на основе международных стандартов ISO 9001:2000, ISO 14001:2004, спецификаций BS 8800, BS OHSAS 18001:2007, SCC, Achilles и с учетом требований ISO/IEC 17020:1998 Корпоративная система оценки поставщиков 2007 г.

Назначение Целью оценки поставщиков является проведение адекватных предупреждающих мер по предотвращению вредных воздействий на людей, окружающую среду материальное имущество и качество выпускаемой продукции, связанных с областью деятельности компании

Закупаемая продукцияОказываемые услуги Готовый продукт или услуга организации ОРГАНИЗАЦИЯ Издержки Аварии Нежелательные события КОНКУРЕНТОСПОСОБНОСТЬ Увеличение затрат на качество

Виды закупок Закупка услуг Закупка оборудования и материалов Обеспечение безопасности жизнедеятельности человека на производстве Обеспечение экологической безопасности Качество выполнения услуги Экологическая безопасность оборудования и материалов Безопасность продукции и материалов для жизнедея- тельности человека на производстве Качество оборудования и материалов

Цели оценки Подтверждение потенциальной способности поставщика постав лят ь определенный продукт или услугу требуемого качества Выяснение причин получения несоответствующей продукции или услуг от поставщика Оказание помощи поставщику по совершенствованию его системы управления качеством

Этапность оценки Определение вида продукции, подлежащего закупке Определение требования к продукции, которая подлежит закупке Предварительная оценка подрядчика Определение статуса подрядчика Оценка подрядчика третья сторона вторая сторона Проверка Подтверждение соответствия конечного продукта (валидация) Переоценка подрядчика Формирование реестра одобренных подрядчиков

Методология оценки поставщиков (подрядчиков) Целью является получение объективных доказательств, что требования, предъявляемые к продукции (услуг и ), закупаемой у поставщика (подрядчика), а также условия контракта будут выполняться Компании и подрядчику следует обменяться стратегическими планами HSE, а также соответствующей документацией для их систем менеджмента HSE, чтобы выявить возможную несовместимость Такая несовместимость должна быть выяснена и решена до заключения контракта

Процедуры для оценки определить требования к подрядчикам и поставщикам определить процедуру оценки определить взаимодействие с контролирующими органами приёмка оборудования и материалов у поставщика требования к перевозке оборудования и материалов складирование и хранение оборудования и материалов оценка качества оборудования и материалов оценка рисков

Оценка HSE ( здоровье, безопасность, окружающая среда ) Документация Документированная процедура по закупкам Перечень основных поставщиков и подрядных организаций Информация по закупкам Методика оценки риска производственной деятельности Методика идентификации экологических аспектов Записи

Оценка HSE Требования к закупаемой продукции требование на наличие лицензии, «сертификатов соответствия» и «разрешения на применение» требование на наличие документированной утвержденной «Инструкции по применению» или методики выполнения процесса требование о согласовании технологического процесса и применяемого оборудования требование к квалификации персонала, аттестации спецпроцессов и руководящего состава в соответствие с установленными требованиями требования к качеству закупаемой продукции требование к системе менеджмента качества, окружающей среды, охраны труда и промышленной безопасности поставщика требование к качеству продукции (услуги) сообщения поставщику

Особенности оценки в соответствии с кодами экономической деятельности По результатам анкетирования на основе полноты полученных данных подрядчики заносятся в реестры ранжирования Внутри каждого реестра, в зависимости от степени риска, предприятия делятся по группам (зеленые, оранжевые, красные) Предварительно одобренные подрядчики допускаются к подаче заявки на оказание услуги либо поставку продукции

Сектора опасности определяются на основе анализа степени риска, наступления нежелательного события в процессе эксплуатации закупаемого оборудования либо в процессе оказания услуги и использования продукции, полученной в результате услуги, который носит экспертный характер неопасный (зеленый) опасный (оранжевый) высокоопасный (красный) Особенности оценки в соответствии с кодами экономической деятельности

Подрядчики, попавшие в зеленую зону, как правило, не подлежат дальнейшей оценке, а наблюдение за ними осуществляется, в случае необходимости, в процессе выполнения контракта и через периодическое анкетирование Оранжевая зона - дальнейшая оценка подрядчика определяется исходя из критериев экономической и технической целесообразности, а также степени риска (HSE), связанной с объектом, где будет использована услуга или продукция. Отобранные кандидаты в подрядчики, попавшие в красный сектор, проходят вторую стадию оценки – это аудит второй стороной либо аудит третьей стороной Особенности оценки в соответствии с кодами экономической деятельности

Требования к персоналу, осуществляющему оценку подрядчика на разных этапах оценки Персонал, осуществляющий процедуры оценки подрядчика должен иметь технические знания о проверяемом объекте Персонал, осуществляющий процедуры оценки подрядчика и процедуры инспекции, должен быть обучен требованиям HSE (ISO 9001, BS OHSAS 18001, ISO и ISO/IEC 17020). Персонал, осуществляющий процедуры оценки подрядчика должен соблюдать принципы объективности и беспристрастности при оценке.

Методология использования ISO Доверие и достоверность в процессе оценки зависят от компетентности тех, кто осуществляет аудит Такая компетентность основывается на демонстрации следующего: личных качеств способности применить знания и навыки, которые основаны на образовании, опыте работы, обучении аудиту, опыте аудитов

Концепция компетентности Компетентность Качество Определённые знания и навыки в области качества Общие знания и навыки HSE Определённые знания и навыки в области здоровья, безопасности и окружающей среды Личные качества Производствен- ный опыт Обучение оценщика Опыт проведения оценок Образование

Знания персонала осуществляющего оценку качества Методы и подходы менеджмента качества: позволяют оценщику проверять системы менеджмента качества и получать наблюдения оценки и заключения по результатам оценки. Знания и навыки в этой области должны охватывать: терминологию качества принципы менеджмента качества и их применение инструменты менеджмента качества и их применение (например, статистический контроль процессов, анализ характера и последствий отказов и т. д.) Процессы и продукцию, включая услуги: позволяют оценщику понимать технологическую среду, в которой будет проводиться оценка. Знания и навыки в этой области должны охватывать терминологию определенной отрасли технические характеристики процессов и продукции, включая услуги процессы и практическую деятельность определенной отрасли

Знания персонала осуществляющего оценку HSE Методы и подходы HSE: позволяют оценщику проверять системы менеджмента HSE и получать наблюдения оценки и заключения по результатам оценки. Знания и навыки в этой области должны охватывать: терминологию HSE принципы HSE и применение; инструменты HSE (такие, как оценка экологических аспектов/ идентификация риска, оценка жизненного цикла, и т. д.). продолжение

Оценка HSE Ответственность и полномочия К работе по оценке привлекается персонал служб ОТ, ПБ и Э, либо персонал обученный требованиям в области охраны труда, экологической и промышленной безопасности. Инспекционные проверки закупленной продукции или оказываемых услуг: внутренний инспекционный орган – корпоративный надзор инспекционный орган в составе организации независимый инспекционный орган, аккредитованный на право проведения инспекций.

Знания персонала осуществляющего оценку HSE Научные знания и технологии в сфере HSE Знания и навыки в этой области должны охватывать: воздействие человеческой деятельности на окружающую среду взаимодействие экосистем экологическую среду (т. е. воздух, воду, землю) управление природными ресурсами основные способы защиты окружающей среды воздействие деятельности на человека, опасности и риски деятельности предотвращение проявления опасности и риска продолжение

Знания персонала осуществляющего оценку HSE Технические и экологические аспекты производственной деятельности, а также производственные риски: позволяет аудитору понять взаимосвязь деятельности проверяемой организации, ее продукции, услуг и производственных операций с окружающей средой и профессиональным здоровьем и безопасностью. Знания и навыки в этой области должны охватывать: терминологию определенной отрасли экологические аспекты и воздействия методы оценки существенности экологических аспектов критические характеристики производственных процессов, продукции и услуг методы мониторинга и измерений технологии предупреждения загрязнения методы оценки риска идентификацию опасности

Формирование реестра Целью является получение документально оформленных доказательств выполнения процедуры оценки поставщиков Порядок формирования реестра: формирование реестра осуществляется на основе результатов оценки поставщиков (подрядчиков), оформленных в виде записей (отчета), подготовленных специалистами, проводившими процедуру оценки (специалистами корпоративного надзора). окончательное формирование реестра утверждение реестра публикация (размещение) реестра

Формирование реестра Предварительная оценка осуществляется до приглашения на тендер с целью определения реального статуса подрядчика В результате предварительной оценки подрядчик должен быть внесен в один из следующих реестров: реестр предварительно одобренных подрядчиков реестр резервных подрядчиков реестр оцениваемых подрядчиков Процесс предварительной оценки подрядчика проводится путем анкетирования, с целью определения статусного положения подрядчика

Формирование реестра Для крупных компаний: юридический статус подрядчика опыт работы в заявленном секторе экономики наличие действующей степени управления качеством наличие действующей системы управления безопасностью жизнедеятельности человека на производстве и управления окружающей средой наличие политики в области качества управления окружающей средой и безопасностью жизнедеятельности человека на производстве опыт работы, наличие ресурсов, в том числе необходимого персонала и его квалификация показатели безопасности труда за последние отчетные периоды (3-5 лет) Для небольших компаний: политика в области качества, экологии и безопасности ресурсный потенциал программные процедуры по управлению окружающей средой и безопасностью планы качества

Формирование реестра Для всех компаний: налоговая прозрачность (справка из налогового органа) финансовая стабильность (баланс) результаты оценки государственных контролирующих органов в области производственной и финансовой деятельности (акты проверок) результаты независимой оценки в области охраны труда, экологической безопасности, качества, финансовой деятельности (сертификаты, акт инспекции третьей стороны) антикоррупционное обязательство (соглашение с заказчиком) наличие связей с заказчиком либо его дочерними и аффинированными предприятиями отзывы от потребителей услуги либо продукции подрядчика статусные документы, если они имеются: а) сертификаты; б) лицензии; в) акты независимых инспекций; г) отчеты результатов оценки второй стороной; д) результаты самооценки; е) отчеты о внутреннем аудите; ж) результаты анализа деятельности со стороны руководства методика и результаты оценки рисков и реестр существенных аспектов сведения о рекламации на продукцию

Реестр поставщиков 12 Реестр поставщиков ПРОЕКТИРОВАНИЕ 2 СТРОИТЕЛЬСТВО 3 ОБЕСПЕЧЕНИЕ (ТОПЛИВО, ЭЛЕКТРОЭНЕРГИЯ, МЕТРОЛОГИЯ И СВЯЗЬ) 1. Наименование организации 2. Спектр оказываемых услуг (поставка продукции) 3. Специализация 4. Техническая оснащенность, включая средства охраны труда 5. Продолжительность партнерских отношений 6. Месторасположение рабочих структур 7. Наличие систем и Сертификатов по ISO 9001, ISO 14001, OHSAS Наличие альтернативных поставщиков 9. Стоимость услуг 10. Качество и безопасность оказываемых услуг за текущий период (результаты оценки) 11. Подразделение, ответственное за выбор 12. Дата последней оценки

Глубина оценки и связь с критичностью продукции и/или процесса Глубина оценки зависит от критичности продукции или услуг, а так же технико- экономического обоснования критичности, которая осуществляется потребителем по своим методикам

Инспекция Исследование проекта продукции продукции услуги процесса или оборудования и определение их соответствия конкретным требованиям или, на основании профессиональной оценки, общим требованиям Инспекция процессов включает персонал, технические средства, технологию и методологию

Программа инспекции Программа инспекции разрабатывается инспекционной организацией либо самим потребителем услуг инспекции Если программа разрабатывается инспекционной организацией она в обязательном порядке согласуется с потребителем

квалификация способность выносить профессиональные суждения по результатам оценки профессиональная подготовка опыт знания для выполнения требований оценки знание технологии изготовления контролируемой продукции знания предназначения продукции или процессов знанием основных требований законодательства и стандартов Требования к инспекторам пониманием значимости обнаруженных отклонений компетентность знание дефектов, которые могут возникнуть во время употребления или при эксплуатации

Требования к инспектирующим организациям АККРЕДИТАЦИЯ ПО СТАНДАРТУ ISO 17020:1998 беспристрастность ответственность ответственность руководства за: формулирование политики координацию работ всех видов деятельности по оценке ответственность за проведение оценки и принятию решения по оценке имеет документы, подтверждающие, что структура является частью юридического лица

обладает задокументированной структурой, которая обеспечивает беспристрастность, включая положения, гарантирующие объективность деятельности по оценке гарантирует, что решение по оценке принимается не тем лицом (лицами), которое занималось оценкой обладает правами и обязанностями, необходимыми для его деятельности по оценке Требования к инспектирующим организациям АККРЕДИТАЦИЯ ПО СТАНДАРТУ ISO 17020:1998

располагает возможностями выполнять обязательства по выполняемой им деятельности; возможные финансовые компенсации при обоснованных апелляциях, жалобах или спорах осуществляются за счет своих финансовых ресурсов, принимает на работу персонал, имеющий необходимое образование, подготовку, технические знания и опыт для выполнения мероприятий по оценке в соответствии с видом и объемом выполняемой работы и под руководством вышестоящего ответственного лица, при соблюдении полной конфиденциальности имеет надежную систему качества, способную беспристрастно осуществлять оценку Требования к инспектирующим организациям АККРЕДИТАЦИЯ ПО СТАНДАРТУ ISO 17020:1998

Консалтинговая компания «АССКОН» начала свою деятельность в 1998г. За это время получен большой практический опыт внедрения систем менеджмента качества, окружающей среды, менеджмента профессионального здоровья и безопасности, а также интегрированных систем менеджмента Наши специалисты постоянно повышают свою квалификацию в российских и европейских учебных центрах. Мы готовы предоставить вам следующие услуги: совместная разработка, внедрение и подготовка Вашего предприятия к сертификации систем менеджмента; обучение персонала требованиям стандартов; подготовка внутренних аудиторов системы менеджмента; совместная разработка документации системы менеджмента; разработка методик (идентификация экологических аспектов, оценка риска) Адрес: , Москва, ул. Соколовского, д. 3 Тел/факс: +7 (499) ; (499)

«КОНТСТАНД» является одним из ведущих российских независимых органов по инспекции, независимой экспертной организацией и территориально уполномоченным органом Системы экспертизы промышленной безопасности Ростехнадзора, аккредитованным в системах RvA, TAIS и ГОСТ Р. В состав «КОНТСТАНД» так же входят: Орган по инспекции Орган по международной сертификации систем менеджмента Оран по сертификации продукции Испытательная лаборатория по анализу и сертификации нефтепродуктов Самарский филиал «КОНТСТАНД» оказывает широкий спектр испытательных, научно-исследовательских и инжиниринговых услуг для нефтегазовых и машиностроительных компаний. Узнайте больше о деятельности «КОНТСТАНД» на нашем сайте: Наш адрес: , Россия, г Москва, ул. Маршала Рыбалко, д. 8 Телефон: +7 (499) , +7 (499) Факс: +7 (499)