2. Права акционеров 3. Финансовая, прозрачность, раскрытие инф. и аудит 4. Структура, эффективность и система вознаграждения Совета директоров 1. Структура. - презентация

1 2. Права акционеров 3. Финансовая, прозрачность, раскрытие инф. и аудит 4. Структура, эффективность и система вознаграждения Совета директоров 1. Структура собственности и внешнее влияние

2 Выксунский завод «ДРОБМАШ» одно из крупнейших российских предприятий по выпуску дробильно-сортировочного оборудования для переработки горных пород, гравийно-песчаных смесей и других материалов. Завод основан в 1933 году, став первым отечественным предприятием по производству дробильно-размольного оборудования. С момента пуска в эксплуатацию предприятием произведено более единиц различного промышленного оборудования.

3 Сегодня «Дробмаш» предлагает потребителям практически всю известную номенклатуру дробильно- сортировочного оборудования для комплектования технологических линий по производству щебня, переработке строительных и промышленных отходов, металлургических шлаков.

4 1. Структура собственности и внешнее влияние 2. Права акционеров 3. Финансовая, прозрачность, раскрытие инф. и аудит 4. Структура, эффективность и система вознаграждения Совета директоров Ф.И.О. аффилированного лица Место нахождения (с согласия) Доля участия Доля акций (%) Голотвин Владимир Николаевич согласия не получено - Кирица Людмила Владимировна согласия не получено - Лескин Вячеслав Иванович согласия не получено 220,009 Кадыкова Анна Витальевна согласия не получено - Рычкова Юлия Андреевна согласия не получено - Рычков Александр Владимирович согласия не получено - Ульянин Александр Владимирович согласия не получено

5 1. Структура собственности и внешнее влияние 2. Права акционеров 3. Финансовая, прозрачность, раскрытие инф. и аудит 4. Структура, эффективность и система вознаграждения Совета директоров Уставный капитал Общества составляет (Сто двадцать три миллиона сто тридцать две тысячи пятьсот) рублей. Обществом размещены обыкновенные акции – (Двести сорок шесть тысяч двести шестьдесят пять) штук. Номинальная стоимость акции составляет – 500 (Пятьсот) рублей. Все акции Общества являются именными и бездокументарными.

6 1. Структура собственности и внешнее влияние 2. Права акционеров 3. Финансовая, прозрачность, раскрытие инф. и аудит 4. Структура, эффективность и система вознаграждения Совета директоров Для покрытия убытков, для погашения облигаций Общества и выкупа акций Общества в случае отсутствия иных денежных средств, создается резервный фонд в размере 10 % от уставного капитала. ОАО «СММ» - управляющая компания ОАО «Дробмаш». 95,65% уставного капитала находится в собственности ООО «Группа «Вымпел» (сфера деятельность - продажа, покупка коммерческой недвижимости).

7 1. Структура собственности и внешнее влияние 2. Права акционеров 3. Финансовая, прозрачность, раскрытие инф. и аудит 4. Структура, эффективность и система вознаграждения Совета директоров Генеральным директором и того, и другого предприятия до недавнего времени являлся Рычков Сергей Владимирович, скоропостижно скончавшийся на 39 ом году жизни 10 марта 2009 года. На данный момент генеральным директором управляющей компании ОАО «Дробмаш» является Рычкова Юлия Андреевна, вдова Рычкова. Приблизительная оценка 2,5.

8 2. Права акционеров 3. Финансовая, прозрачность, раскрытие инф. и аудит 4. Структура, эффективность и система вознаграждения Совета директоров 1. Структура собственности и внешнее влияние Порядок голосования и проведения собраний акционеров Внеочередное общее собрание акционеров проводится по решению совета директоров общества на основании его собственной инициативы, требования ревизионной комиссии общества, аудитора общества, а также акционеров, являющихся владельцами не менее 10 процентов голосующих акций общества на дате предъявления требования.

9 2. Права акционеров 3. Финансовая, прозрачность, раскрытие инф. и аудит 4. Структура, эффективность и система вознаграждения Совета директоров 1. Структура собственности и внешнее влияние Порядок голосования и проведения собраний акционеров Акционер или группа акционеров – владеющих в совокупности не менее чем 2 процентами голосующих акций Общества от общего количества размещенных голосующих акций имеют право внести вопросы в повестку дня годового собрания акционеров, а также выдвинуть кандидатов (число которых не может превышать количественный состав соответствующего органа) в Совет директоров, Ревизионную комиссию и счетную комиссию Общества для избрания их на годовом или внеочередном общем собрании акционеров в порядке, на условиях и в сроки, определенные Уставом Общества.

10 2. Права акционеров 3. Финансовая, прозрачность, раскрытие инф. и аудит 4. Структура, эффективность и система вознаграждения Совета директоров 1. Структура собственности и внешнее влияние Порядок голосования и проведения собраний акционеров Совет директоров общества не вправе вносить изменения в формулировки вопросов, предложенных для включения в повестку дня общего собрания акционеров, и формулировки решений по таким вопросам.

11 2. Права акционеров 3. Финансовая, прозрачность, раскрытие инф. и аудит 4. Структура, эффективность и система вознаграждения Совета директоров 1. Структура собственности и внешнее влияние Права собственности и финансовые права, в том числе на получение дивидендов Эмитенту и/или ценным бумагам эмитента кредитного рейтинга (рейтингов) не присвоено. За 5 последних завершенных финансовых лет дивиденды по акциям эмитента не начислялись. 95,65% акций принадлежит ОАО «Сбербанк России»

12 2. Права акционеров 3. Финансовая, прозрачность, раскрытие инф. и аудит 4. Структура, эффективность и система вознаграждения Совета директоров 1. Структура собственности и внешнее влияние Меры защиты против поглощения и вопросы корпоративного контроля Ограничений по количеству акций, принадлежащих одному акционеру, и/или их суммарной номинальной стоимости, и/или максимальному числу голосов, предоставляемому одному акционеру, и иных ограничений не предусмотрено.

13 2. Права акционеров 3. Финансовая, прозрачность, раскрытие инф. и аудит 4. Структура, эффективность и система вознаграждения Совета директоров 1. Структура собственности и внешнее влияние Отношения с заинтересованными лицами В связи с тем, что эмитент в настоящее время участвует в судебных разбирательствах, сумма иска по которым значительна, а также является ответчиком в судебных процессах, удовлетворение иска по которым ставит существование эмитента под угрозу, влияние этого риска на деятельность эмитента является существенным.

14 2. Права акционеров 3. Финансовая, прозрачность, раскрытие инф. и аудит 4. Структура, эффективность и система вознаграждения Совета директоров 1. Структура собственности и внешнее влияние Отношения с заинтересованными лицами Кроме того, согласно Определения Арбитражного суда Нижегородской области от 08 сентября 2009 года в отношении эмитента введена процедура наблюдения, утвержден арбитражный управляющий - Шеваренков Леонид Михайлович. Данный компонент оценен на 4 балла.

15 2. Права акционеров 3. Финансовая, прозрачность, раскрытие инф. и аудит 4. Структура, эффективность и система вознаграждения Совета директоров 1. Структура собственности и внешнее влияние Объём м сроки раскрытия информации, доступность раскрываемой информации ОАО «Дробмаш» размещает необходимые материалы на сайте компании (большинство внутренних документов общества), а также публикации годового и ежеквартального отчета; Общество дает подробную информацию о лицах, входящих в состав органов управления общества, с полным перечнем занимаемых ими ранее должностей за последние 5 лет;

16 2. Права акционеров 3. Финансовая, прозрачность, раскрытие инф. и аудит 4. Структура, эффективность и система вознаграждения Совета директоров 1. Структура собственности и внешнее влияние Объём и сроки раскрытия информации, доступность раскрываемой информации У общества есть англоязычная версия сайта; Дробмаш публикует анализ доходов и финансовых результатов по отдельным сегментам деятельности, а также другие сведения о финансово-хозяйственной деятельности общества; Доступное представление информации о производстве и оказываемых услугах на сайте компании.

17 2. Права акционеров 3. Финансовая, прозрачность, раскрытие инф. и аудит 4. Структура, эффективность и система вознаграждения Совета директоров 1. Структура собственности и внешнее влияние Объём и сроки раскрытия информации, доступность раскрываемой информации Не раскрываются сведения о долях в капитале, принадлежащих членам Совета директоров; Мало необходимой и доступной информации для инвесторов; Дробмаш не раскрывает сведения о вознаграждении членов Совета Директоров;

18 2. Права акционеров 3. Финансовая, прозрачность, раскрытие инф. и аудит 4. Структура, эффективность и система вознаграждения Совета директоров 1. Структура собственности и внешнее влияние Объём и сроки раскрытия информации, доступность раскрываемой информации Уровень раскрытия информации о социальной и экологической ответственности компании остается ограниченным; Сведения финансовой отчетности и годового отчета общества носят устаревший характер (датированы 2007 г.)

19 2. Права акционеров 3. Финансовая, прозрачность, раскрытие инф. и аудит 4. Структура, эффективность и система вознаграждения Совета директоров 1. Структура собственности и внешнее влияние Аудиторский процесс Предприятие пользуется услугами внешнего аудитора; Проводится внутренний аудит (имеется ревизионная комиссия в составе 3-х человек);

20 2. Права акционеров 3. Финансовая, прозрачность, раскрытие инф. и аудит 4. Структура, эффективность и система вознаграждения Совета директоров 1. Структура собственности и внешнее влияние Аудиторский процесс Факторов, которые могли бы оказать влияние на независимость аудитора от акционерного общества, а также существенных интересов, связывающих аудитора с предприятием (должностными лицами), нет; Члены ревизионной комиссии не являются одновременно членами Совета директоров Общества, а также не занимают иные должности в органах управления.

21 2. Права акционеров 3. Финансовая, прозрачность, раскрытие инф. и аудит 4. Структура, эффективность и система вознаграждения Совета директоров 1. Структура собственности и внешнее влияние Аудиторский процесс В ОАО «Дробмаш» отсутствует комитет по аудиту; Отсутствие сведений о размере вознаграждения внешнего аудитора; Отсутствие сведений о размере вознаграждения членам ревизионной комиссии; Не указывается информация о работах, проводимых аудитором ; Приблизительная оценка 3.

22 2. Права акционеров 3. Финансовая, прозрачность, раскрытие инф. и аудит 4. Структура, эффективность и система вознаграждения Совета директоров 1. Структура собственности и внешнее влияние Состав директоров Совет директоров ОАО «Дробмаш» избран в составе 7-ми человек; До года полномочия единоличного исполнительного органа эмитента были переданы управляющей организации ОАО «Строительные машины и механизмы». Председателем Совета директоров является Голотвин Владимир Николаевич;

23 2. Права акционеров 3. Финансовая, прозрачность, раскрытие инф. и аудит 4. Структура, эффективность и система вознаграждения Совета директоров 1. Структура собственности и внешнее влияние Состав директоров раскрывается информация о членах Совета директоров.

24 2. Права акционеров 3. Финансовая, прозрачность, раскрытие инф. и аудит 4. Структура, эффективность и система вознаграждения Совета директоров 1. Структура собственности и внешнее влияние Состав директоров отсутствуют директора, которых можно было бы считать независимыми от компании, ее менеджмента или контролирующего акционера; отсутствуют комитеты на уровне Совета директоров, которые осуществляли бы функции внутреннего аудита, контроля за выплатой вознаграждений и корпоративным управлением. Устав также не предусматривает создание таких комитетов.

25 2. Права акционеров 3. Финансовая, прозрачность, раскрытие инф. и аудит 4. Структура, эффективность и система вознаграждения Совета директоров 1. Структура собственности и внешнее влияние Эффективность и система вознаграждения Совета директоров Совет директоров предоставляет подробный отчет о результатах развития общества по приоритетным направлениям его деятельности; в Уставе общества четко прописан регламент работы Совета директоров;

26 2. Права акционеров 3. Финансовая, прозрачность, раскрытие инф. и аудит 4. Структура, эффективность и система вознаграждения Совета директоров 1. Структура собственности и внешнее влияние Эффективность и система вознаграждения Совета директоров Совет директоров отвечает за избрание Генерального директора Общества, досрочное прекращение его полномочий (досрочное расторжение трудового договора), утверждение и заключение договора (трудового контракта) с генеральным директором Общества, а также договора с индивидуальным предпринимателем или коммерческой организацией о выполнении функций управляющего Обществом.

27 2. Права акционеров 3. Финансовая, прозрачность, раскрытие инф. и аудит 4. Структура, эффективность и система вознаграждения Совета директоров 1. Структура собственности и внешнее влияние Эффективность и система вознаграждения Совета директоров в период исполнения членами Совета директоров ОАО «Дробмаш» своих обязанностей, выплата им денежного вознаграждения не предусмотрена. в годовом отчете (за 2007 год) сказано, что ОАО «Дробмаш» считает соблюдение норм Кодекса важным и руководствуется им в своей деятельности. Однако Кодекса корпоративного управления на сайте не предоставлено, в связи с этим отсутствуют и этические требования к членам Совета директоров;

28 2. Права акционеров 3. Финансовая, прозрачность, раскрытие инф. и аудит 4. Структура, эффективность и система вознаграждения Совета директоров 1. Структура собственности и внешнее влияние Эффективность и система вознаграждения Совета директоров в период исполнения членами Совета директоров ОАО «Дробмаш» своих обязанностей, выплата им денежного вознаграждения не предусмотрена. в годовом отчете (за 2007 год) сказано, что ОАО «Дробмаш» считает соблюдение норм Кодекса важным и руководствуется им в своей деятельности. Однако Кодекса корпоративного управления на сайте не предоставлено, в связи с этим отсутствуют и этические требования к членам Совета директоров;

29 2. Права акционеров 3. Финансовая, прозрачность, раскрытие инф. и аудит 4. Структура, эффективность и система вознаграждения Совета директоров 1. Структура собственности и внешнее влияние Эффективность и система вознаграждения Совета директоров Совет директоров не занимается стратегическими вопросами; Хотя сведения о совмещении членами Совета директоров директорских должностей в других организациях раскрываются, у Совета директоров нет контрольного механизма, который позволил бы исключить возможность возникновения конфликтов интересов у членов руководства и Совета директоров, а также возможность заключения сделок с заинтересованностью. Оценка составляет 4.

30 1. Влияние акционеров 2,5 2. Права акционеров 4 3. Финансовая прозрачность, раскрытие информации и аудит 3 4. Структура, эффективность и система вознаграждения Совета директоров 3 Итоговый рейтинг ОАО «Дробмаш» 3,1

31

32