Передача обязательств и обеспечения клиента между участниками клиринга

Условия для перевода Передача возможна только в случае сегрегации обеспечения и позиций Обособленного клиента Рынок Учет обеспечения и позиций Обособленного клиента Валютный рынок Отдельный Расчетный код Фондовый рынок Отдельный Расчетный код Срочный рынок Обособленная Брокерская фирма Процесс регистрации Обособленного клиента 1)Базовый участник клиринга направляет в НКЦ Заявление: Рынок ЗаявлениеСостав информации Валютный рынок Заявление на регистрацию Расчетного кода 1) Клиент - юр. лицо: Наименование ИНН Адрес и регистрационный номер в стране регистрации (для нерезидента) 2) Клиент - физ. лицо: ФИО Номер паспорта 3) Код Обособленного клиента Фондовый рынок Заявление на регистрацию ТКС Срочный рынок Заявление на открытие Брокерской фирмы + договор о получении статуса Доверенного владельца счетов 2)НКЦ регистрирует ТКС/Расчетный код/Брокерскую фирму. Участник клиринга несет ответственность за достоверность предоставленной информации.

Основания для перевода: -Взаимное согласие сторон (Базовый Участник клиринга, Обособленный клиент, Участник клиринга – реципиент) -Проведение ликвидационного неттинга -Банкротство/аннулирование банковской лицензии 1 Процесс передачи обязательств и обеспечения 1 В настоящее время Перевод невозможен (до соответствующих изменений в Закон о банкротстве, Закон о банках и банковской деятельности, Закон о клиринге и клиринговой деятельности) Перевод Базовый Участник клиринга Расчетный код Участник клиринга - реципиент Расчетный код Расчетный код Обособленного клиента Расчетный код Расчетный код Обособленного клиента

Порядок передачи обязательств и обеспечения НКЦ Обособленный клиент Участника клиринга 1)Подача Базовым Участником клиринга Заявления на регистрацию ТКС является безусловным согласием Базового участника клиринга на перевод обязательств и обеспечения Участнику клиринга – реципиенту 2)НКЦ вправе сообщить о наличии оснований на перевод Обособленному клиенту УК, не предоставившему Заявление на перевод 3)За перевод с УК-реципиента взимается комиссия – 3000 руб. Дополнительные затраты(Срочный рынок): Регистрация Обособленной Брокерской фирмы – руб. Биржа (1) Заявление на перевод Базовый Участник клиринга (дефолтер) (2) Согласие на перевод (3) Запрет на подачу заявок (4) Перевод Участник клиринга - реципиент Обособленный клиент Участника клиринга

Параметр Содержание Отправитель Обособленный клиент Получатель ЗАО АКБ НКЦ Состав информации 1) Клиент - юр. лицо: Наименование ИНН Адрес и регистрационный номер в стране регистрации (для нерезидента) 2) Клиент - физ. лицо: ФИО Номер паспорта 3) Код Обособленного клиента, закрепленный за Расчетным кодом / Торгово-клиринговым счетом / брокерской фирмой 4) Основание для осуществления перевода 5) Реквизиты Участника клиринга – реципиента (ИНН, наименование) Способ предоставления Бумажный носитель Подсистема ЭДО НКЦ Заявление на перевод обязательств

Параметр Содержание Отправитель Участник клиринга - реципиент Получатель ЗАО АКБ НКЦ Состав информации 1) Участник клиринга - реципиент: Наименование ИНН 2) Обособленный клиент Участника клиринга: Наименование ИНН Способ предоставления Бумажный носитель Подсистема ЭДО НКЦ Согласие на перевод обязательств

СПАСИБО ЗА ВНИМАНИЕ