Услуги, предоставляемые с использованием счетов НДЦ в центральных депозитариях стран СНГ Докладчик - Реутова И.В. Некоммерческое партнерство «Национальный. - презентация

1 Услуги, предоставляемые с использованием счетов НДЦ в центральных депозитариях стран СНГ Докладчик - Реутова И.В. Некоммерческое партнерство «Национальный депозитарный центр» Отдел взаимодействия с депозитариями

2 Учет иностранных ценных бумаг в НДЦ Открытие НДЦ междепозитарных счетов в таких иностранных депозитариях, как Центральный Депозитарий ценных бумаг Республики Казахстан (ЦД Казахстана), Национальный Депозитарный Центр Республики Азербайджан (НДЦ Азербайджана) и Республиканское унитарное предприятие «Республиканский центральный депозитарий ценных бумаг» (Республика Беларусь) (РЦДЦБ Беларуси) дает возможность депонентам НДЦ учитывать ценные бумаги эмитентов данных стран на своих счетах депо, открытых в НДЦ. Основные преимущества учета в НДЦ ценных бумаг, обращающихся в ЦД Казахстана, НДЦ Азербайджана и РЦДЦБ Беларуси: единая точка входа на международные финансовые рынки; доступ к широкому кругу контрагентов и инструментов; снижение издержек депонентов по хранению ценных бумаг и операциям по данным счетам вследствие наличия прямого междепозитарного счета НДЦ в вышеуказанных депозитариях.

3 Прием на обслуживание иностранных ценных бумаг в НДЦ НДЦ осуществляет прием на обслуживание ценных бумаг иностранных эмитентов на основании письменного обращения депонента НДЦ. Депонент НДЦ предоставляет документы, содержащие информацию, достаточную для идентификации ценных бумаг и эмитентов ценных бумаг. Недостающую информацию НДЦ запрашивает у соответствующих центральных депозитариев. Для учета ценных бумаг иностранных эмитентов на счете депо в НДЦ депонент должен предоставить НДЦ поручение депо на прием ценных бумаг на хранение и/или учет или на перевод ценных бумаг на счет депо депонента со счета депо другого депонента в НДЦ. В связи с вступлением 1 февраля 2008 г. в силу Приказа ФСФР России от 23 октября 2007 года /пз-н «Об утверждении Положения о квалификации иностранных финансовых инструментов в качестве ценных бумаг» НДЦ принимает на обслуживание иностранные финансовые инструменты, которые в соответствии с указанным Положением ФСФР России прошли процедуру квалификации в качестве ценных бумаг. НДЦ оказывает содействие участникам рынка в прохождении процедуры квалификации иностранных финансовых инструментов. Подробная информация о порядке оказания НДЦ таких услуг приведена на сайте НДЦ в разделе Услуги. Подача поручений Время подачи поручений Депонентов на снятие и/или прием ценных бумаг, учитываемых в ЦД Казахстана, НДЦ Азербайджана и РЦДЦБ Беларуси одинаковое – 9:30-10:30 по московскому времени. Время выдачи отчетов об исполнении операций – T+S+1, где S - период исполнения операции в вышеуказанных депозитариях. Операции исполняются НДЦ не позднее рабочего дня, следующего за днем получения выписки от данных депозитариев.

4 Взаимодействие с ЦД Казахстана 26 августа 2005 г. НДЦ открыл междепозитарный счет в ОА «Центральный депозитарий» Республики Казахстан. Наличие счета в ОА «Центральный депозитарий» Республики Казахстан дает возможность НДЦ предоставлять своим депонентам депозитарные услуги по учету ценных бумаг казахстанских эмитентов. ЦД Казахстана осуществляет деятельность номинального держателя финансовых инструментов своих депонентов и их клиентов. Для подтверждения прав по финансовым инструментам и регистрации сделок с ними, ЦД Казахстана открывает своему депоненту лицевой счет. НДЦ ведет агрегированный учет клиентских позиций на своем счете в ЦД Казахстана. Ценные бумаги казахстанских эмитентов могут учитываться в НДЦ на счетах депо владельца, счетах депо доверительного управляющего, междепозитарных счетах депо. Учет ценных бумаг клиентов депонентов НДЦ на междепозитарных счетах депо допускается только на разделах КРВХ с обязательным предоставлением анкеты клиента депонента, заполненной с учетом требований ЦД Казахстана. Прием ценных бумаг казахстанских эмитентов на обслуживание в НДЦ 2 июня 2006 года НДЦ принял на обслуживание привилегированные акции акционерного общества «Мангистаумунайгаз». 31 января 2008 года в соответствии с вышеупомянутым Приказом НДЦ приостановил проведение операций с данной ценной бумагой.

5 Взаимодействие с ЦД Казахстана Регистрация сделок в ЦД Казахстана Регистрация сделки с финансовыми инструментами предусматривает перемещение финансовых инструментов и, в случаях предусмотренных Правилами ЦД Казахстана, одновременный перевод денежных средств. В связи с ограничениями, наложенными действующим валютным законодательством Российской Федерации, НДЦ не может осуществлять «поставку против платежа» в иностранной валюте, и, соответственно, может работать только посредством приказов, предусматривающих свободную поставку. В ЦД Казахстана это приказ на перевод ценных бумаг и на ввод/вывод финансовых инструментов в/из номинального держания ЦД Казахстана. На основании встречных приказов депонентов регистрируются сделки, заключенные на неорганизованном рынке - между клиентами разных депонентов ЦД Казахстана или между депонентом ЦД Казахстана и клиентом другого депонента ЦД Казахстана. На основании одного приказа регистрируются: - сделки ввода/вывода финансовых инструментов в/из номинального держания ЦД Казахстана; - сделки, регистрируемые по субсчетам одного лицевого счета (между клиентами одного депонента ЦД Казахстана или между депонентом ЦД Казахстана и его клиентом). ЦД Казахстана осуществляет сверку приказов при регистрации сделок, требующих наличия встречных приказов. Сверка приказов осуществляется в день расчета приказа. ЦД Казахстана осуществляет проводки по счету НДЦ в ЦД Казахстана и направляет в НДЦ отчет об исполнении или неисполнении приказа. Все инвентарные операции по поручению депонентов НДЦ, исполняются после получения НДЦ отчетов об исполнении операции в ЦД Казахстана.

6 Взаимодействие с ЦД Казахстана Сбор списка владельцев казахстанских ценных бумаг и выплата доходов Сбор списка владельцев казахстанских ценных бумаг (для нерезидентов) ЦД Казахстана не позднее дня, следующего за днем получения запроса от уполномоченного органа, регистратора или эмитента направляет запрос НДЦ. НДЦ в течение 24 часов с момента получения запроса от уполномоченного органа, центрального депозитария, регистратора или эмитента, представляет запросившему лицу соответствующие сведения. Выплата доходов Конвертация тенге в рубли и иную иностранную валюту при выплате доходов/погашении не осуществляется. Доходы по ценным бумагам казахстанских эмитентов перечисляются на текущий банковский счет НДЦ в ЦД Казахстана, а затем переводятся на счет НДЦ в ВТБ или на счета клиентов НДЦ. После перевода денег в ВТБ НДЦ дает поручения ВТБ на перевод денежных средств депонентам НДЦ на их валютные счета в тенге. Информация о банковских реквизитах депонентов для выплаты доходов по ценным бумагам казахстанских эмитентов регистрируется в НДЦ в соответствии с действующей процедурой регистрации постоянно действующих банковских реквизитов для выплаты доходов в иностранной валюте.

7 Взаимодействие с ЦД Казахстана Схема выплаты доходов по ценным бумагам казахстанских эмитентов

8 Форматы взаимодействия с ЦД Казахстана Обмен документами с ЦД Казахстана осуществляется по факсу с последующим предоставлением оригиналов документов. Планируется впоследствии перейти на общение посредством SWIFT. НДЦ также активно принимает участие в разработке ЦД Казахстана форматов SWIFT сообщений, закрепление которых позволит перейти при взаимодействии с ЦД Казахстана на общение посредством системы SWIFT. Оплата услуг Плата за хранение и за операции с ценными бумагами казахстанских эмитентов взимается в рублях в соответствии с Тарифами НДЦ в порядке, предусмотренном депозитарным договором.

9 Взаимодействие с НДЦ Азербайджана 7 сентября 2007 года НДЦ и Закрытое Акционерное Общество «Национальный депозитарный центр» (Республика Азербайджан) подписали Меморандум о сотрудничестве и Договор о корреспондентских отношениях. Междепозитарный счет НДЦ (Россия) в НДЦ Азербайджана позволит российским инвесторам учитывать ценные бумаги азербайджанских эмитентов, за исключением государственных ценных бумаг Республики Азербайджан (государственные ценные бумаги Республики Азербайджан учитываются в депозитарии Бакинской фондовой биржи). На своем междепозитарном счете в НДЦ Азербайджана НДЦ ведет совокупный учет клиентских позиций, без разбивки по отдельным клиентам. Взаимодействие с НДЦ Азербайджана осуществляется посредством факсимильной связи.

10 Выплата доходов по ценным бумагам азербайджанских эмитентов Доходы по ценным бумагам азербайджанских эмитентов могут быть перечислены напрямую депонентам НДЦ. При этом НДЦ Азербайджана предоставляет платную услугу по конвертации доходов, выплачиваемых в национальной валюте, в иностранную валюту. Доходы с инвестиционных ценных бумаг до 2010 года освобождены от налогообложения. Между Россией и Азербайджаном также подписана Конвенция об устранении двойного налогообложения. Оплата услуг Плата за хранение и за операции с ценными бумагами эмитентов Республики Азербайджан взимается в рублях в соответствии с Тарифами НДЦ в порядке, предусмотренном депозитарным договором.

11 Взаимодействие с РЦДЦБ Беларуси 6 апреля 2007 года НДЦ и Республиканское унитарное предприятие «Республиканский центральный депозитарий ценных бумаг» (Республика Беларусь) подписали Меморандум о сотрудничестве, а в июле 2008 года подписали Договор на установление корреспондентских отношений. Меморандумом предусмотрено расширение двухстороннего сотрудничества и установление тесных деловых отношений, которое было начато под эгидой Ассоциации центральных депозитариев Евразии (АЦДЕ). Сотрудничество депозитариев затрагивает такие аспекты как обмен информацией, касающейся порядка функционирования клиринговых, расчетных и учетных систем Российской Федерации и Республики Беларусь, консультирование по вопросам электронного документооборота, а также другие вопросы, касающиеся сотрудничества двух депозитариев. Междепозитарный счет НДЦ в РЦДЦБ Беларуси позволит российским инвесторам учитывать акции и корпоративные облигации белорусских эмитентов.

12 Проведение операций Ценные бумаги белорусских эмитентов могут учитываться в НДЦ исключительно на счетах депо владельца. В РЦДЦБ Беларуси существует два вида переводов: внутридепозитарный перевод и междепозитарный перевод. При этом суть данных переводов отличается от трактовки данных видов переводов по российскому законодательству. Первый является переводом со счета одного депонента НДЦ на счет другого депонента НДЦ. Второй же является переводом (списанием или зачислением) со счета НДЦ в РЦДЦБ Беларуси на счет другого депозитария в РЦДЦБ Беларуси и наоборот. На данный момент по счету НДЦ в РЦДЦБ Беларуси возможна работа только посредством поручений, предусматривающих свободную поставку. Особенностью заполнения поручения на списание является необходимость указывать наименование депозитария, на чей корреспондентский счет/раздел счета депо ЛОРО в РЦДЦБ Беларуси переводятся ценные бумаги (далее - Депозитарий переводополучатель), корреспондентский счет депо ЛОРО Депозитария переводополучателя, а также наименование депонента Депозитария переводополучателя, в пользу которого переводятся ценные бумаги (далее - Переводополучатель) и его счет/раздел счета депо в Депозитарии переводополучателе.

13 Выплата доходов Доходы по ценным бумагам белорусских эмитентов перечисляются эмитентом напрямую владельцу ценных бумаг. Информация о банковских реквизитах депонентов для выплаты доходов по ценным бумагам белорусских эмитентов регистрируется в НДЦ в соответствии с действующей процедурой регистрации постоянно действующих банковских реквизитов для выплаты доходов в иностранной валюте. Оплата услуг Плата за хранение и за операции с ценными бумагами белорусских эмитентов взимается в рублях в соответствии с Тарифами НДЦ в порядке, предусмотренном депозитарным договором. Форматы взаимодействия Взаимодействие с РЦДЦБ осуществляется посредством факсимильной связи.