Совет корпоративных секретарей группы компаний АО «Самрук-Қазына» как инструмент улучшения корпоративного управления Астана, 23 ноября 2011 года Руководитель Службы корпоративного секретаря АО «Самрук-Қазына» Курмангазиев Ж.Е.

2 Дополнительные задачи Корпоративного секретаря с учетом наилучшей практики корпоративного управления Координация работы по повышению уровня корпоративного управления, внедрению наилучшей практики корпоративного управления в организации Содействие реализации (представление) интересов акционера (ов) Мониторинг соблюдения работниками и должностными лицами компании политик и стандартов корпоративного управления Участие в развитии системы, политик и стандартов корпоративного управления Мониторинг тенденций и консультирование членов Совета директоров по вопросам корпоративного законодательства и корпоративного управления Содействие в развитии членов Совета директоров, в том числе координация программ развития директоров Обеспечение введения в должность вновь избранных членов Совета директоров Содействие в проведении оценки эффективности работы Совета директоров и его членов Корпоративный секретарь работник акционерного общества, не являющийся членом совета директоров либо исполнительного органа общества, который назначен советом директоров общества и подотчетен совету директоров общества, а также в рамках своей деятельности контролирует подготовку и проведение заседаний собрания акционеров и совета директоров общества, обеспечивает формирование материалов по вопросам повестки дня общего собрания акционеров и материалов к заседанию совета директоров общества, ведет контроль за обеспечением доступа к ним. Компетенция и деятельность корпоративного секретаря определяются внутренними документами общества

1-2 октября 2009 года состоялся обучающий семинар-тренинг «Корпоративный секретарь в системе корпоративного управления», на котором принято решение о создании Совета корпоративных секретарей группы компаний АО «Самрук-Қазына» Формирование и поддержание высоких профессиональных и этических стандартов деятельности корпоративных секретарей ЦельЦель ДатасозданияДатасоздания УчастникиУчастники Корпоративные секретари группы компаний АО «Самрук-Қазына» из ДЗО (120 чел.) МиссияМиссия Содействие ДЗО, входящим в состав группы компаний АО "Самрук-Қазына", в внедрении передовой международной практики по вопросам корпоративного управления СОВЕТ КОРПОРАТИВНЫХ СЕКРЕТАРЕЙ 3

4 СТРУКТУРА СОВЕТА КОРПОРАТИВНЫХ СЕКРЕТАРЕЙ ГРУППЫ КОМПАНИЙ АО «САМРУК-ҚАЗЫНА» СОВЕТ КОРПОРАТИВНЫХ СЕКРЕТАРЕЙ Председатель Секретарь КОЛЛЕГИЯ Комитет по мониторингу действующего законодательства Республики Казахстан и международной практики Комитет по вопросам внедрения лучших практик и развития единых стандартов корпоративного управления Комитет по обучению и повышению квалификации Корпоративных секретарей

5 Задачи Комитетов Совета корпоративных секретарей Задачи Комитетов Совета корпоративных секретарей - мониторинг действующего законодательства в области корпоративного управления, информирование об изменениях в законодательство, организация дискуссий, разработка поправок в законодательство Комитет по мониторингу действующего законодательства РК и международной практики Комитет по обучению и повышению квалификации Комитет по вопросам внедрения лучших практик и развития единых стандартов корпоративного управления - организация study-туров (например, в 2011г. - в Институт дипломир. секретарей и администраторов в Лондоне), разработка единого плана стажировок и повышения квалификации, организация обучающих кустовых семинаров разработка единых стандартов работы Корпоративного секретаря и его служб, проведение обучающих семинаров по внедряемым стандартам, создание единой информационной рассылки Совета корпоративных секретарей (e-letter) на постоянной основе

6 СОВЕТ КОРПОРАТИВНЫХ СЕКРЕТАРЕЙ: ОСНОВНЫЕ МЕРОПРИЯТИЯ Второе заседание Совета корпоративных секретарей группы компаний АО «Самрук-Қазына» Первое заседание Совета корпоративных секретарей группы компаний АО «Самрук-Қазына» 1-2 октября 2010 г. 1-2 октября 2010 г. 23 декабря 2009 г. 23 декабря 2009 г. 26 августа 2010 г. 26 августа 2010 г. Совещание с Корпоративными секретарями, входящими в группу компаний АО «Самрук-Қазына» 22 сентября 2010 г. 22 сентября 2010 г. Заседание Коллегии корпоративных секретарей группы компаний АО «Самрук-Қазына» 2009г г. Три совещания с отдельными Корпоративными секретарями (в ДЗО, курируемых Дирекцией финансовых институтов АО «Самрук-Қазына») 22 ноября 2010 г. 22 ноября 2010 г. Первый Казахстанский Форум корпоративных секретарей

7 СОВЕТ КОРПОРАТИВНЫХ СЕКРЕТАРЕЙ: План работы на 2011 год Заседания Совета корпоративных секретарей группы компаний АО «Самрук-Қазына» Второй Форум корпоративных секретарей 25 ноября 2011 г. Апрель, июнь, август, ноябрь 2011 года Апрель, июнь, август, ноябрь 2011 года ЕжеквартальноЕжеквартально Заседания Коллегии Совета корпоративных секретарей АО «Самрук-Қазына» ЕжемесячноЕжемесячно Отчеты о деятельности Комитетов в Секретариат Совета корпоративных секретарей АО «Самрук- Қазына»

8 Приведение Положений и ДИ в соответствии с квалификационной характеристикой «Корпоративный секретарь» Квалификационного Справочника Повышение статуса корпоративных секретарей Обеспечение повышения профессионализма и квалификации корпоративных секретарей (решение вопросов по сертификации, обучение) Совет корпоративных секретарей Формирование единой Базы данных корпоративных секретарей в целях обмена опытом и распространения наилучшей практики ЗАДАЧИ СОВЕТА КОРПОРАТИВНЫХ СЕКРЕТАРЕЙ НА 2011 ГОД

9 Продолжить практику организации стади-тур в соответствующие международные институты по обучению и повышению квалификации корпоративных секретарей Автоматизировать бизнес-процессы деятельности Совета директоров для повышения уровня мобильности членов Совета директоров Стандартизировать процесс сертификации корпоративных секретарей Совет корпоративных секретарей Организация дискуссионных площадок для обсуждения наилучшей практики корпоративного управления (проведение III-го Форума корпоративных секретарей, семинаров-тренингов и др.) ЗАДАЧИ СОВЕТА КОРПОРАТИВНЫХ СЕКРЕТАРЕЙ НА 2012 ГОД

1. Должность «Корпоративный секретарь» включена в Квалификационный справочник должностей руководителей, специалистов и других служащих (приказ МТСЗН от 25 ноября 2010 года) 2. Проведена сертификация корпоративных секретарей ДЗО АО «Самрук-Қазына» на базе Корпоративного университета «Самрук-Казына» 3. Организован study-tour в Институт дипломированных секретарей и администраторов в Великобританию 4. Разработан и одобрен проект Кодекса профессиональной этики корпоративных секретарей, презентация которого будет освещаться на II-ом Казахстанском Форуме корпоративных секретарей 25 ноября 2011 года 5. Расширена площадка до уровня ежегодного проведения Форума корпоративных секретарей Казахстана при участии представителей ЕБРР, KPMG, проекта IFC, международных экспертов 6. Проведены семинары, тренинги для корпоративных секретарей различных ДЗО АО «Самрук-Қазына», обширные конференции, в том числе в рамках IPO (например, 24 мая – проведена конференция-семинар «Практическое применение корпоративного управления при IPO компаний на фондовом рынке») 7. Проводятся ежеквартальные заседания Совета корпоративных секретарей и Коллегии Совета корпоративных секретарей, на которых обсуждаются вопросы, способствующие повышению уровня корпоративного управления в компаниях АО «Самрук-Қазына» ДОСТИЖЕНИЯ ЧЛЕНОВ СОВЕТА КОРПОРАТИВНЫХ СЕКРЕТАРЕЙ АО «САМРУК-ҚАЗЫНА» По итогам Первого Казахстанского Форума корпоративных секретарей проведены следующие мероприятия 10

Спасибо за внимание!