Интеграция расчетно- депозитарной инфраструктуры объединенной биржи Мария Краснова Санкт-Петербург 10 апреля 2012. - презентация

1 Интеграция расчетно- депозитарной инфраструктуры объединенной биржи Мария Краснова Санкт-Петербург 10 апреля 2012

2 Принята стратегия до 2015 года Подтвержденная надежность компании Аудиторские заключения по ISAE 3402 (SAS 70) Рейтинг S&P Рейтинг Thomas Murray AA- Стабильные доходы Целевой ROE – 15% Трехсторонние сервисы Управление обеспечением Кредитование ценными бумагами Учет и хранение активов Критическая масса > 30 трлн. рублей Репозитарий Корпоративные действия и информация Российские и иностранные ценные бумаги Электронный документооборот (ISO, xBRL) SWIFT Центр корпоративной информации Расчеты Множественность валют На условиях поставка-против-платежа Российские и иностранные ценные бумаги Биржевой и внебиржевой рынки Целевая структура доходной базы, за исключением процентных доходов 2015 Хранение активов48% Поставка и расчеты28% Управление обеспечением16% Информационные услуги и корпоративные действия 8% 2

3 Миссия объединенного депозитария Расчеты по результатам биржевого клиринга, информационные услуги Объединенная биржа Хранение и учет активов, обеспечение проведения корпоративных действий, налоговое агентирование, выплаты, единый ЦКИ Эмитенты Расчеты по сделкам ломбардного кредитования и РЕПО Банк России Хранение и учет государственных облигаций, налоговый агент, выплаты Минфин РФ Хранение и учет активов, трансграничные расчеты, налоговое агентирование, выплаты, обеспечение участия в корпоративных действиях Иностранные участники (CSD, ICSD) Хранение и учет активов, обеспечение участия в корпоративных действиях, расчеты по сделкам, трехсторонние сервисы, доступ к БЭСП Профессиональные участники Предоставление расчетных и депозитарных услуг на российском и международных финансовых рынках профессиональным участникам 3

4 Интеграция НРД, ДКК и РП-РТС СрокЗадача Апрель 2012Начало осуществления НРД расчетов на рынках RTS Standard в качестве второго расчетного депозитария Июнь 2012Прекращение оказания ДКК расчетов по итогам биржевых торгов (RTS Standard) Денежные расчеты через НРД по итогам биржевых торгов на РТС Завершение маркетингового периода по тарифам НРД для счета депо ДКК: за хранение ценных бумаг на основном разделе счета ДЕПО по совершению выдачи ценных бумаг в реестр Июль 2012НРД – единственный депозитарий и расчетный банк объединенной биржи Октябрь 2012Начало оказания НРД внебиржевых сервисов, в том числе DVP, в качестве второго расчетного депозитария Ноябрь 2012Решение вопроса о присоединении ДКК и РП РТС Декабрь 2012Прекращение оказания ДКК внебиржевых сервисов, в том числе услуг DVP и функции держателя Краткое описание проекта Приоритетной задачей является перенос в НРД обслуживания биржевого оборота на площадках РТС Принципы объединения: Обеспечение непрерывности бизнеса Сохранение важнейших сервисов Создание объединенного коллектива Обеспечение прозрачности и предсказуемости интеграционных процессов для всех заинтересованных лиц Технологическая платформа В ходе реализации проекта на базе ресурсов ДКК и НРД будет создана надежная технологическая платформа эффективного оказания услуг 4

5 Объединение НРД и ДКК

6 Гармонизация продуктовых линеек Сохранение востребованных сервисов ЗАО ДКК Параллельное существование востребованных сервисов в ЗАО ДКК и НКО ЗАО НРД в течение срока, необходимого для адаптации клиентов к их новым качественным составляющим в рамках дальнейшего обслуживания уже в Объединенном депозитарии Продуктовая линейка Объединенного депозитария включает сервисы НКО ЗАО НРД, востребованные сервисы ЗАО ДКК и развиваемые продукты, в соответствии со стратегией Объединенного депозитария 6

7 Тарифы объединенного депозитария Тарифная модель объединенного депозитария формируется на базе модели тарифов НКО ЗАО НРД Тарифная модель объединенного депозитария соответствует лучшим рыночным практикам Комиссионные доходы объединенного депозитария покрывают текущие расходы для обеспечения надежности и бесперебойности деятельности Комиссионные доходы объединенного депозитария обеспечивают развитие расчетно- депозитарных сервисов и повышение качества услуг Фиксированная комиссия за расчетные услуги, не зависящая от объема перемещаемых активов Скидки в виде регрессивной шкалы ставок платы за хранение при повышении объемов на хранении 7

8 Обслуживание Фондового рынка Группы ММВБ-РТС (I квартал 2012 года) Основной рынок включает в себя различные режимы торгов, в том числе: режим основных торгов (анонимные безадресные сделки), режим переговорных сделок, режимы сделок РЕПО, режимы размещения и выкупа ценных бумаг, а также ряд специальных режимов. Расчеты в режиме основных торгов осуществляются в день заключения сделки (Т+0) Standard биржевой рынок акций и паев с Центральным контрагентом с расчетами T+4 Classica классический адресный рынок акций, без 100% предварительного депонирования бумаг и возможностью расчетов по сделкам в долларах США держатель мост 8

9 Обслуживание Фондового рынка Группы ММВБ-РТС (II квартал 2012 года) Основной рынок включает в себя различные режимы торгов, в том числе: режим основных торгов (анонимные безадресные сделки), режим переговорных сделок, режимы сделок РЕПО, режимы размещения и выкупа ценных бумаг, а также ряд специальных режимов. Расчеты в режиме основных торгов осуществляются в день заключения сделки (Т+0) Standard биржевой рынок акций и паев с Центральным контрагентом с расчетами T+4 Classica классический адресный рынок акций, без 100% предварительного депонирования бумаг и возможностью расчетов по сделкам в долларах США держатель мост 9

10 Обслуживание Фондового рынка Группы ММВБ-РТС (III, IV кварталы 2012 года) Основной рынок включает в себя различные режимы торгов, в том числе: режим основных торгов (анонимные безадресные сделки), режим переговорных сделок, режимы сделок РЕПО, режимы размещения и выкупа ценных бумаг, а также ряд специальных режимов. Расчеты в режиме основных торгов осуществляются в день заключения сделки (Т+0) Standard биржевой рынок акций и паев с Центральным контрагентом с расчетами T+4 Classica классический адресный рынок акций, без 100% предварительного депонирования бумаг и возможностью расчетов по сделкам в долларах США держатель мост 10

11 Обслуживание Фондового рынка Группы ММВБ-РТС (декабрь 2012 года) Основной рынок включает в себя различные режимы торгов, в том числе: режим основных торгов (анонимные безадресные сделки), режим переговорных сделок, режимы сделок РЕПО, режимы размещения и выкупа ценных бумаг, а также ряд специальных режимов. Расчеты в режиме основных торгов осуществляются в день заключения сделки (Т+0) Standard биржевой рынок акций и паев с Центральным контрагентом с расчетами T+4 Classica классический адресный рынок акций, без 100% предварительного депонирования бумаг и возможностью расчетов по сделкам в долларах США Счет ДКК в НРД 11

12 Дорожная карта перевода активов из ДКК в НРД N Т День N – НРД подает документы на получение статуса ЦД. Происходит информирование клиентов о порядке объединения активов. День Т – день объявления о присвоении НРД статуса ЦД. Т + 2 недели – начало проведения всех операций выдачи и депонирования через НРД. Т + 2 недели – перевод активов из ДКК в НРД с одновременным закрытием и блокировкой счетов ДКК в реестрах. Т + 2 недели – введение повышенного тарифа на депонирование активов на лицевой счет ДКК. Тариф вводится в качестве заградительной меры в случае отказа регистраторов закрыть и блокировать счет ДКК в реестре. Вывод ценных бумаг из моста НРД-ДКК по мере перевода активов из ДКК в НРД. Т + 2 недели 12

13 Взаимодействие ДКК с местами хранения до перевода активов в НРД Через Центральный Депозитарий Армении Национальный Депозитарный Центр (Азербайджан) Центральный депозитарий ценных бумаг (Казахстан) Национальный Депозитарий Украины Республиканский центральный депозитарий ценных бумаг (Республика Беларусь) Евроклир Клирстрим 13

14 Взаимодействие ДКК с местами хранения после перевода активов в НРД Счет ДКК в НРД Центральный Депозитарий Армении Национальный Депозитарный Центр (Азербайджан) Центральный депозитарий ценных бумаг (Казахстан) Национальный Депозитарий Украины Республиканский центральный депозитарий ценных бумаг (Республика Беларусь) Евроклир Клирстрим 14

15 NN + 1 месяц День N – объявление Депонентам о необходимости самостоятельного перевода иностранных ценных бумаг из ДКК в НРД, а также объявление даты начала принудительного перевода остатков из ДКК в НРД (зависит от внесения изменений в Условия ДКК). N + 1 месяц – начало закрытия счетов ДКК в местах хранения иностранных ценных бумаг. Дорожная карта перевода иностранных ЦБ из ДКК в НРД, закрытие счетов ДКК в местах хранения 15

16 Взаимодействие ДКК с местами хранения до перевода активов в НРД мост регистраторы ESSS депоненты 16

17 Взаимодействие ДКК с местами хранения после перевода активов в НРД ESSS депоненты регистраторы Счет ДКК в НРД 17

18 Период существования схемы ускоренных расчетов ДКК (ESSS) Т День Т – день объявления о присвоении НРД статуса ЦД. День X – день открытия счета депо Центрального Депозитария в реестре акционеров. Схема ДКК и схема НРД будут существовать параллельно примерно до дня X – 2 недели. То есть количество эмитентов в обеих схемах будет постепенно уменьшаться по мере открытия счетов депо Центрального Депозитария в реестрах акционеров. После перевода всех активов из ДКК в НРД пополнение счета депо ДКК в депозитарии- корреспонденте будет производиться путем перевода активов: по пассиву - со счета депо ДКК в НРД на счет депо ДКК в депозитарии- корреспонденте; по активу – с лицевого счета НРД в реестре акционеров на лицевой счет депозитария-корреспондента в реестре акционеров. X – 2 недели X 18

19 Многоканальный телефон НРД: +7 (495) Отдел по работе с клиентами: Тел.: +7 (495) /91/92/93; (495) ; (495) ; (495) Отдел продвижения услуг и привлечения клиентов: Тел.: +7 (495) Адрес: , г. Москва, ул. Спартаковская, 12 Веб-сайты: Контакты 19