Изменения в нормативной базе НДЦ. Особенности исполнения депозитарных операций в НДЦ при проведении второго этапа реорганизации ОАО РАО «ЕЭС России» (Докладчик. - презентация

1 Изменения в нормативной базе НДЦ. Особенности исполнения депозитарных операций в НДЦ при проведении второго этапа реорганизации ОАО РАО «ЕЭС России» (Докладчик - Е.В. Стрельникова) Некоммерческое партнерство «Национальный депозитарный центр» Управление нормативно-технологического обеспечения

2 Основные изменения в нормативной базе НДЦ касаются: Уточнения порядка исполнения отдельных депозитарных операций для обеспечения проведении второго этапа реорганизации ОАО РАО «ЕЭС России» Уточнения порядка исполнения отдельных депозитарных операций для обеспечения проведении второго этапа реорганизации ОАО РАО «ЕЭС России» Выкупа акций по требованию акционеров Выкупа акций по требованию акционеров Квитовки встречных поручений при исполнении переводов с подтверждением Квитовки встречных поручений при исполнении переводов с подтверждением Исполнение операций при проведении сделок, включенных в простой клиринг на ФБ ММВБ Исполнение операций при проведении сделок, включенных в простой клиринг на ФБ ММВБ

3 Основные задачи, которые необходимо решить для реализации прав владельцев по ценным бумагам Обеспечение наиболее полного раскрытия информации о владельцах ценных бумаг Обеспечение наиболее полного раскрытия информации о владельцах ценных бумаг Обеспечение правильного начисления ценных бумаг владельцам ценных бумаг независимо от того, где осуществляется учет его прав на ценные бумаги Обеспечение правильного начисления ценных бумаг владельцам ценных бумаг независимо от того, где осуществляется учет его прав на ценные бумаги Начисление ценных бумаг владельцам в количестве, расчет которого осуществил регистратор Начисление ценных бумаг владельцам в количестве, расчет которого осуществил регистратор Обеспечение возможности исполнения в сжатые сроки большого количества глобальных операций Обеспечение возможности исполнения в сжатые сроки большого количества глобальных операций

4 Для наиболее полного раскрытия информации о владельцах ценных бумаг целесообразно Указывать в списках идентификатор владельца ценных бумаг, присвоенный Депонентом НДЦ, в депозитарии которого осуществляется учет прав на ценные бумаги этого владельца, обеспечивать его сохранение и передачу от депозитария, учитывающего права на ценные бумаги, до регистратора и обратно. Указывать в списках идентификатор владельца ценных бумаг, присвоенный Депонентом НДЦ, в депозитарии которого осуществляется учет прав на ценные бумаги этого владельца, обеспечивать его сохранение и передачу от депозитария, учитывающего права на ценные бумаги, до регистратора и обратно. Использовать возможности действующей в НДЦ технологии сбора списков владельцев ценных бумаг Использовать возможности действующей в НДЦ технологии сбора списков владельцев ценных бумаг

5 При сборе списков владельцев акций ОАО РАО «ЕЭС России» планируется Передача НДЦ как номинальным держателем регистратору следующих идентификаторов: Идентификатора владельца, присвоенного клиенту депонентом НДЦ, в депозитарии которого учитываются ценные бумаги владельца Идентификатора владельца, присвоенного клиенту депонентом НДЦ, в депозитарии которого учитываются ценные бумаги владельца Идентификатора, присвоенного этому владельцу НДЦ Идентификатора, присвоенного этому владельцу НДЦ Идентификатор счета депо депонента в НДЦ Идентификатор счета депо депонента в НДЦ

6 Общая схема документооборота при сборе списка владельцев не меняется НДЦ Депоненты 2. Уведомления (запрос по КД) GS Распоряжения RF Отчет AS062 (GS062, список) Формирование списка 61 операция (1 этап) Регистрация полученных от Депонентов списков 62 операции Формирование списка НДЦ 61 операция Формирование списка НДЦ 61 операция (2 этап) Регистратор 1. Запрос 5. Список НДЦ

7 Уведомление (запрос по корпоративному действию) GS061 содержит Информацию о корпоративном действии и порядке предоставления списка в НДЦ Информацию о корпоративном действии и порядке предоставления списка в НДЦ Информацию об остатках ценных бумаг на счетах Депонентов Информацию об остатках ценных бумаг на счетах Депонентов Шаблон формата списка владельцев ценных бумаг Шаблон формата списка владельцев ценных бумаг Дополнительную информацию: Дополнительную информацию: Перечень операций по зачислению ценных бумаг на счет «Ценные бумаги до выяснения» в пользу Депонента. Перечень операций по зачислению ценных бумаг на счет «Ценные бумаги до выяснения» в пользу Депонента. Операции по списанию/зачислению ценных бумаг со / на счет(а) Депонента, исполненные в реестре до даты фиксации. Операции по списанию/зачислению ценных бумаг со / на счет(а) Депонента, исполненные в реестре до даты фиксации. Перечень не исполненных операций по списанию ценных бумаг со счета Депонента на момент формирования Уведомления GS061. Перечень не исполненных операций по списанию ценных бумаг со счета Депонента на момент формирования Уведомления GS061. Информацию о не раскрытом остатке на междепозитарном счете депо Депонента Информацию о не раскрытом остатке на междепозитарном счете депо Депонента

8 Для уменьшения остатка ценных бумаг на внутреннем технологическом счете депо «Ценные бумаги до выяснения» рекомендуем Подавать поручения депо на прием ценных бумаг на хранение и/или учет из реестра, не дожидаясь исполнения операции регистратором. Тогда поручение будет исполнено в день получения выписки об операции от регистратора. Подавать поручения депо на прием ценных бумаг на хранение и/или учет из реестра, не дожидаясь исполнения операции регистратором. Тогда поручение будет исполнено в день получения выписки об операции от регистратора. Следить за предоставляемыми НДЦ отчетами. Если НДЦ на основании выписки регистратора может идентифицировать депонента, ему будет предоставляется уведомление по форме GS036 о зачислении ценных бумаг и необходимости предоставить соответствующее поручение. Следить за предоставляемыми НДЦ отчетами. Если НДЦ на основании выписки регистратора может идентифицировать депонента, ему будет предоставляется уведомление по форме GS036 о зачислении ценных бумаг и необходимости предоставить соответствующее поручение. Для получения информации о зачислении на счет «Ценные бумаги до выяснения» ценных бумаг, подлежащих зачислению на его счет депо за определенный период или дату депонент должен предоставить информационный запрос по форме IF44 (код операции 41, вид запроса «V»). Для получения информации о зачислении на счет «Ценные бумаги до выяснения» ценных бумаг, подлежащих зачислению на его счет депо за определенный период или дату депонент должен предоставить информационный запрос по форме IF44 (код операции 41, вид запроса «V»).

9 Исполнение операций «Начисление дополнительных ценных бумаг» и «Конвертация» Зачисление ценных бумаг будет осуществляться на основании отчета регистратора о количестве ценных бумаг, начисленных каждому владельцу, указанном в предоставленном НДЦ списке. Зачисление ценных бумаг будет осуществляться на основании отчета регистратора о количестве ценных бумаг, начисленных каждому владельцу, указанном в предоставленном НДЦ списке. Расчет количества причитающихся владельцу ценных бумаг осуществляет регистратор. Расчет количества причитающихся владельцу ценных бумаг осуществляет регистратор. По результатам исполнения каждой операции депоненту будет предоставлен отчет по форме MS101. По результатам исполнения каждой операции депоненту будет предоставлен отчет по форме MS101. По междепозитарным счетам депо депоненту также будет предоставляться часть отчета регистратора, содержащая данные о количестве ценных бумаг, начисленных каждому клиенту в соответствии с предоставленным депонентом списком. По междепозитарным счетам депо депоненту также будет предоставляться часть отчета регистратора, содержащая данные о количестве ценных бумаг, начисленных каждому клиенту в соответствии с предоставленным депонентом списком.

10 Отчет о начисленных ценных бумагах клиентам депонента планируется формировать в dbf - формате формировать в dbf - формате размещать в отдельной папке, вложенной в папку «Корпоративные действия» в УРМД ЛУЧ размещать в отдельной папке, вложенной в папку «Корпоративные действия» в УРМД ЛУЧ обеспечить депонентам возможность просмотра и выгрузки отчета. обеспечить депонентам возможность просмотра и выгрузки отчета. В отчет предполагается включать информацию об идентификаторе клиента депонента НДЦ

11 Особенности зачисления ценных бумаг, учитываемых на момент проведения корпоративного действия на счете «Ценные бумаги до выяснения» Депонент должен предоставить поручение с указанием ценных бумаг, которые были зачислены на лицевой счет НДЦ на основании передаточного распоряжения отправителя ценных бумаг Депонент должен предоставить поручение с указанием ценных бумаг, которые были зачислены на лицевой счет НДЦ на основании передаточного распоряжения отправителя ценных бумаг Ценные бумаги, получение в результате произошедших в этот период корпоративных действий будут зачислены на счет депо депонента на основании поручения НДЦ. Ценные бумаги, получение в результате произошедших в этот период корпоративных действий будут зачислены на счет депо депонента на основании поручения НДЦ. В отчете по информационному запросу о ценных бумагах, зачисленных на счет «Ценные бумаги до выяснения» (код операции - 41, вид запроса – V) будут указаны ценные бумаги зачисленные на счет НДЦ в соответствии с передаточным распоряжением В отчете по информационному запросу о ценных бумагах, зачисленных на счет «Ценные бумаги до выяснения» (код операции - 41, вид запроса – V) будут указаны ценные бумаги зачисленные на счет НДЦ в соответствии с передаточным распоряжением

12 Операции, исполняемые при выкупе акций по требованию акционеров Блокирование подлежащих выкупу акций на основании требования акционера и поручения по форме MF020 на перевод акций на раздел «Блокировано для проведения корпоративных действий» (код операции – 20) Блокирование подлежащих выкупу акций на основании требования акционера и поручения по форме MF020 на перевод акций на раздел «Блокировано для проведения корпоративных действий» (код операции – 20) Списание акций со счета депо акционера на счет эмитента в реестре по поручению НДЦ при получении документов об удовлетворении требования акционера Списание акций со счета депо акционера на счет эмитента в реестре по поручению НДЦ при получении документов об удовлетворении требования акционера Прекращение блокирования акций на счете депо акционера при получении от АО и других случаях, предусмотренных законодательством РФ, Прекращение блокирования акций на счете депо акционера при получении от АО и других случаях, предусмотренных законодательством РФ,

13 Переводы ценных бумаг по итогам простого клиринга на ФБ ММВБ Перевод (код операции - 14/4) ценных бумаг по счетам депо по результатам сделки, включенной в простой клиринг, по поручению ЗАО ММВБ как клиринговой организации Перевод (код операции - 14/4) ценных бумаг по счетам депо по результатам сделки, включенной в простой клиринг, по поручению ЗАО ММВБ как клиринговой организации Депонент получает отчет (ф.MS101) о проведенной по торговому разделу счета депо операции и может свободно распоряжаться зачисленными ценными бумагами Депонент получает отчет (ф.MS101) о проведенной по торговому разделу счета депо операции и может свободно распоряжаться зачисленными ценными бумагами Перевод по итогам сделки, включенной в простой клиринг – 100 руб. с каждой из сторон Перевод по итогам сделки, включенной в простой клиринг – 100 руб. с каждой из сторон Услугой уже воспользовались крупнейшие участники рынка - ДКК, Банк ВТБ, Газпромбанк, Номос-Банк и др. - для проведения операций с акциями ОАО «Газпром», ОАО «Татнефть» и рядом облигаций. Услугой уже воспользовались крупнейшие участники рынка - ДКК, Банк ВТБ, Газпромбанк, Номос-Банк и др. - для проведения операций с акциями ОАО «Газпром», ОАО «Татнефть» и рядом облигаций.

14 Особенности обслуживания биржевых облигаций В соответствии с Федеральным законом «О рынке ценных бумаг» от ФЗ (п.15 ст ) обращение биржевых облигаций может осуществляться только на торгах фондовой биржи. В соответствии с Федеральным законом «О рынке ценных бумаг» от ФЗ (п.15 ст ) обращение биржевых облигаций может осуществляться только на торгах фондовой биржи. Владельцы биржевых облигаций вправе предъявлять их к досрочному погашению при исключении ценных бумаг эмитентов биржевых облигаций из списка ценных бумаг, допущенных к торгам, на всех фондовых биржах, осуществивших допуск биржевых облигаций к торгам. Владельцы биржевых облигаций вправе предъявлять их к досрочному погашению при исключении ценных бумаг эмитентов биржевых облигаций из списка ценных бумаг, допущенных к торгам, на всех фондовых биржах, осуществивших допуск биржевых облигаций к торгам.

15 Особенности квитовки поля «Основание» во встречных поручениях при переводах ценных бумаг с подтверждением (коды операций 16 и 16/1) в блоке «Основание» следует указывать только один договор в блоке «Основание» следует указывать только один договор при осуществлении расчетов по ценным бумагам по результатам сделки в блоке «Основание» следует указывать согласованные отправителем и получателем ценных бумаг реквизиты договора (наименование, номер, дата), связанного с переходом прав собственности на ценные бумаги при осуществлении расчетов по ценным бумагам по результатам сделки в блоке «Основание» следует указывать согласованные отправителем и получателем ценных бумаг реквизиты договора (наименование, номер, дата), связанного с переходом прав собственности на ценные бумаги при осуществлении переводов без перехода прав собственности на ценные бумаги следует указывать предварительно согласованные отправителем и получателем ценных бумаг реквизиты (наименование, номер, дата) депозитарного договора, заключенного между депозитарием, в котором будут учитываться права на поставляемые ценные бумаги, с конечным получателем ценных бумаг, в пользу которого осуществляется поставка ценных бумаг при осуществлении переводов без перехода прав собственности на ценные бумаги следует указывать предварительно согласованные отправителем и получателем ценных бумаг реквизиты (наименование, номер, дата) депозитарного договора, заключенного между депозитарием, в котором будут учитываться права на поставляемые ценные бумаги, с конечным получателем ценных бумаг, в пользу которого осуществляется поставка ценных бумаг Квитовка поля «Основание» осуществляется по номеру и дате договора. Наименование договора не квитуется Квитовка поля «Основание» осуществляется по номеру и дате договора. Наименование договора не квитуется