Процедура проведения внутреннего аудита кафедры в Финансовом университете. - презентация

1 Процедура проведения внутреннего аудита кафедры в Финансовом университете

2 Процедура проведения аудита кафедры центрального офиса Этап I

3 Форма плана проведения внутреннего аудита структурного подразделения

4 Форма опросного листа

5 Процедура проведения аудита кафедры центрального офиса Совещание председателя комиссии факультета ( института, школы ) с руководителем группы аудиторов Этап II Опросный лист согласован !!!!!!!!

6 Процедура проведения аудита кафедры центрального офиса Этап III Проведения внутреннего аудита кафедры

7 Этап VI План внутреннего аудита структурного подразделения или владельца процесса Опросный лист для проведения внутреннего аудита Опросный лист для проведения внутреннего аудита Отчет о наблюдениях ( свидетельствах аудита ) Отчет о наблюдениях ( свидетельствах аудита ) Отчет о результатах внутреннего аудита Отчет о несоответствии по аудиту перечень документов, заполняемых руководителем группы аудиторов

8 Отчет о наблюдениях ( свидетельствах аудита )

9 Отчет о несоответствии по аудиту

10 Отчет о результатах внутреннего аудита

11 Отчет о результатах внутреннего аудита ( оборотная сторона )

12 Процедура проведения внутреннего аудита кафедры центрального офиса Этап V Направление документации по внутреннему аудиту в УМ, а затем в комиссии факультетов ( институтов и школ ) УМ Руководитель группы аудиторов Комиссия факультетов ( институтов и школ )

13 Процедура проведения внутреннего аудита кафедры центрального офиса Этап VI Формирование отчета комиссией факультета ( института и школы ) и передача отчета главному аудитору Комиссия факультета ( института, школы ) Главный аудитор

14 Отчет об итогах аудита СМК

15 Отчет об итогах аудита СМК ( продолжение )

16 Таблица выявленных несоответствий внутреннего аудита

17 Процедура проведения внутреннего аудита кафедры центрального офиса Этап VII Подготовка списка кафедр к заслушиванию на ректорате Главный аудитор Представитель ректора по качеству Заседание ректората

18 Спасибо за внимание!!!!