Развитие электронного документооборота на финансовом рынке в 2008 году

План совместных действий ПАРТАД и ФСФР по внедрению электронного документооборота на финансовом рынке в 2008 году (исполнение по состоянию на 24 октября 2008г.) пп Планируемые мероприятия Срок реализации Ответственная организация Исполнение мероприятий 1.Разработка основных форматов электронных документов, используемых при обслуживании пенсионных резервов НПФ 2-3 кварталРабочая группа ПАРТАД 1.Расчет рыночной стоимости активов в целях определения их доли в пенсионных резервах НПФ (CALCULATION_MAV_PF_REZ). 2.Расчет совокупной рыночной стоимости пенсионных резервов НПФ (STATEMENT_OF_JOINT_MARKET_ASSET_VALUE_NPF_REZ). 3.Отчет об операциях, видах и рыночной стоимоcти ценных бумаг НПФ (STATEMENT_OF_TRANSACTIONS_SECURITIES_NSPF). 4.Отчет об операциях, видах и рыночной стоимости ценных бумаг, составляющих инвестиционный портфель управляющей компании (STATEMENT_OF_TRANSACTIONS_SECURITIES_PORTFOLIO_AM). 5.Выписка по расчетному счету (STATEMENT_OF_MFUND_OPERATING_ACCOUNT). 6.Отчет брокера об операциях (BROKER_STATEMENT_OF_CASH_FLOW). 7.Отчет брокера об операциях. Версия 2. (BROKER_STATEMENT_OF_CASH_FLOW_V2). 8.Отчет брокера о внебиржевых операциях (BROKER_STATEMENT_OF_CASH_FLOW_OFF_MARKET). 9.Запрос на согласие специализированного депозитария на распоряжение имуществом (на совершение сделки) (REQUEST_FOR_AGREEMENT). 10.Ответ специализированного депозитария на запрос о согласии на распоряжение имуществом (на совершение сделки) (ANSWER_TO_REQUEST_FOR_AGREEMENT). 11.Уведомление о выявлении/об устранении/о неустранении нарушения (несоответствия) (VIOLATION_NOTICE). 12.Поручение на зачисление (INSTRUCTION_TO_DEPO_TRANSFER). 13.Поручение на списание (INSTRUCTION_TO_DEPO_WRITE_OFF). 14.Сводное депозитарное поручение (BULK_INSTRUCTION_TO_DEPO). 15.Распоряжение на предоставление информации (REQUEST_FOR_STATEMENT). 16.Выписка по лицевому счету/Выписка по счету ДЕПО (STATEMENT_OF_HOLDINGS). 17.Выписка по счету ДЕПО с указанием мест хранения ценных бумаг (STATEMENT_OF_HOLDINGS_TRADE_SECTION). 18.Отчет об операции по счету ДЕПО (STATEMENT_OF_CONFIRMED_TRANSACTION_DEPO). 19.Справка о движении ценных бумаг (STATEMENT_OF_TRANSACTIONS). 20.Договор купли-продажи (CONTRACT_SALE_PURCHASE).

Контроль предварительных результатов исполнения по п августаПАРТАДУказанные форматы разработаны к установленному сроку и вместе с форматами указанными в строках 3, 5, 11, 13 одобрены Комитетом ПАРТАД по стандартизации и технологическому развитию и утверждены Советом директоров ПАРТАД (протокол No10/2008 от г.) Разработка основных форматов электронных документов, используемых при обслуживании пенсионных накоплений НПФ 2-3 кварталРабочая группа ПАРТАД1.Расчет стоимости чистых активов НПФ (накопления) (STATEMENT_OF_NET_ASSET_VALUE_NSPF_NAK). 2.Расчет рыночной стоимости активов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений НПФ (STATEMENT_OF_MARKET_ASSET_VALUE_NSPF_NAK). 3.Годовой план перечислений средств пенсионных накоплений для выплат накопительной части трудовой пенсии (PLAN_TRANSFER_MONEY). 4.Отчет об операциях, видах и рыночной стоимоcти ценных бумаг НПФ (STATEMENT_OF_TRANSACTIONS_SECURITIES_NSPF). 5.Отчет об операциях, видах и рыночной стоимости ценных бумаг, составляющих инвестиционный портфель управляющей компании (STATEMENT_OF_TRANSACTIONS_SECURITIES_PORTFOLIO_AM). 6.Выписка по расчетному счету (STATEMENT_OF_MFUND_OPERATING_ACCOUNT). 7.Отчет брокера об операциях (BROKER_STATEMENT_OF_CASH_FLOW). 8.Отчет брокера об операциях. Версия 2. (BROKER_STATEMENT_OF_CASH_FLOW_V2). 9.Отчет брокера о внебиржевых операциях (BROKER_STATEMENT_OF_CASH_FLOW_OFF_MARKET). 10.Запрос на согласие специализированного депозитария на распоряжение имуществом (на совершение сделки) (REQUEST_FOR_AGREEMENT). 11.Ответ специализированного депозитария на запрос о согласии на распоряжение имуществом (на совершение сделки) (ANSWER_TO_REQUEST_FOR_AGREEMENT). 12.Уведомление о выявлении/об устранении/о неустранении нарушения (несоответствия) (VIOLATION_NOTICE). 13.Поручение на зачисление (INSTRUCTION_TO_DEPO_TRANSFER). 14.Поручение на списание (INSTRUCTION_TO_DEPO_WRITE_OFF). 15.Сводное депозитарное поручение (BULK_INSTRUCTION_TO_DEPO). 16.Распоряжение на предоставление информации (REQUEST_FOR_STATEMENT). 17.Выписка по лицевому счету/Выписка по счету ДЕПО (STATEMENT_OF_HOLDINGS). 18.Выписка по счету ДЕПО с указанием мест хранения ценных бумаг (STATEMENT_OF_HOLDINGS_TRADE_SECTION). 19.Отчет об операции по счету ДЕПО (STATEMENT_OF_CONFIRMED_TRANSACTION_DEPO). 20.Справка о движении ценных бумаг (STATEMENT_OF_TRANSACTIONS). 21.Договор купли-продажи (CONTRACT_SALE_PURCHASE).

Контроль предварительных результатов исполнения по п сентябряПАРТАДУказанные форматы разработаны к установленному сроку октября 2008 г. и вместе с форматами указанными в строках 1,5, 11, 13 одобрены Комитетом ПАРТАД по стандартизации и технологическому развитию и утверждены Советом директоров ПАРТАД (протокол No10/2008 от г.) Разработка форматов отчетных документов по НПФ, предоставляемых в обязательном порядке в ФСФР 2-3 кварталРабочая группа ПАРТАД, Разработчики ФСФР 1.Уведомление о выявлении/об устранении/о неустранении нарушения (несоответствия) (VIOLATION_NOTICE). 2.Расчет совокупной рыночной стоимости пенсионных резервов НПФ (STATEMENT_OF_JOINT_MARKET_ASSET_VALUE_NPF_REZ ). 3.Расчет стоимости чистых активов НПФ (накопления) (STATEMENT_OF_NET_ASSET_VALUE_NSPF_NAK). 4.Годовой план перечислений средств пенсионных накоплений для выплат накопительной части трудовой пенсии (PLAN_TRANSFER_MONEY). 5.Расчет рыночной стоимости активов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений НПФ (STATEMENT_OF_MARKET_ASSET_VALUE_NSPF_NAK). 6.Расчет рыночной стоимости активов в целях определения их доли в пенсионных резервах НПФ (CALCULATION_MAV_PF_REZ). 7.Отчет об операциях, видах и рыночной стоимоcти ценных бумаг НПФ (STATEMENT_OF_TRANSACTIONS_SECURITIES_NSPF). 8.Отчет об операциях, видах и рыночной стоимости ценных бумаг, составляющих инвестиционный портфель управляющей компании (STATEMENT_OF_TRANSACTIONS_SECURITIES_PORTFOLI O_AM) Контроль предварительных результатов исполнения по п сентябряПАРТАДУказанные форматы разработаны к установленному сроку и вместе с форматами указанными в строках 1, 3, 11, 13 одобрены Комитетом ПАРТАД по стандартизации и технологическому развитию и утверждены Советом директоров ПАРТАД (протокол No10/2008 от г.

7.Проведение семинара S.W.I.F.T в рамках содействия Рабочей группе ПАРТАД по разработке форматов электронного взаимодействия участников рынка коллективных инвестиций, в целях овладения ее членами методологией применения стандартов ISO 3 кварталS.W.I.F.T*S.W.I.F.T*31 июля 2008 г. семинар проведен в офисе РосСВИФТ с участием представителей S.W.I.F.T. 10 сентября 2008 года состоялся технологический семинар "Практические шаги по переходу управляющих компаний и НПФ на электронный документооборот", организованный совместно ПАРТАД и ФСФР России. 8.Разработка и принятие нормативного акта ФСФР регламентирующего процесс трансформации документированной информации на бумажном носителе в электронный документ и наоборот. 3 кварталФСФР, ПАРТАД Экспертами ПАРТАД и ФСФР подготовлены проекты следующих нормативных актов: 1. Проект приказа ФСФР «О порядке заверения подписи профессиональными участниками рынка ценных бумаг » 2. Проект приказа ФСФР «О внесении изменений в Положение о требованиях к осуществлению деятельности участников финансовых рынков при использовании электронных документов, утвержденное приказом ФСФР России от /пз-н « По состоянию на 24 октября 2008 года проекты проходят согласование в соответствующих подразделениях ФСФР. 9.Разработка и принятие изменений и дополнений в порядок лицензирования регистраторов стимулирующих внедрение электронного документооборота с номинальными держателями в реестрах 3 кварталФСФР, ПАРТАД Экспертами ПАРТАД разработаны два варианта внесения изменений в существующий порядок лицензирования регистраторов, которые 28 августа 2008г. представлены в ФСФР. 10. Контроль результатов исполнения по пп. 1,3,5,7,8, 9 1 октябряФСФР9 октября 2008 г отчеты рабочих групп ПАРТАД рассмотрены на совещании у зам. руководителя ФСФР С.К. Харламова с участием представителей ПАРТАД

11.Разработка основных форматов электронных документов, используемых в процессе ведения реестра владельцев инвестиционных паев 3-4 кварталРабочая группа ПАРТА Д 1.Заявление на открытые счета/изменение реквизитов счета (APPLICATION_FOR_ACCOUNT_OPEN). 2.Заявка на приобретение инвестиционных паев (APPLICATION_TO_ACQUISITION). 3.Заявка на погашение инвестиционных паев (APPLICATION_TO_REDEMPTION). 4.Заявка на обмен инвестиционных паев (APPLICATION_TO_EXCHANGE). 5.Сведения о платеже (платежах) (DATA_ON_PAYMENT). 6.Cведения о стоимости чистых активов и расчетной стоимости пая (ASSET_INFO). 7.Анкета зарегистрированного лица (FORM_OF_SHAREHOLDERS). 8.Передаточное распоряжение (INSTRUCTION_TO_DELIVER). 12.Контроль предварительных результатов исполнения по п октябряПАРТАДУказанные форматы разработаны ранее установленного срока и вместе с форматами указанными в строках 1, 3, 5, 13 одобрены Комитетом ПАРТАД по стандартизации и технологическому развитию и утверждены Советом директоров ПАРТАД (протокол No10/2008 от г.)

13. Разработка основных форматов электронных документов, используемых при выполнении функций контроля и учета ПИФ 3-4 кварталРабочая группа ПАРТАД 1.Запрос на предоставление информации о владельцах паев паевых фондов (зарегистрированных в реестре лицах) (CORPORATE_ACTION_NOTIFICATION_REQUEST_FOR_REGISTER). 2.Список лиц (владельцев / зарегистрированных лиц) паевого инвестиционного фонда (REGISTER_OF_SHAREHOLDERS_SIF). 3.Уведомление о проведенной операции в реестре владельцев инвестиционных паев ПИФ (STATEMENT_OF_CONFIRMED_TRANSACTION). 4.Уведомление об открытии (изменении данных) лицевого счета (STATEMENT_OF_OPENING_ACCOUNT). 5.Уведомление об отказе во внесении записи в реестр владельцев ИП ПИФ (STATEMENT_OF_REJECTED_TRANSACTION). 6.Выписка по расчетному счету (STATEMENT_OF_MFUND_OPERATING_ACCOUNT). 7.Отчет брокера об операциях (BROKER_STATEMENT_OF_CASH_FLOW). 8.Отчет брокера об операциях. Версия 2. (BROKER_STATEMENT_OF_CASH_FLOW_V2). 9.Отчет брокера о внебиржевых операциях (BROKER_STATEMENT_OF_CASH_FLOW_OFF_MARKET). 10.Запрос на согласие специализированного депозитария на распоряжение имуществом (на совершение сделки) (REQUEST_FOR_AGREEMENT). 11.Ответ специализированного депозитария на запрос о согласии на распоряжение имуществом (на совершение сделки) (ANSWER_TO_REQUEST_FOR_AGREEMENT). 12.Поручение на зачисление (INSTRUCTION_TO_DEPO_TRANSFER). 13.Поручение на списание (INSTRUCTION_TO_DEPO_WRITE_OFF). 14.Сводное депозитарное поручение (BULK_INSTRUCTION_TO_DEPO). 15.Распоряжение на предоставление информации (REQUEST_FOR_STATEMENT). 16.Выписка по лицевому счету/Выписка по счету ДЕПО (STATEMENT_OF_HOLDINGS). 17.Выписка по счету ДЕПО с указанием мест хранения ценных бумаг (STATEMENT_OF_HOLDINGS_TRADE_SECTION). 18.Отчет об операции по счету ДЕПО (STATEMENT_OF_CONFIRMED_TRANSACTION_DEPO). 19.Справка о движении ценных бумаг (STATEMENT_OF_TRANSACTIONS). 20.Уведомление о выявлении/об устранении/о неустранении нарушения (несоответствия) (VIOLATION_NOTICE). 21.Сведения о стоимости чистых активов и расчетной стоимости одного инвестиционного пая по всем ПИФ, обслуживаемым в специализированном депозитарии (STATEMENT_OF_NAV_AND_AVPS). 22.Справка о стоимости чистых активов ПИФ (STATEMENT_OF_NET_ASSET_VALUE). 23.Отчет об изменении стоимости чистых активов ПИФ (STATEMENT_OF_CHANGES_NET_ASSET_VALUE). 24.Справка о стоимости активов ПИФ (STATEMENT_OF_MARKET_ASSET_VALUE_UIF). 25.Баланс имущества ПИФ (BALANCE_OF_PROPERTY_UIF). 26.Договор купли-продажи (CONTRACT_SALE_PURCHASE). 27.Сведения об изменении стоимости чистых активов ПИФ (отправитель Спецдеп) (STATEMENT_OF_CHANGES_NET_ASSET_VALUE_SIF_SD).

14.Контроль предварительных результатов исполнения по п ноября 2008 годаПАРТАДУказанные форматы разработаны ранее установленного срока. и вместе с форматами указанными в строках 1,3, 5, 11 одобрены Комитетом ПАРТАД по стандартизации и технологическому развитию и утверждены Советом директоров ПАРТАД (протокол No10/2008 от г.) 15.Разработка форматов отчетных документов по ПИФ, предоставляемых в обязательном порядке в ФСФР России 3-4 кварталРабочая группа ПАРТАД, Разработчики ФСФР* 1.Уведомление о выявлении/об устранении/о неустранении нарушения (несоответствия) (VIOLATION_NOTICE). 2.Сведения о стоимости чистых активов и расчетной стоимости одного инвестиционного пая по всем ПИФ, обслуживаемым в специализированном депозитарии (STATEMENT_OF_NAV_AND_AVPS). 3.Справка о стоимости чистых активов ПИФ (STATEMENT_OF_NET_ASSET_VALUE). 4.Отчет об изменении стоимости чистых активов ПИФ (STATEMENT_OF_CHANGES_NET_ASSET_VALUE). 5.Справка о стоимости активов ПИФ (STATEMENT_OF_MARKET_ASSET_VALUE_UIF). 6.Баланс имущества ПИФ (BALANCE_OF_PROPERTY_UIF). 7.Сведения об изменении стоимости чистых активов ПИФ (отправитель Спецдеп) (STATEMENT_OF_CHANGES_NET_ASSET_VALUE_SIF_SD). 16.Контроль предварительных результатов исполнения по п ноябряПАРТАДУказанные форматы подготовлены к 1 октября 2008 г. и вместе с другими форматами указанными в строках 1,3,5,11 одобрены Комитетом ПАРТАД по стандартизации и технологическому развитию и утверждены Советом директоров ПАРТАД (протокол No10/2008 от г.) 17.Разработка единых информационных справочников для участников электронного документооборота (в т.ч. справочников эмитентов, участников рынка, адресов и т.д.) 3-4 кварталДКК, НДЦ, НЛУ, НАУФОР* Решением правления ПАРТАД (протокол No27/2008-п от г.) создана Рабочая группа ПАРТАД по разработке единых информационных справочников для участников ЭДО с участием представителей ДКК,,НДЦ, НЛУ,НАУФОР,НФА, НАПФ и др.

18.Контроль предварительных результатов исполнения по п ноябряПАРТАДПодготовлен и представлен в ФСФР отчет Рабочей группы ПАРТАД единых информационных справочников для участников ЭДО о промежуточных результатах работ по состоянию на 1 октября 2008 года. Они учтены при разработке форматов электронного взаимодействия. 19.Разработка проекта документа ФСФР регламентирующего применение форматов и справочников ЭДО на финансовом рынке 3-4 кварталФСФР, ПАРТАД Экспертами ПАРТАД к 1 октября 2008 г. подготовлен проект информационного письма ФСФР о рекомендациях по применению форматов электронного взаимодействия на рынке коллективных инвестиций. 21.Контроль результатов исполнения по пп.11,13, 15,17,19 и плану в целом 1 декабряФСФР 22.Принятие документа (информационного письма) ФСФР регламентирующего применение форматов и справочников ЭДО на финансовом рынке 1 декабряФСФР

Отчет Рабочей группы ПАРТАД по разработке форматов электронного взаимодействия участников рынка коллективных инвестиций о проделанной работе по состоянию на 01 октября 2008 г. В состав РГ по состоянию на 01 октября 2008г. входит 19 человек: 1.Мурашов Максим ВячеславовичЗАО "Национальная Регистрационная Компания" – руководитель РГ 2.Леонтьев Андрей ЮрьевичОАО "Регистратор "НИКойл" 3.Кондратьева Ольга ГеннадьевнаОАО "ИНФИНИТУМ" 4.Лукоянов Владимир АлександровичЗАО "ОДК" 5.Ермаков Александр ВладимировичООО "Депозитарий Иркол" 6.Голобоков Владимир ВладимировичООО СДК "Гарант" 7.Сорокин Сергей ВладимировичПАРТАД – координатор РГ 8.Соколов Дмитрий ИгоревичФСФР России 9.Красинский Валерий МихайловичФСФР России 10.Сапронов Андрей ВалерьевичФСФР России 11.Мурыгин Виктор АлексеевичФСФР России 12.Феклистов Валентин ВасильевичАйТи, представитель разработчика от ФСФР России 13.Будунов Сергей НиколаевичАйТи, представитель разработчика от ФСФР России 14.Берневега Сергей АдольфовичЗАО "ДКК" 15.Головкин Дмитрий НиколаевичНП "НДЦ" 16.Чернов Роман АлексеевичРОССВИФТ 17.Колобаев Олег МихайловичНАПФ 18.Тарасов Александр АлександровичНЛУ 19.Васильев Денис АлександровичЗАО "Иркол"

Основные действия, осуществленные РГ в отчетный период: Устранены ошибок выявленные в ходе применения разработанных электронных документов; Составлен перечень документов, касающихся документооборота с НПФ; Разработчикам АИС ФСФР России предоставлена для изучения XSD-схема форматов электронного взаимодействия участников рынка коллективных инвестиций; Во все разработанные документы включен блок электронно-цифровой подписи (ЭЦП), описывающий ее в точном соответствии с международным стандартом W3C XML Signature; Разработан Классификатор нарушений требований законодательства Российской Федерации, иных нормативных правовых актов к формированию и размещению пенсионных резервов, к составу и структуре активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов, подлежащих контролю специализированным депозитарием. Документ передан в Рабочую группу ПАРТАД по созданию единых информационных словарей и справочников; Разработаны форматы основных электронных документов, используемых при обслуживании пенсионных резервов и пенсионных накоплений НПФ; Разработаны форматы основных отчетных документов по НПФ, предоставляемых в обязательном порядке в ФСФР России; Доработаны форматы электронных документов, используемых в процессе ведения реестра владельцев инвестиционных паев и при выполнении функций контроля и учета ПИФ; Доработаны форматы основных отчетных документов по ПИФ, предоставляемых в обязательном порядке в ФСФР России.

На одобрение Комитета ПАРТАД по стандартизации и технологическому развитию и последующее утверждение Советом директоров ПАРТАД представлены форматы следующих электронных документов: Документы системы ведения реестра владельцев инвестиционных паев ПИФ: Заявление на открытые счета/изменение реквизитов счета (APPLICATION_FOR_ACCOUNT_OPEN). Заявка на приобретение инвестиционных паев (APPLICATION_TO_ACQUISITION). Заявка на погашение инвестиционных паев (APPLICATION_TO_REDEMPTION). Заявка на обмен инвестиционных паев (APPLICATION_TO_EXCHANGE). Сведения о платеже (платежах) (DATA_ON_PAYMENT). Cведения о стоимости чистых активов и расчетной стоимости пая (ASSET_INFO). Анкета зарегистрированного лица (FORM_OF_SHAREHOLDERS). Передаточное распоряжение (INSTRUCTION_TO_DELIVER). Депозитарные поручения: Поручение на зачисление (INSTRUCTION_TO_DEPO_TRANSFER). Поручение на списание (INSTRUCTION_TO_DEPO_WRITE_OFF). Сводное депозитарное поручение (BULK_INSTRUCTION_TO_DEPO).

Отчетные документы по лицевым счетам и счетам депо: Запрос на предоставление информации о владельцах паев паевых фондов (зарегистрированных в реестре лицах) (CORPORATE_ACTION_NOTIFICATION_REQUEST_FOR_REGISTER). Распоряжение на предоставление информации (REQUEST_FOR_STATEMENT). Список лиц (владельцев / зарегистрированных лиц) паевого инвестиционного фонда (REGISTER_OF_SHAREHOLDERS_SIF). Выписка по лицевому счету/Выписка по счету ДЕПО (STATEMENT_OF_HOLDINGS). Выписка по счету ДЕПО с указанием мест хранения ценных бумаг (STATEMENT_OF_HOLDINGS_TRADE_SECTION). Уведомление о проведенной операции в реестре владельцев инвестиционных паев ПИФ (STATEMENT_OF_CONFIRMED_TRANSACTION). Отчет об операции по счету ДЕПО (STATEMENT_OF_CONFIRMED_TRANSACTION_DEPO). Уведомление об открытии (изменении данных) лицевого счета (STATEMENT_OF_OPENING_ACCOUNT). Уведомление об отказе во внесении записи в реестр владельцев ИП ПИФ (STATEMENT_OF_REJECTED_TRANSACTION). Справка о движении ценных бумаг (STATEMENT_OF_TRANSACTIONS).

Документы для осуществления спецдепозитарной деятельности: Уведомление о выявлении/об устранении/о неустранении нарушения (несоответствия) (VIOLATION_NOTICE). Сведения о стоимости чистых активов и расчетной стоимости одного инвестиционного пая по всем ПИФ, обслуживаемым в специализированном депозитарии (STATEMENT_OF_NAV_AND_AVPS).* Справка о стоимости чистых активов ПИФ (STATEMENT_OF_NET_ASSET_VALUE). * Отчет об изменении стоимости чистых активов ПИФ (STATEMENT_OF_CHANGES_NET_ASSET_VALUE).* Выписка по расчетному счету (STATEMENT_OF_MFUND_OPERATING_ACCOUNT). Отчет брокера об операциях (BROKER_STATEMENT_OF_CASH_FLOW). Отчет брокера об операциях. Версия 2. (BROKER_STATEMENT_OF_CASH_FLOW_V2). Отчет брокера о внебиржевых операциях (BROKER_STATEMENT_OF_CASH_FLOW_OFF_MARKET). Запрос на согласие специализированного депозитария на распоряжение имуществом (на совершение сделки) (REQUEST_FOR_AGREEMENT). Ответ специализированного депозитария на запрос о согласии на распоряжение имуществом (на совершение сделки) (ANSWER_TO_REQUEST_FOR_AGREEMENT). Расчет совокупной рыночной стоимости пенсионных резервов НПФ (STATEMENT_OF_JOINT_MARKET_ASSET_VALUE_NPF_REZ). ** Сведения об изменении стоимости чистых активов ПИФ (отправитель Спецдеп) (STATEMENT_OF_CHANGES_NET_ASSET_VALUE_SIF_SD). *

Расчет стоимости чистых активов НПФ (накопления) (STATEMENT_OF_NET_ASSET_VALUE_NSPF_NAK). Годовой план перечислений средств пенсионных накоплений для выплат накопительной части трудовой пенсии (PLAN_TRANSFER_MONEY). Справка о стоимости активов ПИФ (STATEMENT_OF_MARKET_ASSET_VALUE_UIF). * Расчет рыночной стоимости активов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений НПФ (STATEMENT_OF_MARKET_ASSET_VALUE_NSPF_NAK).* Баланс имущества ПИФ (BALANCE_OF_PROPERTY_UIF). Расчет рыночной стоимости активов в целях определения их доли в пенсионных резервах НПФ (CALCULATION_MAV_PF_REZ). * Отчет об операциях, видах и рыночной стоимоcти ценных бумаг НПФ (STATEMENT_OF_TRANSACTIONS_SECURITIES_NSPF).* Отчет об операциях, видах и рыночной стоимости ценных бумаг, составляющих инвестиционный портфель управляющей компании (STATEMENT_OF_TRANSACTIONS_SECURITIES_PORTFOLIO_AM).* Договор купли-продажи (CONTRACT_SALE_PURCHASE). Технические документы: Служебное сообщение об обработке документа (STATUS_PROCESSING_ADVICE).

Отчет Рабочей группы ПАРТАД по созданию единых информационных справочников для участников электронного документооборота о проделанной работе по состоянию на 01 октября 2008 г. В состав РГ по состоянию на 01 октября 2008г. входит 15 человек: 1.Садовский Сергей ЛеонидовичЗАО "ДКК" – руководитель РГ 2.Барашкова Мария ДмитриевнаФСФР России 3.Бодик Александр Иосифович"Газпромбанк" (ОАО) 4.Будунов Сергей НиколаевичАйТи, представитель разработчика от ФСФР России 5.Бутяев Владимир ЕвгеньевичПАРТАД – координатор РГ 6.Гусов Олег КазбековичПАРТАД 7.Коренблюм Виктор ИосифовичНАПФ 8.Коробейников Виктор АнатольевичЗАО "НРК" 9.Кузин Антон ВалерьевичНЛУ 10.Мурыгин Виктор АлексеевичФСФР России 11.Протасенко Вадим АнатольевичОАО "Регистратор НИКойл" 12.Соловьева Елена НиколаевнаНП "НДЦ" 13.Феклистов Валентин ВасильевичАйТи, представитель разработчика от ФСФР России 14.Черемисина Мария ВладимировнаНАУФОР 15.Шитикова Ольга ЕвгеньевнаНФА

Правлением ПАРТАД утвержден План работы РГ (протокол 27/2008-п от г.), который предусматривает в течение 2008 года: Инвентаризацию и функциональный аудит существующих информационных справочников на финансовом рынке. Разработку предложений по координации и обеспечению согласованности реализации проекта, предусматривающего создание единых информационных справочников для участников электронного документооборота. Определение общего перечня единых информационных справочников, необходимых для участников электронного документооборота, и приоритетов по их разработке. Разработку методологии создания и сопровождения единых информационных справочников. Разработку согласованного перечня единых информационных справочников для участников электронного документооборота на финансовом рынке. Апробирование опытных образцов единых информационных справочников и их подготовка к встраиванию в форматы электронного взаимодействия участников рынка коллективных инвестиций и форматы электронного взаимодействия регистраторов и депозитариев. Разработку проектов документов ФСФР России и СРО, регламентирующих применение справочников ЭДО на финансовом рынке. Внедрение разработанных единых информационных справочников в электронный документооборот участников финансового рынка.

Основные решения, принятые РГ в отчетный период: Разработана первоначальная структура справочника ценных бумаг. Утверждена структура и формат библиотеки словарей. При разработке словарей решено применять (по возможности) международный принцип кодирования и использовать 4-х буквенные обозначения, подходящие по смыслу, ориентируясь на стандарты ISO. Применяемые в Форматах электронного взаимодействия участников рынка коллективных инвестиций словари приведены в соответствие международным принципам кодирования ISO. Разработаны рекомендации по усовершенствованию «Классификатора нарушений требований законодательства НПФ и ПИФ».