Итоги внутренних аудитов СМК МарГУ за учебный год Отдел менеджмента качества образования МарГУ 2011

Проведение внутренних аудитов В период с сентября 2010 г. по май 2011 г. в МарГУ было проведено 6 внутренних аудитов СМК МарГУ (5 плановых, 1 внеплановый): Аудит готовности СМК университета с г. по г. к надзорному аудиту Аудит выполнения КД и ПД с г. по г. по результатам надзорного аудита СМК МарГУ Аудит управления документами и записями с г. по г. Аудит управления с г. по г. практической подготовкой студентов Аудит международной деятельности 29 апреля 2011 г. Аудит факультета 27 мая 2011 г. психологии и безопасности жизнедеятельности

Нормативная база внутренних аудитов СМК Международный стандарт ИСО 9001:2008 РК Руководство по качеству ДП СМК Внутренний аудит ДП СМК Управление несоответствиями ДП СМК Улучшение. Управление корректирующими и предупреждающими действиями План внутренних аудитов на учебный год Приказы ректора 379-А от , 600-А от , 381-А от , 125-А от , 204-А от , 250-А от Программы аудитов

Объекты аудитов 71 структурное подразделение (55 учебных, 16 обеспечивающих ) процессы СМК: - Управление документами и записями - Управление практической подготовкой студентов - Международная деятельность

Цели аудитов оценка соответствия документации СМК заданным требованиям оценка соответствия деятельности подразделения требованиям нормативной документации СМК Критерии аудитов требования МС ИСО 9001:2008 и нормативных документов СМК МарГУ

Общее количество несоответствий 138 (100%) Общее количество наблюдений 107 (100%) Количество устраненных несоответствий (на г.) 94 (68%) Количество неустраненных несоответствий (на г.) 44 (32%) из них: - в стадии устранения по плану не устранены в срок - 6 Результаты аудитов

Диаграмма распределения несоответствий по ИСО 9001:2008

Процессы, по которым выявлено наибольшее количество несоответствий М – Управление записями М – Распределение полномочий, ответственности и функций Б 7.1 – Планирование процессов жизненного цикла продукции М 5.4 – П ланировани е и развитие СМК М 6.3 ; М 6.4 – Управление образовательной средой М – Мониторинг, измерение и анализ процессов М – Управление документами Доля несоответствий по этим процессам составляет – 91, 4%.

Внешняя инспекционная проверка С по г. в МарГУ проводилась внешняя инспекционная проверка соответствия СМК МарГУ требованиям МС ИСО 9001:2008 в отношении проектирования, разработки и осуществления образовательной деятельности в сфере высшего профессионального образования. В ходе аудита проверено 6 структурных подразделений МарГУ и процессы/элементы СМК: у правление документацией и записями ответственность руководства менеджмент ресурсов выпуск продукции измерение, анализ и улучшение О бщее количество выявленных несоответствий – 4 К оличество наблюдений – 5 По выявленным несоответствиям были разработаны и проведены необходимые корректирующие мероприятия.

Наиболее типичные несоответствия 1 В папках НД подразделений хранятся не актуальные и не идентифицированные должным образом документы 2 В реквизитах документов отсутствуют утверждающие подпись и дата 3 Нарушены требования к ведению и оформлению записей по качеству: журналов, планов работы, целей в области качества, протоколов заседаний, экзаменационных ведомостей, экзаменационных листов 4 Цели подразделений в области качества не конкретны и не измеримы 5 Отсутствуют акты обследования помещений подразделения, акты аттестации рабочих мест 6 В учебных подразделениях отсутствуют записи по анализу информации об удовлетворённости потребителей образовательных услуг 7 Не представлены данные по мониторингу процессов СМК 8 Не определены критерии оценки по результатам практики студентов.

Общие рекомендации по результатам аудитов 1 Членам Совета по качеству, уполномоченным по качеству структурных подразделений: - своевременно и в полном объёме доводить информацию о решениях Совета университета по качеству до персонала подразделений. 2 Руководителям проверяемых подразделений, уполномоченным по качеству структурных подразделений: - усилить контроль выполнения решений Совета по качеству; - разрабатывать и вводить в действие документы в соответствии с установленными требованиями; - своевременно знакомить сотрудников с вновь вводимыми или актуализированными документами СМК; - своевременно идентифицировать документы, входящие в НД подразделения; - составить перечни документов и записей СМК подразделения; - входящие документы проверять на наличие подписей и дат в реквизитах; - проводить самопроверку по результатам аудитов смежных подразделений; - планировать Цели в области качества по повышению уровня удовлетворённости потребителей; -осуществлять на уровне подразделения мониторинг качества процессов и продукции.

Общие рекомендации по результатам аудитов 3 Разработчикам документов: - вносить изменения в документы СМК по результатам внешних и внутренних аудитов; -своевременно знакомить пользователей с изменёнными и вновь вводимыми документами СМК. 4 Учебно-методическому управлению: - актуализировать Положение о порядке проведения практики студентов; - документировать порядок управления программами практик; - унифицировать и оптимизировать отчётную документацию по всем видам практик; -осуществлять мониторинг процесса практической подготовки студентов на уровне вуза. 5 Отделу по охране труда, учёбе и пожарной безопасности: - разработать примерную инструкцию по ОТ и ТБ для студентов, проходящих практику; -скорректировать форму журнала регистрации инструктажа с обучающимися по практике. -обеспечить подразделения университета копиями утвержденных (с датами в реквизитах подписи) инструкций по охране труда и пожарной безопасности и карт аттестации рабочих мест. 6 ОМКО: - актуализировать ДП СМК Внутренний аудит; - разработать и ввести в практику журнал регистрации несоответствий/наблюдений по результатам аудитов СМК в структурном подразделении.

Оперативно устранены несоответствия в подразделениях: международный отдел Марийский региональный центр информатизации образования столовая «Меридиан» ЦСТСиВ деканат БХФ кафедра биохимии и физиологии БХФ кафедра открытого образования ИООиИС деканат ФКИ кафедра социально-культурных технологий ФКИ деканат ФФКСиТ кафедра теории и методики технологии и ПО ФТиПО деканат ФНК кафедра методики начального образования ФНК дирекция ИФУ деканат ФМФ

Оценка процесса «Внутренний аудит» Критерии оценки Выполнение критерия Наличие ДП (регламентирование процесса) да Полнота охвата процессов СМК 9,4 % Выполнение плана, программы, приказа по аудиту по объёму и срокам 100 % О бъективность и достоверность информации по аудиту достаточная У ровень компетентности аудиторов (наличие документов, подтверждающих квалификацию) удовлетворительный О тсутствие апелляций да Доля выполненных КД и ПД от общего их числа (на ) 68 % Н аличие повторяющихся несоответствий в процессе аудита да Н аличие повторяющихся несоответствий при последующих аудитах да

Цели по совершенствованию процесса «Внутренни е аудит ы » на учебный год 1 Довести аудит процессов в общем объёме аудитов до 30 % 2 Обучить не менее 7 аудиторов из числа ППС и сотрудников университета 3 Пройти внешнюю инспекционную проверку СМК МарГУ с количеством незначительных несоответствий - не более 4-х 4 Определить механизм анализа повторяющихся несоответствий

Благодарю за внимание!