Межрегиональный фондовый союз www.mfs.kiev.ua Депозитарий МФС. - презентация

1 Межрегиональный фондовый союз Депозитарий МФС

2 Четыре основополагающие закона: "О хозяйственных обществах" "О ценных бумагах и фондовом рынке" "О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине" «О Национальной депозитарной системе и особенностях электронного обращения ценных бумаг в Украине» Законодательное обеспечение функционирования рынка ценных бумаг в Украине

3 Общие характеристики учетной составляющей депозитарной системы, реализованной в Украине Реализована двухуровневая централизованная депозитарная система. Верхний уровень – депозитарий МФС, имеющий лицензии ГКЦБФР на осуществление депозитарной деятельности и расчетно-клиринговой деятельности, и Национальный депозитарий Украины. Нижний уровень – Хранители и Регистраторы, имеющие соответствующую лицензию ГКЦБФР.

4 Некоторые данные о системе независимых регистраторов Всего регистраторов 351 Они обслуживают около эмитентов по выпусках ценных бумаг В реестрах более 13 миллионов зарегистрированных лиц 357 эмитентов ведут реестры самостоятельно Всего в Украине более акционерных обществ

5 Клиенты и партнери депозитария «МФС Основными клиентами депозитария МФС являются хранители и эмитенты ценных бумаг. Взаимодействие депозитария МФС с его клиентами определяются договорами и положениями депозитария МФС. Для выполнения своих функций по клирингу и расчетам по ценным бумагам депозитарий МФС заключает договора также с организаторами торговли и их учасниками - хранителями. Относительно документарных выпусков ценных бумаг депозитарий МФС взаимодействует с регистраторами и теми эмитентами, которые сами ведут реестр собственных ценных бумаг Количество эмитентов - клиентов депозитария МФС Количество хранителей - учасников депозитарной системы из них банков93103 торговцев7084 Количество организаторов торговли - партнеров депозитария910 Количество регистраторов и эмитентов, которые ведут системы реестров, в которых депозитарий МФС является номинальным держателем

6 Система договорных отношений и функциональных связей Взаимодействие участников учетной системы и их клиентов строится на основании следующих договоров: Договор об обслуживании эмиссии заключается между депозитарием и эмитентом, как правило, если эмитент выбрал бездокументарную форму выпуска ценных бумаг. Депозитарный договор, заключается депозитарием с хранителями. Договор на ведение реестра, заключается Регистратором с эмитентом. Договор на открытие счета в ценных бумагах, заключается хранителем с собственником или лицом, уполномоченным собственником. Документооборот в системе строится на основании договорных отношений и функциональных связей участников системы

7

8

9 Лицензии депозитария МФС Лицензии депозитария МФС на осуществление профессиональной деятельности на фондовом рынке - депозитарной и расчетно-клиринговой депозитария ценных бумаг серии АВ и АВ , выданные Государственной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку 07 ноября 2006 года на десять лет. Лицензия депозитария «МФС на осуществление эксплуатации средств криптографической защиты информации и предоставления услуг в сфере криптографической защиты информации серии АВ , выданная Администрацией государственной службы специальной связи и защиты информации Украины с 18 мая 2007 года на пять лет.

10 Структура акционерного капитала депозитария МФС по результатам пяти зарегистрированных эмиссий

11

12

13

14 СИСТЕМА ЭЛЕКТРОННЫХ РАСЧЕТОВ ПО ЦБ ДЕПОЗИТАРИЯ «МФС»

15

16

17 Количество счетов, открытых эмитентам ценных бумаг в депозитарии

18

19 Количество счетов, открытых хранителям ценных бумаг в депозитарии

20

21

22

23

24 Количество документарных выпусков ценных бумаг, обслуживаемых депозитарием, и их номинальная стоимость, млн. грн.

25 Номинальная стоимость операций обездвиживания и материализации, млн. грн.

26 Количество учетных реестров собственников именных ценных бумаг, предоставленных депозитарием эмитентам и регистраторам

27 Количество учетных операций, проведенных депозитарием Операции депозитария2005 год2006 год Поставка ценных бумаг без оплаты по распоряжениям хранителей Поставка ценных бумаг без оплаты по реестру, полученному от организатора торговли без предварительного резервирования ценных бумаг Поставка ценных бумаг без оплаты по реестру, полученному от организатора торговли с предварительным резервированием ценных бумаг 21 Поставка ценных бумаг против оплаты по распоряжениям хранителей 1141 Блокирование / разблокирование ценных бумаг для рефинансирования Национальным банком Украини коммерческих банков Блокирование / разблокирование ценных бумаг для рефинансирования по межбанквоскому кредитованию 2372 Перечисление ценных бумаг между балансовыми счетами по счетам клиентов депозитария Перечисление ценных бумаг на счета хранителей при первичном размещении ценных бумаг Депонирование и списание глобальных и временных глобальных сертифифкатов ценных бумаг Обездвиживание ценных бумаг Материализация ценных бумаг

28 Активы депозитария, млрд. грн.

29 Благодарю за внимание