов на многих счетах и имеющие одного хозяина должны находиться под подозрением. Связывать убыточный счет с наличностью отправленной другим лицом или перевод денег с того же лица на другой счет. Связывать убыточный счет с наличностью отправленной другим лицом или перевод денег с того же лица на другой счет. Открытие счетов большим количеством денег, покрытие платежей посредством наличности с рук Открытие счетов большим количеством денег, покрытие платежей посредством наличности с рук

14 Показатели связанные с сомнительными операциями - 6 С целью привлечения движения операций открытие множества счетов для проведение одних и тех же операций С целью привлечения движения операций открытие множества счетов для проведение одних и тех же операций Открытие множества счета в разных зданиях Открытие множества счета в разных зданиях Нежелание предоставить информацию о виновности уполномоченного Нежелание предоставить информацию о виновности уполномоченного Движение наличных денег и движимых ценностей на счетах открытых клиентом или другим лицом в различных посреднических организациях Движение наличных денег и движимых ценностей на счетах открытых клиентом или другим лицом в различных посреднических организациях

15 Действующие меры для посреднических организаций Необходимость набора номера клиента Необходимость набора номера клиента Необходимость доверенности от нотариуса Необходимость доверенности от нотариуса Приведение в порядок внутреннего контроля посреднических организаций Приведение в порядок внутреннего контроля посреднических организаций Приведение в порядок операций и кредитов Приведение в порядок операций и кредитов Развитие в системе выплат и депозитов Развитие в системе выплат и депозитов Takasbank виртуальная система Центральное регистрационное бюро Takasbank виртуальная система Центральное регистрационное бюро Соглашение о международном разделе информации Соглашение о международном разделе информации

16 Закон о мерах противодействия легализации доходов преступным путем Ст.3, контролирующие органы: Финансовые Инспекторы, Бухгалтеры, Таможенные инспекторы, Инспекторы по Доходам, банковские аудиторы, Казначеи, Банковское управление и Институт Инспекции и специалисты Комитета рынка капитала Ст.3, контролирующие органы: Финансовые Инспекторы, Бухгалтеры, Таможенные инспекторы, Инспекторы по Доходам, банковские аудиторы, Казначеи, Банковское управление и Институт Инспекции и специалисты Комитета рынка капитала

17 Закон о мерах противодействия легализации доходов преступным путем специалисты Комитета рынка капитала, в качестве контролирующего органа проводят исследования охватывая Закон о мерах противодействия легализации доходов преступным путем. специалисты Комитета рынка капитала, в качестве контролирующего органа проводят исследования охватывая Закон о мерах противодействия легализации доходов преступным путем.

18 Заключение В 2005 году 47 и в преступлений. В 2005 году 47 и в преступлений. В 2005 г. 6 и в исследований завершено Масак. В 2006 г. все еще осталось 22 незаконченных исследований Масак. В 2005 г. 6 и в исследований завершено Масак. В 2006 г. все еще осталось 22 незаконченных исследований Масак. Оповещение Масака о сомнительных исследованиях. Оповещение Масака о сомнительных исследованиях.

19 Спасибо за внимание