Методические рекомендации по подготовке к проведению проверок саморегулируемых организаций Доклад Осипов А.В., начальник контрольного Саморегулируемой. - презентация

1 Методические рекомендации по подготовке к проведению проверок саморегулируемых организаций Доклад Осипов А.В., начальник контрольного Саморегулируемой организации НП «Объединение проектировщиков»

2 1. Плановые проверки: проверка производится в соответствие с утвержденным планом проведения проверок на текущий год; 2. Внеплановые проверки: осуществляются в соответствие с мотивированными обращениями юридических или физических лиц, органов государственной или муниципальной власти, решениями центрального аппарата или территориального органа Ростехнадзора; 3. Документарные проверки: производятся по месту нахождения саморегулируемой организации (СРО) или ее филиала, представительства (обособленного подразделения); проводятся на основании документов, представленных СРО; 4. Выездные проверки: осуществляются в местах нахождения юридических лиц и индивидуальных частных предпринимателей, входящих в саморегулируемую организацию, и проводятся на основании документов, представленными ими и проверяемой СРО. Классификация проверок

3 Схема процедуры проведения проверки Утверждение приказа Службы или её территориального органа о проведении проверки Изучение документов СРО, имеющихся в распоряжении Службы или её территориального органа Оформление и направление мотивированного запроса в адрес Оператора с приложением перечня запрашиваемых документов Завершение проверки Изучение полученных документов Саморегулируемой организации Принятие решения о выездной проверке Выезд по местонахождению СРО Предъявление служебного удостоверения, ознакомление представителей СРО с приказом о проведении проверки, целями, задачами, основаниями выездной проверки, видами и объёмом мероприятий по контролю, со сроками и условиями её проведения Проведение мероприятий по контролю Завершение проверки выездная документарная

4 Основания для проведения внеплановой проверки Истечение срока исполнения СРО ранее выданного предписания об устранении выявленного нарушения обязательных требований законодательства; Поступления в РТН обращений и заявлений граждан, юридических лиц и частных предпринимателей, информации от органов государственной власти, местного самоуправления, средств массовой информации; Возникновение угрозы причинения вреда жизни и здоровью граждан, вреда окружающей среды, объектам культурного наследия, безопасности государства, угрозы чрезвычайных ситуаций природного и техногенного характера; Причинение вреда жизни и здоровью граждан, вреда окружающей среды, объектам культурного наследия, безопасности государства, угрозы чрезвычайных ситуаций природного и техногенного характера; Нарушение прав потребителей; Приказ распоряжение руководителя РТН или руководителя территориального органа РТН;

5 Этапы проведения проверок Принятие решения о проведении проверки Процесс проведения проверки Оформление результатов проверки Принятие мер по результатам проверки

6 Схема процедуры принятия решения о проведении проверки Утверждение Плана проведения плановых проверок территориальных органов на плановый период Внесение изменений в План проведения плановых проверок Размещение плана о проведении проверки на официальном сайте в сети «Интернет» Составление и утверждение плана проверки Подготовка, утверждение и размещение приказа о проведении проверки в Единой информационной системе Службы

7 Действия РТН по результатам проверки Составляет и передает акт проверки, делает запись в журнале учета проверок ЮЛ (типовая форма – приложение 4 к приказу МЭР от г. 141); Выдает СРО предписание об устранении выявленных нарушений требований законодательства РФ; Составляет протокол об административных правонарушениях и направляет его в прокуратуру или правоохранительные органы по принадлежности; Готовит и направляет материалы проверки в арбитражный суд с требованием об исключении сведений о некоммерческой организации из государственного реестра СРО.

8 В обязательном порядке проверяются следующие основные документы СРО Численный состав СРО и размер компенсационного фонда в части соответствия требований законодательства РФ Порядок приема и прекращения членства в СРО Порядок выдачи свидетельств о допуске к работам влияющим на безопасность объектов капитального строительства Обеспечение СРО доступа к информации о своей деятельности и деятельности своих членов Проверку порядка формирования и деятельности органов управления СРО Порядок контроля СРО за деятельностью своих членов и порядок рассмотрения жалоб и заявлений на действие своих членов, а также порядок применения СРО мер дисциплинарного воздействия; Порядок формирования и размещения средств компенсационного фонда СРО, а также осуществления выплат.

9 Дополнительно проверяющие уполномочены Выдавать предписания, обязательные для выполнения должностными лицами СРО; Составлять протоколы об административных правонарушениях или направлять в органы прокуратуры материалы для решения вопроса о возбуждении дел об административных правонарушениях; Запрашивать и получать необходимые для достижения целей проверки документы и материалы; Воспрепятствование в предоставлении документов запрещается!

10 Документы СРО, проверяемые в обязательном порядке Численный состав СРО и размер компенсационного фонда в части соответствия требований законодательства РФ; Проверка порядка приема и прекращения членства в СРО; Проверка порядка выдачи свидетельств о допуске к работам, влияющим на безопасность объектов капитального строительства; Проверка обеспечения СРО доступа к информации о своей деятельности и деятельности своих членов; Проверка порядка формирования и деятельности органов управления СРО; Проверка порядка контроля СРО за деятельностью своих членов и порядка рассмотрения жалоб и заявлений на действие своих членов, а также порядок применения СРО мер дисциплинарного воздействия; Порядок формирования и размещения средств компенсационного фонда СРО, а также осуществления выплат.

11 Документы СРО проверяемые в обязательном порядке Документы, представляемые при регистрации и документы которые направляются в Ростехнадзор в ходе реализации базовых функций саморегулирования; Документы, принятые решениями общего собрания, коллегиального органа, структурных подразделений СРО, его руководителя, носящие публичный характер, но не подлежащие отправке в Ростехнадзор; Внутренние документы саморегулируемой организации, обеспечивающие выполнение основных задач стоящих перед СРО; Финансовая и бухгалтерская документация, в части касающейся порядка обеспечения имущественной ответственности СРО.

12 Экспресс-анализ частоты запрашиваемых документов 23% 36% 19% 22% 1 Группа 2 Группа 3 Группа 4 Группа

13 Проверенные документы из первой группы Пакеты документов, предоставленные в СРО членами НП в части полноты и достоверности предоставления материалов; Динамика изменений в документах с момента регистрации НП в РТН или даже с момента регистрации НП в Минюсте; Последовательность изменений в составе органов управления СРО (в том числе до момента получения статуса и включения в реестр РТН); Выполнение требований по срокам уведомления РТН в части решений общих собраний (не более 3-х дней) и решений коллегиального органа (в тот же день); Требования к выдаче свидетельств о допусках; Протоколы всех без исключения общих собраний, начиная с момента регистрации НП в Министерстве юстиции; Протоколы заседаний Совета НП; Исходящие уведомления Ростехнадзора по решениям общего Собрания и Совета в целях контроля сроков отправки уведомлений; Недействующие (измененные решениями Совета и Общего собрания) редакции Положение о членстве, Требования к выдаче свидетельств о допуске, Правила саморегулирования, Положение о страховании, Положение о КФ); Положение об обеспечении имущественной ответственности; Реестр СРО на дату проведения проверки.

14 Проверенные документы из второй группы Перечень организаций, исключенных из НП; Документы контрольных проверок: приказы по каждой из проведенной проверки, акты проверки, предписания, выданные по результатам проверок организациям членам НП, документы, подтверждающие контроль сроков выполнения предписаний со стороны СРО, регламент проведения проверок, утвержденные соответствующим приказом по НП, наличие журнала проверок, и контроль своевременности уведомлений о проведении контрольных проверок; Документы, обеспечивающие разрешение конфликта интересов: Положение о Третейском суде, порядок избрания членов суда и контроль соответствия образования у должностных лиц суда, Положение о дисциплинарном комитете, решение Совета об утверждении персонального состава суда и дисциплинарного комитета.

15 Проверенные документы из третьей группы Внутренние документы СРО (приказы, инструкции, распоряжения и пр.) Документы, подтверждающие порядок обеспечения конфиденциальности информации сотрудниками СРО (трудовые договора с сотрудниками с соответствующими пунктами в них, инструкции о конфиденциальности при работе с документами НП); Документы, регламентирующие порядок работы филиалов (обособленных подразделений) СРО (Положение об обособленном подразделении (филиале, представительства), утвержденном решением Совета НП, решение Совета о создании обособленного подразделения (филиала, представительства), приказы, штатные расписания, сметы обособленных подразделений (филиалов, представительств). Порядок проверки аффилированности компаний, входящих в СРО и наличие документов подтверждающих эти факты.

16 Проверенные документы из четвертой группы Документы о принятии решений о размещении средств КФ (включая публикации о проведении конкурсных процедур по размещению средств в кредитных учреждениях или управляющих компаниях), фактического размещения средств, их объем на день проведения проверки; Договора с кредитными учреждениями и контроль их соответствия требованиям Положения об обеспечении имущественной ответственности НП в части сроков возвратности средств, установленные действующим законодательством; Документы, подтверждающие оплату средств компенсационного фонда членами НП (выборочно).

17 Документы, запрошенные комиссией РТН в ксерокопиях Требования к выдаче свидетельств о допусках; Протоколы всех без исключения общих собраний, начиная с момента регистрации НП в Министерстве юстиции; Протоколы заседаний Совета; Исходящие уведомления Ростехнадзора по решениям общего собрания и Совета (в целях контроля сроков отправки уведомлений); Перечень организаций, исключенных из НП; Документы контрольных проверок.

18 Контроль за процедурой (порядком) работы структурных подразделений (отделов и служб) СРО Порядка выдачи пакетов документов членов СРО на руки сотрудникам контрольного отдела (наличие журнала выдачи, контроль движения документов); Порядок хранения документов СРО, обеспечивающий конфиденциальность информации (металлические шкафы, отдельные архивные помещения, контроль защищенности архивов); Порядок выдачи свидетельств о допусках (наличие и порядок ведения журнала учета, взаимодействие отделов при выдачи свидетельства).

19 Результаты проверки НП в соответствие с актом и предписанием об устранении замечаний Ростехнадзора Замечания, для устранения которых необходимо внести изменения в Устав, в части выполнения ст ФЗ о порядке проведения анализа деятельности членов НП; Замечания, для устранения которых необходимо внести изменения в документы, в частности в Правила саморегулирования в отношении частоты проведения проверок членов; Замечания, связанные с решениями, принятыми ненадлежащими органами НП. В частности, решение об открытии отделений партнерства в регионах, принятое Советом, а не Общим собранием (аналогичное замечание сделано в отношении Положения о Компенсационном фонде).

20 Результаты проверки НП в соответствие с актом и предписанием об устранении замечаний Ростехнадзора Ряд замечаний был сделан в отношении пакета документов членов НП. Главное из них – это несоблюдение сроков между датой решения о приеме и выдачей свидетельства о допуске. По ряду компаний отсутствовали оригиналы заявлений о приеме, в одной организации закончился и не был пролонгирован договор о страховании ответственности;

21 Результаты проверки НП в соответствие с актом и предписанием об устранении замечаний Ростехнадзора Сделан ряд замечаний по процедуре проведения проверок членов НП и оформления документов по их результатам; В отношении сайта НП было сделано замечание об отсутствии данных о сроках внесения или невнесения средств в компенсационный фонд каждым из членов НП и информации о номерах страховых полисов или договоров страхования ответственности, заключенных членами НП. Срок устранения замечаний – 30 дней.

22 СПАСИБО ЗА ВНИМАНИЕ! Саморегулируемая организация «Объединение проектировщиков» , Санкт-Петербург, Адмиралтейская наб., д.10 тел.: (812)