Применение при тарифном регулировании методологии сравнительного анализа (бенчмаркинга) операционных расходов электросетевых компаний. Татузов Юрий Каренович г. Элиста 2013

Ограничение роста тарифов на услуги по передаче электрической энергии Согласно ряду поручений, предусмотрена обязанность разработки и принятия методологии проведения сравнительного анализа (бенчмаркинга) электросетевых организаций по соответствующим показателям и использования его результатов для установления данных показателей в целях тарифного регулирования для усиления финансовой ответственности электросетевых организаций за качество и надежность энергоснабжения. Методические указания на основе принципов сравнительного анализа (бенчмаркинга) разрабатываются в отношении следующих показателей: 1.Операционные (подконтрольные) расходы электросетевых компаний (методология определения которых разрабатывается ФСТ России) 2.Капитальные расходы; 3.Потери при передаче электрической энергии (будут учитываться по методике разрабатываемой Минэнерго РФ, на основе накопленной статистики); Разработка методологии сравнительного анализа (бенчмаркинга) операционных (подконтрольных) расходов сетевых организаций: Таким образом, с 2014 года планируется внедрить методику сравнительного анализа деятельности сетевых организаций, в том числе с использованием международных показателей. Регуляторный сравнительный анализ определит эталонный уровень эффективности операционных затрат, а также будет способствовать созданию условий квазиконкуренции в монопольной отрасли. Сравнительный анализ также позволит выявить и снизить неоправданную внешними факторами вариативность тарифов по регионам. В долгосрочной перспективе, до 2030 года, будут реализованы меры по выравниванию сетевой составляющей тарифов в части операционных расходов в пределах федеральных округов и (или) зон обслуживания каждой из межрегиональных сетевых организаций. Для организаций, перешедших на метод доходности инвестированного капитала, эталонные затраты на основании сравнительного анализа могут применяться в следующем долгосрочном периоде регулирования, для остальных организаций - с 2014 года.

Базовая модель расчета эффективных операционных (подконтрольных) расходов В процессе изучения мирового опыта применения методологии сравнительного анализа (бенчмаркинга) затрат сетевых организаций был определен ряд показателей с наиболее выявленной зависимостью. Основные процессы Основные типы затрат (цены по типам затрат W включаются в модель) Драйверы затрат Натуральные характеристики сети (Y) Характеристики окружающей среды (X) Эксплуатация линий -Обходы и текущее обслуживание -Текущий и капитальный ремонт Персонал (ФОТ) ТМЦ: кабель, опоры ЛЭП Услуги подрядчиков Протяженность линий по классам напряжения Плотность сети Износ сети Температурная зона Гололёдная нагрузка Ветровая нагрузка Эксплуатация подстанций -Текущее обслуживание -Текущий и капитальный ремонт Персонал (ФОТ) ТМЦ: трансформаторы, выключатели, ячейки Услуги подрядчиков Количество подстанций Средняя ёмкость подстанции Износ сети Температурная зона Эксплуатация АСУ, релейной защиты и автоматики Персонал (ФОТ) ТМЦ: АСКУЭ и пр. Услуги подрядчиков Количество подстанций Протяженность сети Температурная зона Административно- управленческие процессы Персонал (ФОТ) Информационные системы Количество подстанций Протяженность сети Предпосылки выбора показателей для модели W – цены ресурсов: Средняя заработная плата Средний уровень цен на ТМЦ Итоговый набор показателей для моделей Y – характеристики сети: Протяженность линий Емкость подстанций, доля ёмкости подстанций высокого напряжения Плотность сети (учитывает кол-во точек подключения) Объем передачи электроэнергии и объем ее недопоставки ввиду аварийных отключений Х – характеристики среды: Температурная зона Гололёдная нагрузка показатели климатических зон

Базовая модель расчета эффективных операционных (подконтрольных) расходов Обозн.Описание переменныхЕд. изм.Источник данных, форма раскрытия информации OPEXПодконтрольные операционные затратымлн. руб. Отчетность на официальном сайте РСК в соответствии с п.9 Постановления правительства РФ от lПротяженность линийкм.Информация РСК CКол-во точек подключенияшт.Информация РСК TТрансформаторная емкостьМВАИнформация РСК w Средняя зарплата в регионе в отрасли генерации и распределения электроэнергии тыс. рубДанные Федеральной службы государственной статистики pСтоимость потребительской корзины в регионетыс.рубДанные Федеральной службы государственной статистики k1k1 Количество переходов через нольдн.СНиП k2k2 Средняя температура января 0C0CСНиП k3k3 Показатель толщины стенки гололедамм.СНиП Трансформаторная ёмкости высокого напряжения%Информация РСК Линии высокого напряжения%Информация РСК YtНедоотпуск электроэнергий в следствие отключениймлн. кВтчОтчетность в соответствии с ПП РФ от YПолезный отпускмлн. кВтчОтчетность в соответствии с ПП РФ от коэффициент рассчитывается и утверждается ФСТ России

Анализ показателей Первоначальный анализ был проведен на основе данных филиалов ОАО «Холдинг МРСК». В результате были выявлены как эффективные филиалы, неэффективные филиалы и филиалы, результаты которых данной моделью объяснить не представилось возможным. 1) – определенное количество самых эффективных компаний, в отношении которых подконтрольные/операционные расходы не пересматриваются.

Запрос данных В связи с разработкой методологии сравнительного анализа (бенчмаркинга) операционных (подконтрольных) расходов сетевых организаций ФСТ России был сделан запрос от г в рамках которого органам исполнительной власти субъектов Российской Федерации в области государственного регулирования тарифов было предложено заполнить необходимую информацию в формате прилагаемого шаблона. ЗапросФорма запроса Финансовые показатели (необходимая валовая выручка, фонд оплаты труда, прибыль и т.д.) Технические показатели (точки подключения, протяженность линий и т.д.) Региональные показатели (климат, уровень заработной платы и т.д.) Периоды ( года) В рамках анализа представленной информации был выявлен ряд несоответствий, которые не позволяют в полной мере использовать данную информацию при разработке вышеуказанного проекта методических указаний.

Повторный запрос Карачаево-Черкесская Республика Ставропольский край Ростовская область Повторный запрос способствовал выявлению допущенных неточностей и их устранению.

Первые результаты Специфика данных: -существенное изменение величины подконтрольных/операционных расходов при неизменной величине полезного отпуска или точек поставки; -недоотпуск равный нулю; -др. Пути решения – установление в целях использования модели сравнительного анализа НАИХУДШЕГО значения по региону.

СПАСИБО ЗА ВНИМАНИЕ