Подготовка дела и судебное заседание в гражданском процессе зарубежных стран к.ю.н. доц. Ермакова Е.П. Кафедра гражданского и трудового права юридического факультета РУДН 2014

План лекции 1. Подготовка гражданского дела к разбирательству 2. Подготовка дела в Англии и США 3. Основные действия сторон и мастера по подготовке дела в Англии 4. Подготовка дела во Франции 5. Подготовка дела в ФРГ 6. Судебное разбирательство по англосаксонскому праву 7. Допрос сторон в Англии и США 8. Судебное разбирательство во Франции 9. Судебное разбирательство по законодательству Германии

1. Подготовка гражданского дела к разбирательству Подготовка дела - очень длительная стадия : от вручения документов до начала процесса может пройти больше одного года.

2. Подготовка дела в Англии и США Главные задачи, которые стоят перед судьей и его помощником: 1). Больше вопросов факта превратить в бесспорные и таким образом сузить предмет доказывания. Вынести оставшиеся спорные вопросы на процесс. 2). Ускорить производство с целью окончательного разрешения спора 3). Многие вопросы переносятся из открытого заседания в кабинет судьи (без участия публики, уменьшение рассматриваемого материала). 4). Подготовка дела должна исключить неожиданности на заседании (так называемые сюрпризы). При подготовке материала не рассматриваются юридические вопросы. В Англии, например, если прецеденты выдвигаются в судебном заседании, то это является неожиданностью для суда.

Субъекты подготовки дела Англия В Англии подготовкой дела в Высоком суде занимается помощник судьи - мастер (опытный юрист со стажем - барристер). В судах графств – участковые судьи. Обращение к судье Высокого суда – май лорд/май леди. Обращение к участковому судье и мастеру – сэр/мадам. США В США сам судья готовит дело, хотя этот судья может и не рассматривать данное дело.

3. Основные действия сторон подготовке дела в Англии и США 1). Обмен состязательными бумагами (pleading) - пледирование. (см. след слайд) 2). Дело готовят адвокаты сторон. Мастер (в Англии) вмешивается, если возникает спор, он может истребовать более подробные документы (если они составлены в общей форме). Если получает отказ, то может исключить из дела эту бумагу. 3). Раскрытие доказательств (discovery - Англия и США ) (см.след.слайд) 4). Стороны могут заявить - Требование о признании второстепенных фактов, но нельзя требовать признания главных фактов. Расходы по доказыванию факта могут лечь на сторону. 5). Письменный опрос сторон. Адвокат составляет список вопросов к другой стороне. Можно получить признание по второстепенным вопросам, получить источник некоторых обстоятельств. 6) Досудебное совещание судьи с адвокатами. Существует только в США - совещание судьи с адвокатами сторон проходит в самом конце подготовки дела: готовя процесс, судья стремиться достичь мирового соглашения и отказаться от процесса; решается вопрос о количестве свидетелей, решается вопрос о рассмотрении дела с участием жюри или без; вопрос о предположительных сроках и времени процесса.

Обмен состязательными бумагами (pleading) - пледирование Истец направляет исковое заявление, а ответчик дает объяснения в письменном виде (answer). Если ответчик не отвечает, он не отрицает иск. В состязательных бумагах рассматриваются вопросы факта, правовые вопросы могут и не ставиться. Ответчик должен указать на исковую давность на данном этапе, иначе он будет лишен в дальнейшем такой возможности. Обмен состязательными бумагами включает и аргументы истца против встречного иска, если таковой ему предъявлен (reply). В принципе существует запрет сторонам при рассмотрении дела судом оперировать важными фактами, не упомянутыми в исковом заявлении и объяснении на иск.

Раскрытие доказательств (discovery - Англия и США ) Стороны обязаны до заседания назвать источники информации о фактах дела. Список доказательств должен быть представлен другой стороне (возможно копия) для ознакомления. В США в список включаются и вещественные доказательства, иначе доказательство может быть исключено (презумпция о невыгодности фактов лицу, которое скрывает доказательства).

4. Подготовка дела во Франции Подготовку дела во Франции осуществляет специальный судья. (8 этапов) 1) На первом заседании по делу решается вопрос о необходимости подготовки. 2) После первого заседания адвокаты сторон обмениваются состязательными бумагами ( повестки, развернутые объяснения ). 3) Судья может осуществить осмотр на месте ( например при плагиате, просмотреть в театре пьесу ), назначить проведение экспертизы. 4) Стороны могут быть вызваны для дачи объяснений ( о чем составляется протокол ), часть свидетелей допрашивают до заседания. Допрос ведет сам судья и записывает их показания не дословно, формулируя самые главные показания четким юридическим языком. Свидетель может требовать внести уточнения в протокол.

Подготовка дела во Франции (продолжение) 5) Судья предлагает сторонам заключить мировое соглашение ( до 1958 г. существовал институт мировых судей, через которых проходила процедура мирового соглашения ). 6) Судья может вынести постановление о взыскании определенной суммы с ответчика в порядке предварительного исполнения в случае развода, раздельного проживания или когда требование кажется судье бесспорным. 7) В конце подготовки дела Судья составляет доклад по делу, в котором фиксируются представленные факты, доказательства, но не может высказывать свое мнение. 8) Адвокаты составляют заключительные состязательные бумаги, которые они будут использовать на заседании.

5. Подготовка дела в ФРГ Штутгардсткая модель реализована в законе ФРГ 1976 г. и законе ФРГ 2001 г. Подготовка дела включает два этапа. На первом этапе судебный чиновник Канцелярии суда осуществляет общую проверку предоставленных бумаг. Далее судья-репортер на первом совещании получает от истца исковое заявление, объяснения ответчика и соображения истца по поводу возражений противной стороны. На этой стадии собираются доказательства : стороны, свидетели, эксперты. Судья определяет юридическую квалификацию спора. Подготовка может пойти двумя путями. До направления копии искового заявления ответчику суд должен решить какой путь выбрать: назначить 1) раннее предварительное заседание или 2) назначить письменное предварительное производство гражданского спора. От этого зависит будет ли ответчик приглашен в суд непосредственно после получения Искового заявления или ему будет назначен срок для представления в суд средств защиты против иска (например, письменных возражений против иска). При рассмотрении несложных (и в то же время неотложных) дел судья назначает первое раннее (предварительное) заседание

Письменное предварительное производство гражданского спора в ФРГ При рассмотрении сложных дел судья назначает письменное предварительное производство гражданского спора. В этом случае суд требует от ответчика сообщить ему (суду) в двухнедельный срок с момента получения искового заявления о том, будет ответчик защищаться письменно или нет. Одновременно ответчику устанавливается еще один срок в две недели для представления суду письменных объяснений. Если ответчик представит письменные объяснения, то суд может назначить истцу две недели для представления письменных объяснений на объяснения ответчика. Производство по делу может закончится на этой стадии. Если этого не происходит, то суд готовит основное заседание.

6. Судебное разбирательство по англосаксонскому праву

Судебное разбирательство - это открытый процесс (исключение в случае коммерческой, семейной тайны, или государственной), на котором решаются основные задачи правосудия, производится полное и правильное решение спора и достижение воспитательной цели. До судебного заседания доходит очень мало дел. В Англии в Высоком суде рассматриваются 3-4% от общего числа исков, остальные решаются мировым соглашением или в упрощенном производстве. В США более 90 % исков не доходят до судебного заседания. Распространены так называемые телефонные заседания, на которых свидетелей не допрашивают, а представляются только письменные доказательства. Чаще дела рассматриваются без участия жюри, так как нет спора о фактах и ясно какой закон подлежит применению. В Англии и США существует два совершенно разных процесса по действиям и внутреннему содержанию, в зависимости от того будет ли процесс проходить с участием присяжных заседателей или нет.

Рассмотрение дел с участием присяжных заседателей Установлен следующий порядок рассмотрения дел с участием присяжных заседателей: 1) открытие заседания и формирования скамьи присяжных, 2) вступительные заявления сторон, 3) представление и исследование доказательств, 4) заключительные выступления (прения) сторон, 5) напутственное слово судьи присяжным заседателям, 6) вынесения вердикта присяжными, 7) вынесения судьей решения,

Рассмотрение дел без участия присяжных заседателей Установлен следующий порядок рассмотрения дел: 1) открытие заседания 2) вступительные заявления сторон, 3) представление и исследование доказательств, 4) заключительные выступления (прения) сторон, 5) вынесения судьей решения, 6) ходатайства сторон по поводу решения.

1).Формирование скамьи присяжных 1) Формирование скамьи присяжных ( от 6 до 12 человек) путем жребия. Большее количество присяжных на случай отводов. Адвокаты производят отбор. Возможно заявить три отвода без объяснения мотива. В случае юридической заинтересованности или предвзятости присяжного возможен отвод неограниченного количества, вплоть до всего состава жюри, если нарушен принцип отбора вообще. Скамья присяжных принимает присягу и клянутся честно выполнять свои обязанности.

2) Вступительные заявления сторон 2) Вступительные заявления сторон. Нет определенно установленного порядка выступлений. Лучше выступать первому, так как кто открывает процесс тот его и заканчивает. В основном выступает первым младший адвокат (Junior) истца, определяя предмет и программу доказывания, излагая свою позицию. Обычно против бумаг противника не возражает, за исключением срока исковой давности - о которой необходимо заявить заранее.

3)Представление и исследование доказательств В Англии после своего выступления истец предоставляет доказательства. В США ввели новое правило, согласно которому адвокат ответчика выступает сразу же после истца. Свидетели истца под присягой допрашиваются. В Ватикане отменена клятва богом для неверующих, дается обещание говорить правду под страхом уголовного наказания.

Допрос в Англии и США Допрос включает три этапа : А). прямой или главный допрос ведет адвокат, который вызвал свидетеля по принципу вопрос – ответ/ Основная цель - получить максимально благоприятную информацию для своего клиента. Б). перекрестный допрос свидетеля ведет адвокат ответчика. Возможно задавать наводящие вопросы ( в прямом допросе запрещено ) и дискредитировать свидетеля ( вызывая сомнения у жюри и ил судьи в честности свидетеля, например сидел в тюрьме и т.д. ). В Англии допрос ведется в любом объеме. В США - в рамках прямого допроса, если вышел за рамки, то снова начинается перекрестный допрос. Самая важная часть допроса, так как если не был проведен перекрестный допрос, показания свидетеля могут быть исключены. В). повторный допрос проводит в рамках прямого и перекрестного адвокат, который и начинал допрос. Старший адвокат истца пытается сгладить неприятное впечатление и продемонстрировать, что в показаниях свидетеля не было противоречий. При проведении допроса судья пассивен, в основном слушает. Он вмешивается, когда адвокат спорит со свидетелем или последний отказывается отвечать на поставленный вопрос. Для уточнения каких-либо фактов или обстоятельств, а также чтобы обратить внимание жюри на важные моменты, судья может задать несколько вопросов свидетелям. Возможно повторное проведение прямого и перекрестного допроса. После допроса истец представляет другие доказательства : письменные, вещественные и т.д.

4) Заключительные выступления ( прения ) сторон Возможно два варианта поведения ответчика. Во-первых, он может заявить, что истец ничего не доказал и экономя время суда не будет представлять свои доказательства. В этом случае - Истец выступает с речью, утверждает, что все доказал, просит удовлетворить иск. Такого рода заявление ответчика несколько опасно, поскольку судья больше не будет рассматривать доказательства ответчика. Ответчик аргументирует свою точку зрения, и таким образом нарушается очередность. Во вторых - Адвокат ответчика может выступить со вступительной речью, представить своих свидетелей, которые будут допрошены в общем порядке, и другие доказательства. Прения сторон. Адвокат ответчика выступает с заключительной речью. Далее выступает адвокат истца, он может критиковать ответчика.

5) Напутственное слово судьи присяжным заседателям и вынесение вердикта присяжными 5) напутственное слово судьи присяжным заседателям. Судья обращается с напутственной речью к присяжным и подводит итоги - одни из методов управления жюри. В США в некоторых штатах запрещено упоминать о доказательствах, в Англии судья может суммировать представленные доказательства. 6) вынесения вердикта присяжными. Скамья присяжных удаляется в совещательную комнату и выносит вердикт по вопросам факта. При вынесении вердикта должна соблюдаться тайна совещания присяжных. Жюри не должно учитывать внесудебные заявления.

Виды вердиктов присяжных в Англии и США А) Общий вердикт - решить дело в пользу истца или ответчика Б) Специальный вердикт - присяжные отвечают на поставленные судьей вопросы ( вопросник готовится заранее ). Жюри в чистом виде. В) Смешанный вердикт - содержит общие вопросы и два- три специальных по главным фактам. Для вынесения вердикта необходимо большинство (например, восемь из десяти) присяжных для вынесения вердикта. Старшина жюри объявляет решение. Если присяжные мало совещались или не вынесли вердикт, судья может направить их обратно в совещательную комнату. Г) Предписанный вердикт - судья в напутственной речи говорит, что только такой вердикт может быть вынесен разумными людьми.

7) Вынесение судьей решения Судья может вынести решение на месте, после оглашения вердикта, или после перерыва. Согласно ГПК Калифорнии в решении окончательно устанавливаются положение сторон по делу. (final determination). Однако в США допускается вынесение частичного решения (в отношении одного из нескольких требований или соучастников) и промежуточного решения (удовлетворение претензий в принципе, без указания точного размера взыскания). В решении федерального суда без участия присяжных, дается оценка фактам и применение к ним юридических норм. Решения подлежат регистрации клерком суда, публикуются в специальных сборниках.

8. Судебное разбирательство во Франции Порядок рассмотрения дел отличается от англо- саксонской системы по содержанию и внешнему виду. Действия адвокатов зависят от конкретного дела, судьи часто сокращают процесс.

Судебное разбирательство во Франции (части) 1) Выступают адвокаты сторон со вступительными речами ( то есть то, что может быть написано в заключительных состязательных бумагах, но более полно ). Адвокаты выступают в следующей четко установленной очередности : истец и третьи лица со стороны истца, затем ответчик и третьи лица. 2) Судья зачитывает доклад и подводит итоги подготовки дела. Чисто формальная процедура, поскольку судья уже дал письменный отчет. Без данного пункта процесс может быть признан недействительным. 3) Далее исследуются доказательства в порядке, который определяется судом. Стороны могут высказывать свое мнение и пожелания. 4) Допрос свидетелей в судебном заседании проводится довольно редко. Согласно общему порядку свидетельские показания фиксируются на стадии подготовки дела и зачитываются на судебном разбирательстве. Свидетель может быть вызван если был нарушен порядок допроса.

Судебное разбирательство во Франции (продолжение) 5) Стороны не являются свидетелями и могут быть опрошены в закрытом заседании, одна сторона может быть удалена. Основная цель - получить признание о факте и исключить его таким образом из предмета доказывания. 6) Прения сторон - устные выступления адвокатов истца и ответчика. Но, чаще стороны представляют письменные тезисы со следующим содержанием : оценка доказательств, вопрос установления фактов, которые можно считать подтвержденными или опровергнутыми, юридическое толкование (ссылка на законы, практику), чтобы суд мог их изучить в совещательной комнате. 7) Прокурор, который не является стороной в процессе, выступает последним и дает заключение с позиции исполнительной власти. Если процесс не затрагивает государственные интересы прокурор может заявить Я полагаюсь на мудрость суда. 8) Суд удаляется в совещательную комнату, чтобы закрыто и тайно обсудить, оценить факты и доказательства и вынести решение. Решение может быть объявлено немедленно или через определенное время, чаще всего через неделю. Особенности порядка вынесения решения во Франции заключаются в том, что стороны ставят перед судом вопросы, согласованные между собой. Согласно ст. 12 ГПК (бывшая третейская норма) стороны могут предоставить суду карт- бланш (carte blanche) для вынесения справедливого решения, не связывая его рамками закона. в данном случаи судьи выступают как мировые посредники.

9. Судебное разбирательство по законодательству Германии

В основе штутгартской модели лежит тезис о необходимости уделять большее внимание сторонам и их объяснениям, а не только показаниям свидетеля. Согласно законам 1976 г. и 2001 г.Об упрощении и ускорении судебных процессов судебное заседание подразделено на три этапа.

1 этап 1) На первом предварительном заседании выносится промежуточное решение на основе объяснения сторон. Суд выслушав стороны, посовещавшись, предлагает одни из трех вариантов : - Истец отказывается от иска, - Ответчик признает иск, - Мировое соглашение. Данное предложение не является окончательным решением, однако это мнение суда о дальнейшем развитии процесса. Стороны могут не соглашаться, но обязательно учитывают первое промежуточное решение при подборе доказательств и аргументов.

2 этап 2) Если стороны не приняли предложение суда, то они представляют свои доказательства. Главная роль в допросе свидетелей принадлежит суду. Суд должен быть хорошо знаком с материалами дела, чтобы хорошо провести допрос. Вначале свободный рассказ, затем допрос. Адвокаты могут через суд задавать вопросы свидетелю. Количество вопросов не ограничено, однако не рекомендуется их дублировать. Большое количество вопросов как бы дискриминирует судью. Показания заносятся в протокол, сам судья формулирует содержание показаний. После исследования доказательств следуют прения сторон. Показания, включая замечания суда и адвокатов, заносятся в протокол. Суд удаляется в совещательную комнату и выносит второе промежуточное решение - проект мотивированного решения. Адвокаты могут высказывать свое мнение: критиковать и предлагать какие-либо изменения. Суд, выслушав стороны, может дополнить решение или внести изменения.

3 этап 3) На третьей стадии суд, в результате диалога со сторонами, выносит окончательное решение. Решение выносят немедленно или откладывают на определенный срок. Решение должно быть оглашено, об особом мнении стороны не извещаются. Чаще сторонам просто высылаются копии решения. Об эффективности такой схемы свидетельствует то обстоятельство, что 85 % гражданских дел заканчиваются мировым соглашением. Оставшиеся дела заканчиваются в срок до 6 месяцев, 20% дел - в 6-12 месяцев, до 2 лет - 25 % и более двух лет рассматриваются лишь 5-6 % дел.

Судебное заседание в суде г.Дахау