Изменения в нормативных документах НДЦ Докладчик - Стрельникова Е.В. Некоммерческое партнерство «Национальный депозитарный центр» Отдел нормативно-технологического. - презентация

1 Изменения в нормативных документах НДЦ Докладчик - Стрельникова Е.В. Некоммерческое партнерство «Национальный депозитарный центр» Отдел нормативно-технологического обеспечения операций Управления нормативно-технологического обеспечения

2 Основные изменения в нормативных документах НДЦ касаются Ввода новых типов разделов, предназначенных для реализации крупных пакетов акций – разделов SPO Ввода новых типов разделов, предназначенных для реализации крупных пакетов акций – разделов SPO Особенностей списания/зачисления акций ОАО «Газпром» Особенностей списания/зачисления акций ОАО «Газпром» Уточнения технологии сбора списков владельцев ценных бумаг Уточнения технологии сбора списков владельцев ценных бумаг Уточнения технологии исполнения операций конвертации и начисления дополнительных ценных бумаг Уточнения технологии исполнения операций конвертации и начисления дополнительных ценных бумаг

3 Особенности разделов SPO Предназначены для учета крупных пакетов акций, которые предполагается реализовать: Предназначены для учета крупных пакетов акций, которые предполагается реализовать: в ходе торгов на ЗАО «ФБ ММВБ» - раздел «Блокировано для клиринга на ММВБ. Предложение крупных пакетов акций» в ходе торгов на ЗАО «ФБ ММВБ» - раздел «Блокировано для клиринга на ММВБ. Предложение крупных пакетов акций» на внебиржевом рынке – раздел «Блокировано для внебиржевого предложения крупных пакетов акций» на внебиржевом рынке – раздел «Блокировано для внебиржевого предложения крупных пакетов акций» На разделы SPO могут быть зачислены только акции конкретного выпуска, предлагаемого для реализации На разделы SPO могут быть зачислены только акции конкретного выпуска, предлагаемого для реализации Разделы может быть открыт на счетах депо владельца, доверительного управляющего или междепозитарных счетах депо Разделы может быть открыт на счетах депо владельца, доверительного управляющего или междепозитарных счетах депо

4 Заявка Депонента на реализацию крупного пакета акций должна содержать: Депозитарный код Депонента Депозитарный код Депонента Номер счета депо и код раздела, с которого будут переводиться ценные бумаги при реализации Номер счета депо и код раздела, с которого будут переводиться ценные бумаги при реализации Дата начала предложения ценных бумаг Дата начала предложения ценных бумаг Дата окончания предложения ценных бумаг Дата окончания предложения ценных бумаг Депозитарный код выпуска ценных бумаг Депозитарный код выпуска ценных бумаг Количество предлагаемых для реализации ценных бумаг Количество предлагаемых для реализации ценных бумаг

5 Особенности обслуживания акций ОАО «Газпром» в НДЦ связаны с Наличием трех мест хранения акций: ЗАО «СР- ДРАГа», ЗАО РДК, АБ «Газпромбанк» (ЗАО) Наличием трех мест хранения акций: ЗАО «СР- ДРАГа», ЗАО РДК, АБ «Газпромбанк» (ЗАО) Указанием идентификатора при зачислении акций ОАО «Газпром» с местом расчетов по ценным бумагам АБ «Газпромбанк» (ЗАО) Указанием идентификатора при зачислении акций ОАО «Газпром» с местом расчетов по ценным бумагам АБ «Газпромбанк» (ЗАО) Особенностями списания акций ОАО «Газпром» при их конвертации в ADR Особенностями списания акций ОАО «Газпром» при их конвертации в ADR Требованием о непредоставлении изменений банковских реквизитов при сборе списков владельцев акций ОАО «Газпром» до даты проведения собрания акционеров Требованием о непредоставлении изменений банковских реквизитов при сборе списков владельцев акций ОАО «Газпром» до даты проведения собрания акционеров

6 Места расчетов по акциям ОАО «Газпром» Места расчетов Код места расчетов, который необходимо указать в поле «Место расчетов» в поручениях MF035 и MF036 Депозитарный код BIC-код (SWIFT) АБ "Газпромбанк" (ЗАО) MC GAZPRUMM ЗАО «РДК» RDK- ЗАО «СР-ДРАГа» Поле не заполняется ЗАО «СР-ДРАГа» через АБ «Газпромбанк» (ЗАО) DRAGA_GZPB-

7 ЗАО «СР-ДРАГа» через АБ «Газпромбанк» (код места расчетов – DRAGA_GZPB) указывается, если: Место расчетов по ценным бумагам - ЗАО «СР- ДРАГа» Место расчетов по ценным бумагам - ЗАО «СР- ДРАГа» Осуществляется Осуществляется поставка акций ОАО «Газпром» со счета АБ» Газпромбанк» (ЗАО) на счет получателя ценных бумаг в ЗАО «СР-ДРАГа» поставка акций ОАО «Газпром» со счета АБ» Газпромбанк» (ЗАО) на счет получателя ценных бумаг в ЗАО «СР-ДРАГа» или получение акций ОАО «Газпром» на счет АБ» Газпромбанк» (ЗАО) со счета отправителя ценных бумаг в ЗАО «СР-ДРАГа или получение акций ОАО «Газпром» на счет АБ» Газпромбанк» (ЗАО) со счета отправителя ценных бумаг в ЗАО «СР-ДРАГа

8 При определении места расчетов по акциям ОАО «Газпром» депонент должен учитывать Возможные сроки исполнения операций Возможные сроки исполнения операций Издержки, которые необходимо возместить депоненту с учетом тарифов организаций, указанных в цепочке расчетов по ценным бумагам, в том числе, связанных с перемещением акций ОАО «Газпром» Издержки, которые необходимо возместить депоненту с учетом тарифов организаций, указанных в цепочке расчетов по ценным бумагам, в том числе, связанных с перемещением акций ОАО «Газпром»

9 При зачислении акций ОАО «Газпром» с местом расчетов по ценным бумагам АБ «Газпромбанк» (код места расчетов – МС ) В поле «Дополнительная информация» в поручениях по форме MF035 после символов «ID» в обязательном порядке должен быть указан идентификатор (15 символов, цифры от 0 до 9) В поле «Дополнительная информация» в поручениях по форме MF035 после символов «ID» в обязательном порядке должен быть указан идентификатор (15 символов, цифры от 0 до 9) Другая информация, указанная в поле «Дополнительная информация», передаваться в АБ «Газпромбанк» не будет. Другая информация, указанная в поле «Дополнительная информация», передаваться в АБ «Газпромбанк» не будет.

10 В идентификаторе: 1-3 символы – номер регионального депозитария АБ «Газпромбанк», в котором открыт счет депо отправителя ценных бумаг 1-3 символы – номер регионального депозитария АБ «Газпромбанк», в котором открыт счет депо отправителя ценных бумаг 4-15 символы - номер поручения депо отправителя ценных бумаг, присвоенный региональным депозитарием АБ «Газпромбанк» при приеме и регистрации поручения депо отправителя. Если номер поручения содержит менее 12 значащих цифр, номер должен быть дополнен необходимым количеством нолей перед значащими цифрами в номере поручения до 12 символов символы - номер поручения депо отправителя ценных бумаг, присвоенный региональным депозитарием АБ «Газпромбанк» при приеме и регистрации поручения депо отправителя. Если номер поручения содержит менее 12 значащих цифр, номер должен быть дополнен необходимым количеством нолей перед значащими цифрами в номере поручения до 12 символов. Пример: ID

11 Обращаем Ваше внимание, что Переводы ценных бумаг на междепозитарный счет депо НДЦ в АБ «Газпромбанк» будут исполняться только на основании встречных поручений депо отправителя ценных бумаг и НДЦ. Переводы ценных бумаг на междепозитарный счет депо НДЦ в АБ «Газпромбанк» будут исполняться только на основании встречных поручений депо отправителя ценных бумаг и НДЦ. Встречное поручение депо НДЦ должно быть предоставлено в АБ «Газпромбанк» в течение 15 календарных дней с даты регистрации поручения депо отправителя ценных бумаг в АБ «Газпромбанк». По истечении указанного срока АБ «Газпромбанк» будет сформирован отказ в исполнении поручения депо отправителя ценных бумаг. Встречное поручение депо НДЦ должно быть предоставлено в АБ «Газпромбанк» в течение 15 календарных дней с даты регистрации поручения депо отправителя ценных бумаг в АБ «Газпромбанк». По истечении указанного срока АБ «Газпромбанк» будет сформирован отказ в исполнении поручения депо отправителя ценных бумаг.

12 Перечень полей для сверки (квитовки) встречных поручений в АБ «Газпромбанк» Идентификатор Идентификатор Номер гос. регистрации ценных бумаг или заменяющий его код в кодировке АБ «Газпромбанк» Номер гос. регистрации ценных бумаг или заменяющий его код в кодировке АБ «Газпромбанк» Количество ценных бумаг Количество ценных бумаг Номер регионального депозитария АБ «Газпромбанк», в котором открыт счет списания отправителя ценных бумаг Номер регионального депозитария АБ «Газпромбанк», в котором открыт счет списания отправителя ценных бумаг Счет списания – номер счета депо отправителя ценных бумаг в АБ «Газпромбанк» Счет списания – номер счета депо отправителя ценных бумаг в АБ «Газпромбанк» Счет зачисления – номер счета депо НДЦ в АБ «Газпромбанк» Счет зачисления – номер счета депо НДЦ в АБ «Газпромбанк»

13 При списании акций ОАО «Газпром» с целью конвертации их в АДР необходимо учитывать особенности заполнения следующих полей в поручении на списание MF036: Номер счета получателя акций ОАО «Газпром» Номер счета получателя акций ОАО «Газпром» Полное наименование юридического лица/ФИО физического лица - получателя ценных бумаг Полное наименование юридического лица/ФИО физического лица - получателя ценных бумаг Основание Основание Дополнительная информация Дополнительная информация

14 Номер счета получателя Указывается номер лицевого счета АБ «Газпромбанк» (ЗАО) в реестре акционеров Указывается номер лицевого счета АБ «Газпромбанк» (ЗАО) в реестре акционеров

15 Полное наименование получателя акций ОАО «Газпром» в ЗАО «СР- ДРАГа» Указывается полное наименование юридического лица: Акционерный банк газовой промышленности «Газпромбанк» (Закрытое акционерное общество ) Указывается полное наименование юридического лица: Акционерный банк газовой промышленности «Газпромбанк» (Закрытое акционерное общество )

16 Основание: Договор о доверительном управлении б/н от Договор о доверительном управлении б/н от Депозитарное соглашение б/н от Депозитарное соглашение б/н от Договор счета депо от Договор счета депо от Междепозитарный договор 883L/ S от – междепозитарный договор указывается, если акции списываются со счета НДЦ в АБ «Газпромбанк» (ЗАО). Если акции списываются со счета НДЦ в реестре акционеров указанный договор не указывается. Междепозитарный договор 883L/ S от – междепозитарный договор указывается, если акции списываются со счета НДЦ в АБ «Газпромбанк» (ЗАО). Если акции списываются со счета НДЦ в реестре акционеров указанный договор не указывается.

17 Дополнительная информация: Деп-ние акций для целей выпуска АДР счета в РД 835/INN /OKPO Деп-ние акций для целей выпуска АДР счета в РД 835/INN /OKPO

18 Обращаем внимание на следующие особенности сбора списка владельцев Новая технология формирования, внесения изменений в ранее предоставленные списки, в том числе в виде электронных документов, действует только в отношении списков, предоставленных по запросу НДЦ по форме Новая технология формирования, внесения изменений в ранее предоставленные списки, в том числе в виде электронных документов, действует только в отношении списков, предоставленных по запросу НДЦ по форме GS061 Изменения в списки, предоставленные не по запросу НДЦ по форме в соответствии с ранее действующей технологией Изменения в списки, предоставленные не по запросу НДЦ по форме GS061 вносятся в соответствии с ранее действующей технологией

19 Обращаем внимание на следующие особенности сбора списка владельцев Если в период, прошедший до предоставления изменений в ранее предоставленный НДЦ эмитенту список, Депонент внес изменения в анкету юридического лица либо зарегистрировал новые банковские реквизиты, соответствующая информация будет включена в изменения в ранее направленный НДЦ эмитенту список. Если в период, прошедший до предоставления изменений в ранее предоставленный НДЦ эмитенту список, Депонент внес изменения в анкету юридического лица либо зарегистрировал новые банковские реквизиты, соответствующая информация будет включена в изменения в ранее направленный НДЦ эмитенту список. Депоненту будет предоставлен отчет по форме GS610. Депоненту будет предоставлен отчет по форме GS610. Если Депоненту необходимо получать доходы по ценным бумагам в соответствии с иными банковскими реквизитами, он должен предоставить поручение депо на регистрацию банковских реквизитов к данному корпоративному действию (код операции 07, код назначения банковских реквизитов – 07). Если Депоненту необходимо получать доходы по ценным бумагам в соответствии с иными банковскими реквизитами, он должен предоставить поручение депо на регистрацию банковских реквизитов к данному корпоративному действию (код операции 07, код назначения банковских реквизитов – 07).

20 Обращаем внимание на следующие особенности сбора списка владельцев При формировании списка владельцев ценных бумаг, для которых допустимо несколько мест хранения, НДЦ вправе определять срок предоставления списков Депонентами исходя из самой ранней даты предоставления списка, содержащейся в запросах полученных НДЦ от эмитента (регистратора, другого депозитария, иного уполномоченного лица). При формировании списка владельцев ценных бумаг, для которых допустимо несколько мест хранения, НДЦ вправе определять срок предоставления списков Депонентами исходя из самой ранней даты предоставления списка, содержащейся в запросах полученных НДЦ от эмитента (регистратора, другого депозитария, иного уполномоченного лица).

21 Обращаем внимание на следующие особенности сбора списка владельцев При формировании списка владельцев ценных бумаг Депонент, на междепозитарном счете депо которого учитываются наряду с целыми дробные акции, должен предоставить в НДЦ список, содержащий как целые акции, так и дробные акции. При этом в списке владельцев в обязательном порядке должен быть указан наряду с государственным регистрационным номером выпуска, депозитарный код целых акций и депозитарный код дробных акций. При формировании списка владельцев ценных бумаг Депонент, на междепозитарном счете депо которого учитываются наряду с целыми дробные акции, должен предоставить в НДЦ список, содержащий как целые акции, так и дробные акции. При этом в списке владельцев в обязательном порядке должен быть указан наряду с государственным регистрационным номером выпуска, депозитарный код целых акций и депозитарный код дробных акций. При формировании списка владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов Депонент в обязательном порядке должен указать депозитарный код инвестиционного пая паевого инвестиционного фонда. При формировании списка владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов Депонент в обязательном порядке должен указать депозитарный код инвестиционного пая паевого инвестиционного фонда.

22 Напоминаем Вам, что В случае необходимости получения Депонентом информации о зарегистрированном в НДЦ списке владельцев ценных бумаг к конкретному корпоративному действию (событию) Депонент должен предоставить в НДЦ информационный запрос по форме IF444 (код операции – 42, вид запроса – S). По результатам исполнения информационного запроса Депоненту предоставляется отчет по форме IS062. В случае необходимости получения Депонентом информации о зарегистрированном в НДЦ списке владельцев ценных бумаг к конкретному корпоративному действию (событию) Депонент должен предоставить в НДЦ информационный запрос по форме IF444 (код операции – 42, вид запроса – S). По результатам исполнения информационного запроса Депоненту предоставляется отчет по форме IS062.

23 Уточнение технологии исполнения операций конвертации и начисления дополнительных ценных бумаг Проведение конвертации ценных бумаг в соответствии с дробными коэффициентами Проведение конвертации ценных бумаг в соответствии с дробными коэффициентами Зачисление на счета депо депонентов полученных в результате корпоративного действия ценных бумаг, если ценные бумаги «старого» выпуска на момент проведения корпоративного действия учитывались на счете «Ценные бумаги до выяснения» Зачисление на счета депо депонентов полученных в результате корпоративного действия ценных бумаг, если ценные бумаги «старого» выпуска на момент проведения корпоративного действия учитывались на счете «Ценные бумаги до выяснения»

24 Уточнение технологии исполнения операций конвертации: Если в результате корпоративного действия начисление ценных бумаг осуществляется владельцам ценных бумаг в соответствии с дробными коэффициентами, предусматривающими округление или использование иных алгоритмов начисления полученных в результате корпоративного действия ценных бумаг, и НДЦ не обладает достаточной информацией для распределения полученных ценных бумаг по разделам счета депо Депонента, НДЦ вправе зачислить полученные в пользу Депонента ценные бумаги на раздел «Ценные бумаги для распределения Депонентам» счета депо Депонента. Если в результате корпоративного действия начисление ценных бумаг осуществляется владельцам ценных бумаг в соответствии с дробными коэффициентами, предусматривающими округление или использование иных алгоритмов начисления полученных в результате корпоративного действия ценных бумаг, и НДЦ не обладает достаточной информацией для распределения полученных ценных бумаг по разделам счета депо Депонента, НДЦ вправе зачислить полученные в пользу Депонента ценные бумаги на раздел «Ценные бумаги для распределения Депонентам» счета депо Депонента.

25 Если ценные бумаги учитывались на счете «Ценные бумаги до выяснения» и полученные в результате корпоративного действия ценные бумаги были зачислены на счет НДЦ в реестре без разбивки по отдельным депонентам, НДЦ вправе распределить общее количество зачисленных на счет «Ценные бумаги до выяснения» ценных бумаг по счетам депо Депонентов с учетом полученных уведомлений регистратора о зачислении ценных бумаг в пользу конкретных Депонентов и округления количества причитающихся Депоненту ценных бумаг. и полученные в результате корпоративного действия ценные бумаги были зачислены на счет НДЦ в реестре без разбивки по отдельным депонентам, НДЦ вправе распределить общее количество зачисленных на счет «Ценные бумаги до выяснения» ценных бумаг по счетам депо Депонентов с учетом полученных уведомлений регистратора о зачислении ценных бумаг в пользу конкретных Депонентов и округления количества причитающихся Депоненту ценных бумаг. По результатам зачисления ценных бумаг на счет депо «Ценные бумаги до выяснения» депонентам предоставляется уведомление по форме GS036. По результатам зачисления ценных бумаг на счет депо «Ценные бумаги до выяснения» депонентам предоставляется уведомление по форме GS036. Депонент должен предоставить в НДЦ поручение депо на прием на хранение и/или учет ценных бумаг, зачисленных на счет «Ценные бумаги до выяснения» на основании уведомления об исполнении операции в реестре по передаточному распоряжению отправителя ценных бумаг. Депонент должен предоставить в НДЦ поручение депо на прием на хранение и/или учет ценных бумаг, зачисленных на счет «Ценные бумаги до выяснения» на основании уведомления об исполнении операции в реестре по передаточному распоряжению отправителя ценных бумаг. Зачисление полученных по результатам конвертации ценных бумаг на указанные в поручении депо Депонента разделы на его счете депо будет осуществлено по поручению депо НДЦ. Зачисление полученных по результатам конвертации ценных бумаг на указанные в поручении депо Депонента разделы на его счете депо будет осуществлено по поручению депо НДЦ.