Тема 15 Кадровая безопасность предприятия. Защита бизнеса от внутреннего мошенничества и иных противоправных действий персонала. - презентация

1 Тема 15 Кадровая безопасность предприятия. Защита бизнеса от внутреннего мошенничества и иных противоправных действий персонала.

2 Содержание темы: 1. Введение 2. Кадровые риски предприятия 3. Сущность контроля персонала 4. Контроль персонала при наборе и отборе 5. Кадровые угрозы групп риска в компании 6. Контроль персонала в процессе трудовой деятельности 7. Алгоритм расследования 8. Использование «детектора лжи» (полиграфа) Контрольные вопросы: 1. Что такое «искушение бизнесом»? 2. Почему злоупотребления менеджеров наиболее опасны для бизнеса? 3. Каковы кадровые риски организации? 4. В чем состоит контроль персонала? 5. Кого не стоит нанимать на работу? 6. Для чего изучать кандидатов при приеме на работу? 7. Какие известны типологии личности? 8. Каковы кадровые угрозы в компании? 9. Как и для чего учесть внутреннюю социально-психологическую роль человека в коллективе? 10. Каковы общие принципы профилактики нарушений со стороны персонала? 11. Каковы типовые формы внутреннего мошенничества? 12. Как провести внутреннее расследование? 13. Зачем нужен полиграф?

3 10% людей не воруют никогда, 10% людей воруют ВСЕГДА, 80% людей будут воровать, если создать им для этого условия Александр Фукс, специалист по аудиту Цитата

4 ИСКУШЕНИЕ БИЗНЕСОМ «Технология была довольно простой. Сначала специалистам по структурированию сбрасывали непогашенные или рискованные кредиты. Затем парни, занимавшиеся продажей нашего барахла, зашивали эти негодные продукты в разнообразный ликвидный товар, преследуя сразу две цели. Во-первых, перевести риски с банка на биржу, словно сбагривая надоевшую кошку. Во-вторых, почистить наши балансы: в результате таких манипуляций непродаваемые задолженности исчезали из пассива, чтобы чудесным образом появиться в колонке активов. Этот бухгалтерский фокус породил естественное желание пойти еще дальше: если можно избавляться от рисков, замаскировав их в хитросплетении невидимых для простых смертных конструкций, к чему стесняться?» (Крез) «Причиной краха банка стал ряд совершенных мной обманных действий, но главным фактором были мои постоянные запросы на выдачу денежных средств. К концу февраля «Бэрингз» перевел в Сингапур порядка 600 миллионов долларов, чтобы оплатить мои маржин-коллы на SIMEX, и, по меньшей мере, три четверти этой суммы были направлены на покрытие убытков на счете Я каждый день посылал в Лондон ложные сведения. Те ложные проводки, которые я делал, чтобы уменьшить размер моей позиции на SIMEX (они составляли основу половины обвинений, выдвигаемых Сингапуром), были мелочью по сравнению с теми средствами, которые выписывала мне Бренда Грейнджер. Я был готов признать свою вину по большинству обвинений Управления по борьбе с крупным мошенничеством, но они не хотели меня слушать…» (Ник Лисон) Цитата

5 «Бартер – это не только соперник проституток в борьбе за сердца энергетиков. Это фантастических размеров поляна для воровства и коррупции. Яков Уринсон утверждает, что на момент их прихода в РАО из системы выносили примерно восемь миллиардов долларов в год. Чубайс считает, что с учетом объема производства РАО и стандартного воровства при бартерных схемах цифра выглядит вполне реальной. Один из самых популярных способов выноса денег из компании – векселя. Уринсон рассказывает, как в одной из его подопечных АО-энерго он обнаружил, что первый заместитель генерального директора продавал электроэнергию одной компании в обмен на долгосрочные векселя. Насколько долгосрочные? Срок погашения – двадцать пять лет. Векселя выписывала компания с уставным капиталом в 100 тысяч рублей. Так вот, она покупает электроэнергию за какую- то аккуратно нарезанную бумагу, а сама продает только за живые деньги. Там в интересе местные авторитеты сидели, а с другой стороны – гендиректором этой компашки была жена нашего продавца. Еще со времени работы в Минэкономики Уринсон досконально изучил все откатные схемы. Это дало возможность глубоко погрузиться в проблему левых денежных потоков. Он понимал, например, что если станция вдруг нелогично получила деньги за электроэнергию, когда никому никто не платит, значит, люди унесли около десяти процентов переплаченной суммы. Если вдруг станция также нелогично, при полном отсутствии денег, вдруг их нашла, чтобы закупить топливо, значит ей вернулось минимум 10 процентов наличными в чемодане.» Михаил Бергер, Ольга Проскурина, Крест Чубайса, 2008, М., Колибри Уринсон Я.М.Чубайс А.Б. Цитата ЗАПАД НАМ НЕ УКАЗ

6 Три приведенных выше примера не случайны, они говорят о самом опасном виде внутреннего мошенничества – мошенничестве со стороны топ-менеджеров предприятия. Такое мошенничество способно не только нанести финансовый ущерб предприятию, но и полностью его разорить. Подобное противоправное поведение персонала на всех иерархических уровнях является следствием деформации личности человека под влиянием (или давлением) существенных факторов внутренней и внешней сред предприятия, или этого лица. Мошенничество со стороны топ-менеджеров опасно вдвойне, ведь оно дает сигнал персоналу: так может делать каждый. Еще опаснее, когда руководитель создает на предприятии организованную преступную группу, которая под его руководством и по его указанию реализует различные схемы вывода из оборота компании и последующего присвоения денежных средств. В подобных случаях только эффективный собственник заинтересован в кадровой безопасности – защищенности общественно-прогрессивных интересов организации по развитию и совершенствованию ее человеческого капитала, поддержанию эффективной системы управления человеческими ресурсами и минимизации рисков компании, связанных с ее кадровой составляющей.

7 Кадровый риск – это опасность вероятной потери ресурсов компании или недополучения доходов по сравнению с вариантом, рассчитанным на рациональное использование человеческих ресурсов, в результате возможных просчетов и ошибок в управлении человеческими ресурсами. В начале 2002 года в ОАО «ГАО ВВЦ» произошла смена единоличного исполнительного органа. Новый генеральный директор убедился в крайней экономической неэффективности государственного акционерного общества – чистая прибыль по итогам 2001 года составила всего 17 млн. рублей. Зарплата директоров дочерних компаний едва превышала рублей. При этом основным источником доходов предприятия (80%) являлась сдача помещений в аренду. Анализ показал, что ОАО «ГАО ВВЦ» сдает в аренду своим 100-процентным дочкам павильоны по цене 24 доллара за квадратный метр в год. Дочки, в свою очередь, сдают площади в субаренду торговым организациям по средней цене 96 долларов за квадратный метр в год. Разница составляет 72 доллара с квадратного метра в год, что позволяет дочерним ЗАО содержать небольшой штат специалистов и осуществлять необходимые для организаций платежи. Создавалось впечатление, что на выставке работают сплошные энтузиасты, мужественно преодолевающие трудности. Однако экономисты, будучи людьми без сантиментов, определили, что фактическая арендная цена различных павильонов колеблется в пределах средней ставки 420 долларов за квадратный метр в год. Таким образом получалось, что выставочники либо не догадывались о том богатстве, которым пользуются, либо где-то потеряли 324 доллара за метр. Оказалось – не потеряли, а положили в карман. В компании сложилась пирамида паразитирования менеджеров на арендных отношениях, которая очень многих устраивала. Что делать новому руководителю? Кадровые риски предприятия Кейс Очень жалко несчастных энтузиастов…

8 Фиктивный зарплатный проект Кейс Проблема бывших… Волго-Вятский банк ОАО «Сбербанк России» Соучастники Сведения о держателях банковских карт, наличии и количестве денег на счетах, а также паспортные данные Клиенты банка, более 100 Преступная группа (в том числе бывшие сотрудники Сбербанка) Аренда 2-х офисов «Сбербанк Онлайн» Снятие в банкоматах г. Нижний Новгород гг. > 50 млн. руб. Жалобы СБ Банка

9 КАДРОВЫЕ РИСКИ Утрата человеческих ресурсов Непроизводительное расходование человеческих ресурсов Недостаток квалификации персонала Текучесть персонала Абсентеизм персонала Избыток персонала Низкоэффективн ый труд Изготовление брака Недостаток человеческих ресурсов Потребности развития персонала (несоответствие производственного поведения требуемому) Недостаток численности персонала План ОТМ по планированию персонала План ОТМ по мотивации персонала План ОТМ по квалификации и аттестации План ОТМ по компенсации и льготам План ОТМ по обучению персонала

10 Контроль персонала – одна из важнейших систем обеспечения безопасности компании. Она играет три роли: выявляющую, подтверждающую и упреждающую. С помощью системы контроля выявляются мошенничества, правонарушения, убытки, кражи, несанкционированные действия и т.п. Основные процедуры: Разделение обязанностей или двойной контроль. Система подтверждения полномочий. Система независимых проверок. Физические способы охраны и контроля. Документальный контроль. Контроль в процессе трудовой деятельности – рабочих процессов, рабочего времени, компетенций, лояльности, коммуникаций и т.п.: Предварительный; Поэтапный; Периодический; Выборочный Контроль результатов Контроль на входе Сущность контроля персонала

11 Кадровая безопасность предприятия Внешний рынок труда Критерии Подбор Обучение Воспитание Мотивация Заинтересованное подразделение Подразделение по работе с персоналом Подразделение безопасности Кадровый процесс Внутренняя среда компании

12 Группы риска Судимость за умышленные преступления Служба безопасности Кадровый аппарат Расстройства личности Профессиональная непригодность Неподтверждение биографических данных Подразделение-заказчик Конфликтные личности Ограничения по здоровью Критические зависимости Подделка документов Примерная типология Критерии оценки фактов Сферы компетенции Профессиональный профиль

13 Кейс Проблема инсайдеров 1 Московский банк ОАО «Сбербанк России» Соучастники Московское отделение Пенсионного фонда Соучастники Пенсионеры живые Обналичивание и раздел денег между соучастниками Пенсионеры умершие Начисление пенсий Сверка данных Москва, годы Снятие со счетов > 200 млн. руб. ежегодно Зачисление на счета СБ Банка

14 Фиктивный зарплатный проект Сведения о держателях банковских карт, наличии и количестве денег на счетах, а также паспортные данные Клиенты банка, более 100 Преступная группа (в том числе бывшие сотрудники Сбербанка) Аренда 2-х офисов «Сбербанк Онлайн» Снятие в банкоматах г. Нижний Новгород гг. > 50 млн. руб. Жалобы Кейс Волго-Вятский банк ОАО «Сбербанк России» Соучастники Проблема инсайдеров 2 СБ Банка

15 Не нанимайте родственников Не нанимайте никого из жалости Не нанимайте никого в порыве чувств Не нанимайте друзей Не нанимайте ни родственников, ни друзей ваших сотрудников Кого не стоит нанимать на работу? Пять «олимпийских» принципов

16 Документальная проверка Медико-психологическая проверка Административно-правовая проверка Углубленная проверка документов и сведений Медицинское освидетельствование Изучение причин увольнения с предыдущего места работы Выяснение кредитной истории и прошлых обязательств Психологические методы обследования, интервьюирование, анкетирование, тестирование Проверка наличия негативных связей (группы риска, криминал) Изучение призывных документов Тестовые процедуры на зависимость Проверка данных о гражданских делах и исках Изучение и проверка рекомендаций Использование полиграфа Проверка наличия судимостей Контроль персонала при наборе и отборе

17 Процедура проведения отбора персонала 1. Предварительный этап – оценка кандидата и его документов до встречи. а) предыдущий опыт работы: уточнение мест работы за последние 7 лет; уточнение занимаемых должностей; проверка информации об уровне заработной платы; уточнение причин ухода с предыдущих мест работы; возможности повторного найма в предыдущую компанию; по-возможности, получить информацию о репутации и таких персональных характеристиках, как честность, искренность, надежность, твердость характера и компетентность; б) места получения образования и достижения: уточнить последнюю по времени и высшую ступени образования, на отдельные должности – получение подтверждения из учебного заведения; проверить наличие и подлинность профессиональных лицензий и сертификатов; в) поиск информации в открытых источниках: выявление сведений о наличии судимости; проверка причастности к дорожно-транспортным происшествиям, наличия иных административных правонарушений; г) оценка и вынесение решения, информация для размышления: частая смена мест работы или нестабильность личных взаимоотношений; дискретность трудового стажа; точность сведений о предыдущих местах работы; случаи, демонстрирующие ненадежность и нечестность кандидата.

18 2. Первый этап Предварительное собеседование, на котором уточняются значимые для решения данные, мотивация прихода в компанию, профессиональная ориентация, некоторые личностные особенности. 3. Второй этап Первичная оценка личностных качеств кандидата на основе анализа документов, автобиографии, рекомендательных писем, листка по учету кадров и иных документальных материалов (отсеивается до 30% соискателей). 4. Третий этап Тестирование. Выделяют четыре группы методик: личностные опросники (MMPI, 16-факторный тест Кеттела, тест Айзенка, тест Шмишека и др.), бланковые методики (IQ-тесты, тесты Ровена, Амтхаэра, Равена, таблицы Шульца), проективные тесты (цветовой тест Люшера, пятна Роршаха, тест Розенцвейга), приборные методики (детектор лжи). 5. Четвертый этап Обработка и интерпретация результатов тестирования для выделения из группы кандидатов тех, кто по своим качествам и характеристикам подходит на данную должность. 6. Пятый этап Итоговое собеседование и принятие окончательного решения о приеме на работу. При этом важно определить компетенцию кандидата на работу: функциональную (профессиональную), интеллектуальную (способности к аналитическому мышлению, логике, анализу и синтезу, построению гипотез), ситуативную (способность к адаптации и действиям в изменяющихся условиях), социальную (наличие коммуникативных навыков и способностей к бесконфликтному общению, умение сотрудничать, поддерживать добрые отношения с людьми).

19 Трудовой кодекс Российской Федерации от 30 декабря 2001 г. 197-ФЗ Статья 65. Документы, предъявляемые при заключении трудового договора При заключении трудового договора лицо, поступающее на работу, предъявляет работодателю: Паспорт или иной документ, удостоверяющий личность; Трудовую книжку, за исключением случаев, когда трудовой договор заключается впервые или работник поступает на работу на условиях совместительства; Страховое свидетельство государственного пенсионного страхования; Документы воинского учета – для военнообязанных и лиц, подлежащих призыву на военную службу; Документ об образовании, о квалификации или наличии специальных знаний – при поступлении на работу, требующую специальных знаний или специальной подготовки; Справку о наличии (отсутствии) судимости и (или) факта уголовного преследования либо о прекращении уголовного преследования по реабилитирующим основаниям, выданную в порядке и по форме, которые устанавливаются федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по выработке и реализации государственной политики и нормативно-правовому регулированию в сфере внутренних дел, - при поступлении на работу, связанную с деятельностью, к осуществлению которой в соответствии с настоящим Кодексом, иным федеральным законом не допускаются лица, имеющие или имевшие судимость, подвергающиеся или подвергавшиеся уголовному преследованию. В отдельных случаях с учетом специфики работы настоящим кодексом, иными федеральными законами, указами Президента Российской Федерации и постановлениями Правительства Российской Федерации может предусматриваться необходимость предъявления при заключении трудового договора дополнительных документов. Запрещается требовать от лица, поступающего на работу, документы помимо предусмотренных настоящим Кодексом, иными федеральными законами, указами Президента Российской Федерации и постановлениями Правительства Российской Федерации…

20 Часто компании используют неофициальные базы данных о судимости. Нет! Почему? 1)Данные базы являются неофициальными и содержащиеся в них данные не могут быть основанием для принятия кадровых решений; 2)Содержащиеся в указанных базах сведения не всегда бывают актуальны и достоверны; 3)Не стоит материально поддерживать коррумпированных чиновников, которые воруют и продают не принадлежащую им информацию… о нас с Вами. Нужно ли это? Лучше при найме получать доверенность и самим проверять криминальную историю кандидатов на работу и получать достоверные данные из первоисточника.

21 7 ноября 2012 г. юрист Дмитрий Андреевич Виноградов, 1983 года рождения, приехал на работу в компанию «Ригла» с рюкзаком, в котором находилось специальное снаряжение, и двумя карабинами «Сайга» и «Benelli» в специальных чехлах. В головном офисе фармацевтической компании он беспрепятственно прошел пост охраны, включая металлодетектор, зашел в мужской туалет на 3-м этаже, где переоделся, расчехлил и подготовил к стрельбе оружие. По дороге с 3-го на 4-й этаж Виноградов расстрелял случайно попавшегося ему мужчину. В специальном снаряжении, с двумя карабинами наперевес он эффектно вошел в служебный кабинет 400 на четвертом этаже, где начал расстреливать всех присутствующих. На месте юристом было убито 4 человека (двое мужчин и две женщины). Двое тяжело раненых были доставлены в Институт Склифосовского, где один из потерпевших скончался от полученных ранений в грудную клетку. Силами службы безопасности «Риглы» Виноградов был задержан, обезоружен и скручен. По предварительным данным следствия, он совершил преступления на почве неразделенной любви. К убийству нескольких человек преступник готовился практически год. В это время обращался к психиатру с жалобой на проблемы с психикой. Начальник охраны «Риглы» по итогам происшествия был уволен. Кейс 5 погибших

22 Мы все разные Типология Майерс-Бриггс (MBTI) Наименование и псевдоним типа Особенности данного типа Рекомендуемые типы культуры и стимулы деятельности Иррациональный интуитивно-логический экстраверт (Дон Кихот) Полон новых идей, логичен, настойчив в достижении цели, хороший организатор, способен на неэтичные поступки, так как плохо разбирается во взаимоотношениях, от людей ждет эмоциональной подзарядки Вознаграждение за идею, возможности для творчества, руководство масштабными проектами, присуждение званий и степеней Иррациональный сенсорно-этический интроверт (Дюма) Дружелюбен, общителен, доброжелателен, любит договариваться неформально, уговаривать, не любит соперничать и старается «быть в середине». Слабые стороны – деловая выгода, эффективность, целесообразность Клановая культура, благоприятный климат в коллективе, гармония самочувствия, социальный пакет Рациональный этико-сенсорный экстраверт (Виктор Гюго) Активен, эмоционален, расчетлив, склонен к риску, настойчив в достижении цели, общителен, работоспособен, умеет воодушевить, но не любит новых решений, часто забывает о времени и опаздывает с решением Управление по целям, предоставление руководящей работы, участие в престижных клубах Рациональный логико-интуитивный интроверт (Робеспьер) Аналитик, логик, не идет на компромиссы, силен в выстраивании структур, систем, теорий, нетрадиционных решений, трудолюбив, но не любит подчиняться; слабые стороны – владение пространством, волевой напор, требовательность Возможности для обучения, творчества, самосовершенствования, вознаграждение за идею, доступ к новой информации, делегирование полномочий

23 Наименование и псевдоним типа Особенности данного типа Рекомендуемые типы культуры и стимулы деятельности Рациональный логико-сенсорный интроверт (Максим Горький) Логик, систематизатор, педант, дисциплинирован, того же ждет от других, относится к людям с осторожностью, стиль руководства – жесткий и безжалостный, хорошо выполняет высокоточную работу, не любит нарушения установленного порядка, не одобряет фантазий Иерархическая бюрократическая культура, статусные мотиваторы, власть и успех, участие в капитале, в прибылях Рациональный этико-интуитивный экстраверт (Гамлет) Тонко чувствует людей, умеет воодушевить и поддержать, зависим от мнения окружающих, не склонен к терпению и компромиссам, эмоционален, драматизирует ситуации, нетерпим к злу, требователен к людям, заинтересован вопросами оплаты труда Похвала, одобрение, поддержка, материальное и моральное вознаграждение, программы здоровья, одобрение и уважение, клановая культура Иррациональный сенсорно-логический экстраверт (Жуков) Волевой, прекрасный организатор, стратег и тактик, четок и логичен, любит работать упорно и долго, не любит неупорядоченных структур, мало эмоционален и этичен, не умеет подстраиваться под партнера, нового человека долго и тщательно изучает Иерархическая культура, престиж, карьера, статус, успех, делегирование полномочий и ответственности Иррациональный интуитивно-этический интроверт (Есенин) Хорошо понимает чувства, драматизирует, склонен к богемному образу жизни, экономически самый слабый тип, работой в сфере производства и экономики тяготится, «свободный художник» Адхократическая культура, гибкий график работы, творческий труд, неспециализированная карьера Рациональный логико-интуитивный экстраверт (Джек Лондон) Повышенная деловая активность, хорош на конкретном перспективном деле, вне конкуренции по коммерческим, правовым, финансовым вопросам, бесстрашен и гордится этим, общителен, несдержан, когда ему возражают, начинает много дел, не все доводя до конца Материальная мотивация, рыночная культура, конкуренция, вознаграждение по результатам, участие в управлении, рыночная культура

24 Наименование и псевдоним типа Особенности данного типа Рекомендуемые типы культуры и стимулы деятельности Рациональный этико-сенсорный интроверт (Теодор Драйзер) Человек морали, долга, выполнения обязательств, весьма чувствителен к взаимоотношениям, эрудит, зависит от авторитетов, любит точные науки и не любит творчество, не любит, когда его оценивают, имеет вкус к власти Руководящая работа, признание, авторитет, система «участия», делегирования полномочий и ответственности; клановая культура Иррациональный сенсорно-этический экстраверт (Наполеон) Волевой, решительный, авторитетный лидер, дипломат, как начальник склонен к волюнтаризму и самодурству, сопротивляется нажиму, стремится к экономии и рациональности, инициативен, но если задача сразу не решается, может к ней охладеть Рыночная культура, статусные мотиваторы, власть, участие в управлении, расширение полномочий, вознаграждение по результатам Иррациональный интуитивно-логический интроверт (Бальзак) Скептик, пессимист. Осторожен, особенно с деньгами, экономен, расчетлив, дотошен до мелочей. Любые проблемы может тщательно проанализировать и просчитать последствия до самых мелочей. Заботится о здоровье, уюте в доме, одевается со вкусом. Добрый, любит сильных людей. Скуп эмоционально, не умеет поддерживать людей Мотивация регламентами, размеренностью, стабильностью, гарантией занятости, безопасностью, промежуточным контролем процессов, надбавками, доплатами, культура иерархическая Рациональный логико-сенсорный экстраверт (Штирлиц) Четко ставит цель, доводит любое дело до блеска, обладает огромной информацией. Инициативен, напорист, требователен, корректен с людьми. Хороший руководитель, выбирает оптимально-эффективный путь, дело начинает с тщательной подготовки. Плохо ориентируется во времени, может надавать обещаний и не успеть выполнить, слаб в долгосрочном планировании Полномочия, руководство, поддержка инициативы, вознаграждение за результаты в срок, доступ к новой информации. Культура рыночно-адхократическая Рациональный этико-интуитивный интроверт (Достоевский) Творческая личность, знаток человеческих взаимоотношений, хорош в работе с персоналом, в науке, но слаб в финансах, бизнесе. Справедлив и объективен, всегда старается помочь, взять на себя чужую боль Общение с людьми, возможность приносить пользу, творческая работа. Культура адхократическая, клановая

25 Наименование и псевдоним типа Особенности данного типа Рекомендуемые типы культуры и стимулы деятельности Иррациональный интуитивно-этический экстраверт (Гексли) Хорошо разбирается в людях, успешно разрешает конфликты, легко сходится с людьми, плохо разбирается в технике. Очень эмоционален, в критической ситуации – лидер, идет в наступление. Человек настроения. Очень развиты эстетические чувства Эргономика рабочего места, хороший психологический климат в коллективе, творческая научно-гуманитарная работа, гибкие графики работы. Клановая культура Иррациональный сенсорно-логический интроверт (Габен) Силен в бизнесе, прагматичен, экономен, ценит уют и комфорт, пунктуален, эмоционально сдержан, ревнив и недоверчив. Работает хорошо, когда видит целесообразность работы, настойчив в достижении цели. Упрям. С интересом относится ко всему новому Доступ к новой информации, доплаты и надбавки, расширение полномочий и ответственности, единый статус работников. Рыночная культура Данная типология рассматривает человека как информационную систему, имеющую свои каналы связи в окружающем его мире, существующем на базисе четырех основных понятий: материи, энергии, пространства и времени. В каждом из этих понятий соционика выделяет два возможных пути взаимодействия с человеком, которые образуют четыре пары психических характеристик личности: 1)Экстраверсия – интроверсия; 2)Сенсорика – интуиция; 3)Этика - логика; 4)Рациональность – иррациональность. В результате сопоставления формируются 16 психологических типов личности. Методика используется, наряду с другими методиками изучения личности. Она несовершенна по причине: в жизни, помимо 16 психологических типов личности, существует очень много пограничных состояний, что не позволяет использовать методику для полноценного отбора кандидатов на ту или иную должность. Тем не менее данная методика хорошо демонстрирует, что не похожие друг на друга люди могут быть полезны и эффективны.

26 Экстраверсия УживчивостьДобросовестность Эмоциональная устойчивость Открытость опыту Положительный эмоциональный настрой Контактность Общительность Мягкость Душевность Удовлетворенность Доверчивость Прямота Сговорчивость Отзывчивость Сочувствие Покладистость Компетентность Любовь к порядку Самодисциплина Упорность Осторожность Спокойствие Уверенность в себе Уравновешенность Достоинство Неуязвимость Творчество Фантазия Рискованность Новаторство Идея «Большая пятерка» – факторно-аналитическая модель личности. В ней выделено 5 интегральных личностных черт. Люди с высокой степенью невротичности часто более критичны к себе и к своей работе, чем те, у кого этот показатель ниже. Это качество позволяет им работать лучше. Поэтому они способны проявить себя в сферах контроля качества, где необходимо критическое мышление и умение давать критическую оценку. Низкая степень уживчивости может быть полезной в профессиях, требующих от человека несговорчивости, например, сборщик налогов или сержант для муштры подразделения. С уживчивыми людьми в целом легко ладить; они «командные игроки». Уживчивость может быть ценным качеством в сферах, где требуется налаживать хорошие отношения с людьми. Люди, открытые опыту, могут получить преимущество в областях, где происходит быстрая смена обстановки, где нужны нововведения или есть необходимость брать на себя существенные риски. Люди с положительным эмоциональным настроем склонны хорошо себя чувствовать на работе, испытывать удовлетворение от труда, лучше всех типов взаимодействуют с другими людьми. Модель «Большая пятерка»

27 Тип характера Характеристика типа характера Гипертимный тип Чрезвычайная контактность, словоохотливость, выраженность жестов, мимики, конфликтность, жажда деятельности, оптимизм, инициативность, легкомыслие, раздражительность, прожектерство… Дистимный тип Низкая контактность, немногословие, преобладание пессимистических настроений, склонность к замкнутому образу жизни, добросовестность, обостренное чувство справедливости, пассивность… Циклоидный тип Частые смены настроения, смены манеры общения с окружающими людьми, соответственно смена общительности на замкнутость… Возбудимый тип Низкая контактность в общении, замедленность реакций, занудливость и угрюмость, склонность к хамству и брани, конфликтность, неуживчивость в коллективе, властность в семье… Застревающий тип Умеренная общительность, занудливость, склонность к нравоучениям, неразговорчивость, ревнивнивость, конфликтность, повышенные требования к себе, обидчив, мнительность, самонадеян… Педантичный тип Стремится избегать конфликтов, на службе бюрократ, к подчиненным формалист, однако охотно уступает лидерство, добросовестен, аккуратен, серьезен, надежен в делах, склонен к брюзжанию… Тревожный тип Низкая контактность, робость, неуверенность к себе, минорное настроение, в конфликтах ищут поддержки и опоры окружающих, дружелюбны, самокритичны, исполнительны, мишени для шуток… Эмотивный тип Предпочитают общение в узком кругу избранных, неконфликтны, обиды носят в себе, добры, рады чужим успехам, сострадательны, обостренное чувство долга, исполнительность, слезливость… Демонстративный тип Легко устанавливают контакты, стремятся к лидерству, власти и похвалам, высокая приспособляемость и склонность к интригам, самоуверены, обходительны, артистичны… Экзальтированный тип Высокая контактность, словоохотливость, влюбчивость, любят спорить, но избегают конфликты, внимательны к близким, хороший вкус, яркость и искренность чувств, паникерство, сострадание… Экстравертированный тип Высокая контактность, масса друзей и знакомых, словоохотливы до болтливости, открыты для любой информации, могут уступать лидерство, предпочитают находиться в тени, подвержены влиянию… Интровертированный тип Замкнутость, оторванность от реальности, склонность к философствованию, любят одиночество, считают, что всегда правы, холодны, слабо привязаны, имеют твердые убеждения, сдержаны, упрямы… Типология характеров К. Леонгарда

28 Истинная мотивация человека Ветеран одного из подразделений центрального аппарата МВД России встретился с действующими коллегами. Товарищи с возмущением рассказали, что недавно к ним прибыл для дальнейшего прохождения службы лейтенант полиции «Кнорр», завершивший учебу в ведомственном учебном заведении. В первый же день, оставшись с соседями по кабинету наедине, молодой сотрудник спросил коллег: «Ну, так на чем мы здесь «бабки» делаем?». Налицо кадровая ошибка: молодой офицер полиции обладает требуемым состоянием здоровья, знаниями (и дипломом) по избранной специальности, способен грамотно устно и письменно излагать свои мысли, дал присягу честно служить. Единственное, на что не обратили внимания старшие товарищи – он пришел в полицию не для борьбы с преступностью, а для использования служебного положения в корыстных целях. По существу, еще не приступив к практической службе, он потенциально готов к предательству и коррупции. Тяжелая профессиональная деформация В Северо-Западный банк ОАО «Сбербанк России» пришло 5 младших офицеров Федеральной службы исполнения наказания, которые завершили свою государственную службу по выслуге лет. По месту службы в колонии общего режима для уголовных преступников все они характеризовались положительно. Однако психологическое обследование в кадровом аппарате банка показало, у всех бывших сотрудников ФСИН психика серьезно деформирована. Претендуя на работу в охране банка, они (с большой степенью вероятности) могут перенести свое негативное отношение, которое выработалось к осужденным преступникам, на всех посторонних людей, посещающих банк. У всех пяти сотрудников ФСИН компоненты связки «свой – чужой» были категорически разнесены по разные стороны шкалы ценностей. С одной стороны были воры, с другой – честные сотрудники охраны колонии. По заключению психологов банка, эти люди нуждались в серьезной психологической реабилитации. Кейс Возможные ошибки при приеме на работу

29 «Беловоротничковая» преступность White Collar Crime Американский криминолог Эдвин Сазерленд, стал пионером исследования феномена корпоративной преступности. В 1949 г. он впервые ввел термин «беловоротничковое преступление» и сформулировал концепцию «преступности среди людей в белых воротничках», согласно которой скрытая, противоправная деятельность фактически является неотъемлемым компонентом повседневной деловой практики «большого бизнеса». Субъектами наиболее опасных экономических преступлений выступают лица, занимающие высокое социальное положение в сфере бизнеса и совершающие преступления в процессе профессиональной деятельности в интересах юридических лиц и собственных интересах. Авдийский В.И., Дадалко В.А. Теневая экономика и экономическая безопасность государства, 2010, М. Альфа-М, стр. 59 Цитата Проанализировав статистику судебных процессов по обвинению 70 крупнейших нефинансовых корпораций США в нарушениях хозяйственного законодательства, Сазерленд обнаружил, что было вынесено 980 обвинительных приговоров (в том числе 307 за нарушение свободы торговли, 222 за нарушение обязательств, 158 за нарушение норм трудового законодательства) – в среднем по 14 на каждую корпорацию. Это позволило ему сделать неожиданный вывод о том, что крупные фирмы являются своего рода «идеальными преступниками»: они преднамеренно, организованно и систематически (подобно рецидивистам) нарушают в широких масштабах правовые нормы, что не мешает им сохранять престиж в деловом мире. Edwin H. Sutherland Напоминание о теме 3

30 Коррупция – 1) сращивание государственных структур со структурами преступного мира в сфере экономики, а также подкуп и продажность общественных и политических деятелей; 2) обобщенное наименование преступлений, состоящих в использовании должностными лицами, политическими и общественными деятелями прав, связанных со служебной деятельностью, в целях личного обогащения в ущерб государству и обществу, а также отдельным лицам. Т.Е. Кочергина, Экономическая безопасность. 2007, Ростов-на-Дону, Феникс, стр. 163 Страна ИВКСтранаИВК 1Финляндия 9,787Россия 2,7 2Исландия 9,6125Азербайджан 1,8 3Дания 9,5126Камерун 1,8 4Новая Зеландия 9,5127Грузия 1,8 5Сингапур 9,4128Таджикистан 1,8 6Швеция 9,3129Мьянма 1,6 7Нидерланды 8,9130Парагвай 1,6 8Австралия 8,8131Гаити 1,5 9Норвегия 8,8132Нигерия 1,4 10Швейцария 8,8133Бангладеш 1,3 ИВК – индекс восприятия коррупции. Значение колеблется от 10 (коррупция практически отсутствует) до 0 (очень высокий уровень коррупции). Разработка Transparency International ИВК

31 Информационные утечки Воровство и мошенничество Непредсказуемые аффективные реакции Возможность управления извне Разрушение сплоченного морального климата Вовлечение других в зависимость, созависимость Нарушение техники безопасности Угрозы безопасности компании Кадровые угрозы групп риска в компании

32 Внутренние роли людей в компании Бесполезные работники Совершенно ненужные работники Лжеполезные работники Придворные Самопровозглашенные фавориты Топ-менеджеры Сановники Визири Министры Приближенные Хунвейбины Патриоты компании Псевдопатриоты Большие монархисты, чем сам монарх Штатные злодеи Государевы псы Классификация по отношению к работе С. Занина Фавориты Кукловоды Сверх лояльные

33 Капризные звезды Примадонны Абсолютно незаменимые Псевдо незаменимые Колючие розы Вольные стрелки, анархисты и нонконформисты Независимые мыслители Сверхинициативные Опасные и ненавистники Хозяева на службе Ценные, ключевые работники Подлые предатели Паразиты и будущие хозяева Слуга двух господ Идейные лентяи Трудолюбивые лентяи Глобалисты Классификация по отношению к работе С. Занина Продолжение

34 Волонтеры Блатные работники Вороватые слуги Старики Бывшие Просто работники Временные работники Свои Чужие Преданные слуги Солдаты партии Честные пахари Офисные пролетарии Классификация по отношению к работе С. Занина

35 Общие принципы профилактики злоупотреблений персонала Двойной контроль за деятельностью персонала Никаких отсрочек в предоставлении отчетности Бдительность охраны во внерабочее время Бдительность охраны во внерабочее время Нет незаменимых сотрудников Запрет на монополизацию деятельности Прозрачность любых направлений деятельности Наличие прямых каналов обращения к руководству Запрет на монополию информации Запрет на монополию информации Наличие дублеров на любые функции Наличие дублеров на любые функции Четкие зоны ответственности сотрудников Провоцирующие мероприятия и контрольные закупки Полноценные внезапные проверки % + 80% сотрудников

36 Закупка работ, товаров и услуг является неотъемлемой частью основной деятельности любого хозяйствующего субъекта. Лица, отвечающие за этот вид деятельности, очень часто стремятся к получению личных бонусов. Это достигается за счет их личных гарантий продавцу в закупке у него требуемого товара, работы или услуги. Продавец всегда заинтересован отблагодарить доброжелательного к нему представителя покупателя. Это называется «откатом», который ложится в продажную стоимость товара. Ваш хозяйственник благоденствует за счет компании. Такой чиновник будет стремиться лично выезжать в командировки на переговоры с поставщиками, препятствовать внедрению конкурсных процедур, формировать легенды о традиционных партнерах, либо брать подготовку и проведение тендеров под личный контроль. В случае проведения конкурса он также будет настаивать на том, что единственным правильным критерием является минимальная цена, а вот проверка качества товара, работы или услуги – это очень субъективно и ведет к злоупотреблениям. Такой паразит легко приспосабливается к различным изменениям внутренней и внешней сред компании. Он стремится вовлекать в сферу собственной деятельности вышестоящих руководителей и быть «благодарным компаньоном». Очень часто такие чиновники задумываются над содержанием своих махинаций и оправдывают их принципом: «Живи сам и дай жить другим!» Мнение профессионалов «Откаты» 1 1 Контроль персонала в процессе трудовой деятельности

37 Снабженцы закупают нужные предприятию товары не напрямую (не из первых рук), а используя для этого специально созданные компании-прослойки. Таким способом они присваивают себе всю разницу между реальными закупочными ценами (которые могли бы быть) и теми ценами, которые вынуждено оплачивать предприятие посреднику. Схема вопиюще наглая, однако встречается часто. Как правило, подобные многоэтажные построения со снабжением достаются новому собственнику в наследство от бывших крупных производственных компаний. Сложная логистика поставок, значительный ассортимент комплектующих и жесткие графики, увязанные на план производства, не позволяют сразу навести порядок со «старыми, надежными партнерами (карманными посредниками)». Крупная компания полагает, что за счет своего размера приобретает товар на лучших условиях на рынке. Это создает реальные рыночные преимущества. Но не только вашей компании! Ваш представитель на этих особо выгодных условиях закупает товар у поставщика и для еще одной (или нескольких) маленьких компаний. Работники крупных компаний легко могут организовать подобные схемы – вокруг большого бизнеса всегда много прилипал. Однократный ущерб от этих схем, так же, как и однократная выгода прилипал, кажутся незначительными. Однако схемы могут действовать очень долго и тогда обе цифры станут значительными. «Раздача закупочных льгот» выявляется очень тяжело. «Карманный посредник» 3 3 Мнение профессионалов «Раздача закупочных льгот» 2 2

38 Это еще одна практически не вскрываемая схема мошенничества. Она не выявляется на уровне стандартной бухгалтерской проверки. Суть ее состоит в следующем. Предположим, стандартное изделие стоит руб. Продавец, чтобы поощрить покупателей, делает скидку в 20%, если вы приобретаете более штук изделий. Таким образом, если вы закажете единицу изделий, цена каждой составит уже не руб., а руб. Что может сделать в подобной ситуации мошенник? Он сознательно закажет штук требуемого товара. Если закупать «в лоб», то это будет стоить руб. Однако, если проявить «находчивость», на эту же сумму можно приобрести совсем другое количество товара. Мошенник берет в руки калькулятор и делит / = Получается, что за 9,5 млн. руб. можно приобрести штук по руб. или штук по 8000 руб. Причем речь идет об одном и том же товаре. Решив эту арифметическую задачу, мошенник размещает заказ на штук изделий. Оплачивает руб. После этого он меняет документы (переделывает их) таким образом, чтобы заказ предприятия был размещен всего на 9500 штук. Лишние 2375 штук ( =2375) мошенник сбывает на сторону. Похищаются не деньги, а товар! Для защиты от подобных схем целесообразно вести не только денежный, но и материальный баланс своей компании. Еще лучше, если оба баланса будут вестись в электронном виде и лицами, не зависящими от тех, кто готовит сделки. Кроме этого, разумно всегда брать за правило по каждому поставщику заранее определять границы работы с ним, учитывая в том числе и системы скидок на товары. 4 4 Мнение профессионалов Закупки в пределах «мертвых зон»

39 o Средства предоплаты размещаются в банке под процент, договор затягивается o Находится фиктивный контрагент, а деньги обналичиваются и похищаются o При ведении совместной деятельности партнер завышает расходы и требует их компенсации o При получении товара на комиссию комиссионер и товар исчезают o Один и тот же залог одновременно используется в сделках с несколькими контрагентами o При оформлении международных сделок используются фальшивые гарантийные письма o Выписываются векселя от имени филиала организации, который не имеет на это права, векселя признаются недействительными, а филиал ликвидируется o Руководитель предприятия заключает сделку с превышением полномочий, сделка аннулируется, деньги или товар не возвращаются o Транспортные организации приписывают километры, тонно-километры o Строители приписывают объем выполненных работ, необоснованно применяют завышающие коэффициенты o Хищение денежных средств из кассы под подложные документы или со ссылкой на ошибку в расчетах o Списание денег со счета одной организации на счет другой организации o Подмена купюр, вытягивание денег из пачки o Предоставление льготных условий аффилированным с интересантом фирмам o Предоставление подложных документов о смерти заемщика o Утаивание документов о смерти лица, получающего пенсию o Неправомерное освобождение залога за благодарность клиента o Хищение валютных переводов, махинации с дорожными чеками o Хищение ценностей из банковской ячейки клиента… Другие виды мошенничества глазами аудиторов

40 Плановые внутренние проверки Внеплановые внутренние проверки Выборочные внутренние проверки Внутренние аудиторские проверки Внешние аудиторские проверки Внутренние ревизии Виды внутренних контрольных мероприятий Взаимодействие внутреннего аудита и службы безопасности Внутренние расследования Углубленная проверка по факту выявленных нарушений, установление причин и мотивов, получение детальных доказательств и четкое определение поименно виновных лиц для последующего принятия обоснованных управленческих решений.

41 Александр Фукс, как специалист по внешнему аудиту, категорически предостерегает топ- менеджеров от истерической реакции в стиле: вызвать мошенника на разговор и попытаться укорить его в содеянном, а затем провести зачистку всех проштрафившихся. Ревизор предлагает разделить действия на этапы: 1) чтобы убедиться в полученной информации провести негласный мониторинг, определить уровень потерь и причастных лиц; 2) провести активный мониторинг под предлогом исследований, закрепив за причастными лицами официальных наблюдателей (возможно студентов и старшеклассников); 3) снять активный контроль (но оставить негласный), подозреваемые расслабятся и активность хищений может даже возрасти. Сравниваем результаты и понимаем что контролеры мешали делать мошенникам. Майкл Дж. Комер, дипломированный специалист по расследованиям корпоративного мошенничества, отмечает, что в процессе расследования мошенничества необходимо установить три важных элемента: 1) доказательство нанесения ущерба (метод доказательства и подсчетов должен быть справедливым и поддающимся проверке); 2) доказанность «заведомой» виновности лица (признания виновного, заключения экспертов, вещественные доказательства, записи, фотографии и кинопленки); 3) доказанность личной выгоды конкретного лица (иногда это включено в структуру договора о страховании, составленного в соответствии с требованиями англо-саксонского права, иногда это же содержится и в составах ряда уголовно наказуемых деяний). Специалист предлагает использовать базы данных, проводить анализ информации и документов, проводить наблюдение и тайные обыски, опрос подозреваемых и свидетелей. Алгоритм расследования

42 Руководитель Менеджер по безопасности Событие, по которому назначается расследование Назначение расследующего или группы разбора Принятие решения о характере расследования Назначение или привлечение защитника для подозреваемого Разработка и закрепление регламентирующих документов и правил служебного расследования Проведение расследования: опрос участников, изучение документов и доказательств, проведение проверок и замеров, использование видеокамер, «детектора лжи», показаний очевидцев и внутренних детективов и т.п. Справедливое наказание виновного Повышение лояльности персонала Профилактика нарушений Сохранение репутации компании Результаты служебного расследования HR - менеджер

43 Приведенная выше схема внутреннего служебного расследования в компании дана авторами монографии «Кадровая безопасность компании» Татьяной Оттовной и Владимиром Геннадьевичем Соломанидиными. Она, в основном, соответствует предъявляемым требованиям. Однако в ней содержатся некоторые положения, вызывающие сомнения в их допустимости и целесообразности. В частности, авторы предлагают письменно сообщать работнику о возбуждении против него дисциплинарного дела, сообщив суть выдвигаемых против него обвинений. В этой же связи авторы предлагают в рамках служебного расследования назначать подозреваемому защитника, проводя полную аналогию с процессуальными правилами расследования возбужденного уголовного дела. Эти предложения не внедрены в практику и мы покажем почему… Еще один известный автор, Урал Сулейманов, подготовил интересную и увлекательно написанную брошюру «Правила охоты на «крыс» или как бороться с внутрикорпоративными хищениями». Он подробно описывает сферы хищений, способы совершения мошенничества, сопоставляет возможности и эффективность внешнего и внутреннего аудита, юристов, сотрудников кадровых подразделений, службы безопасности компании и правоохранительных органов. К сожалению, системы проведения служебного расследования автор не дает. Рассмотрим, как это делается на практике…

44 Порядок проведения внутреннего служебного расследования 1)В компании должен быть нормативно закреплен порядок проведения внутреннего служебного расследования (ВСР), соответствующий действующему трудовому законодательству; 2)Основанием для проведения ВСР должен быть приказ лица, уполномоченного на это; 3)В приказе указываются основания для проведения ВСР (результаты ревизии, материалы службы безопасности и др.); 4)Для проведения ВСР формируется комиссия, утверждаемая этим же приказом; 5)В состав комиссии входят авторитетные специалисты, отвечающие квалификационным требованиям; 6)Комиссии устанавливаются сроки проведения ВСР, они могут продлеваться на основе мотивированных просьб; 7)Комиссия никому не предъявляет никаких обвинений, тем более, в письменном виде. Она изучает факты; 8)Комиссия наделяется полномочиями опрашивать требуемых сотрудников компании, знакомиться с необходимыми документами и материалами, получать письменные объяснения от лиц и приобщать копии документов к материалам служебного расследования; 9)При значительном объеме ВСР, комиссия может разделяться на группы, каждая из которых готовит свой отчет, или раздел в общее заключение по материалам служебного расследования; 10)По результатам ВСР комиссия готовит заключение, которое подписывается всеми членами комиссии. Некоторые из них могут в полном объеме или полностью не согласиться с результатами ВСР. В этом случае они излагают свое особое мнение собственноручно в этих же документах; 11)В заключении комиссия подтверждает факты, частично их подтверждает или не подтверждает их полностью; 12)В случае обнаружения виновных лиц, комиссия указывает их, дает правовую оценку их действиям; 13)По итогам ВСР в заключении комиссия делает предложения, в которых могут быть такие, как: несоответствие занимаемой должности, необходимость привлечения к административной, материальной или уголовной ответственности; 14)Руководитель компании может не согласиться с выводами комиссии, но в этом случае он должен взять всю ответственность на себя. Мнение профессионалов

45 В 2009 году в одном из коммерческих банков был назначен новый руководитель юридической службы «Осторожный». Он был опытным работником и практикующим адвокатом, поэтому стал спокойно и непредвзято изучать все аспекты и направления работы корпоративных юристов. Как известно, работа юридической службы банка (в том числе) связана с ежедневным оформлением разнообразных документов (включая доверенности), требующих нотариального заверения. В этой связи «Осторожный» попросил начальника профильного отдела юридической службы «Первоисточникову» изучить, как организована эта работа в центральном аппарате и филиалах, и внести предложения. Через неделю «Первоисточникова» принесла руководителю проект циркулярного письма по филиалам, которое обязывало все юридические подразделения перейти на оформление документов к нотариусу «Подругиной». В устной беседе начальник отдела доложила руководителю службы, что предлагаемый нотариус с банком сотрудничает более 10 лет, обладает авторитетом, качественно и в срок готовит документы, всегда идет на встречу пожеланиям банка. «Осторожный» сослался на занятость и попросил оставить проект циркулярного документа у него. Оставшись один, он позвонил руководителям юридических подразделений трех филиалов и попросил прислать данные на их нотариусов и применяемые расценки. Полученные на следующий день ответы обескуражили руководителя – во всех случаях расценки были в 1,5 – 2 раза ниже тех, которые предложила «Первоисточникова» и никто не пожаловался на неудобность нотариусов. После некоторых раздумий «Осторожный» зашел к руководителю службы безопасности банка «Таманцеву-Скорохвату» и поделился с ним своими сомнениями. Что должен сделать руководитель службы безопасности? Злоупотребление полномочиями (ст. 201 и 202 УК РФ) Кейс Цена «ошибки» юриста…

46 Типовые формы и методы реализации имущественных угроз организации с участием персонала. Повреждение или уничтожение сотрудником имущества организации в форме проявления преступной халатности Повреждение или уничтожение сотрудником имущества организации в форме прямого саботажа Несанкционированный перехват сотрудником управления денежных расчетов в электронной форме с последующим их хищением Хищение денежных средств организации ее сотрудниками путем фальсификации финансовых документов Коррупция в процессе заключения или лоббирования сотрудником убыточных для его работодателя хозяйственных сделок Мелкие хищения товарно- материальных ценностей организации ее сотрудниками Хищение наличных денежных средств и товарно-материальных ценностей организации ее сотрудниками в крупных размерах Рейдерский захват бизнеса или наиболее ценных имущественных комплексов атакуемой организации при содействии сотрудников Персонал Алавердов А.Р., стр. 135

47 Лизингополучатель Предмет лизинга Страховщик Банк Договор купли- продажи Договор кредитования Договор страхования Лизингодатель Договор кредитования Правонарушения в области основной деятельности ? ? ? ? ? ? Продавец (поставщик) Лизинг – это долгосрочная аренда имущества с последующим правом выкупа. Договор лизинга Лизинговые платежи ? ? ? ?

48 Лизингодатель Лизингополучатель Предмет лизинга Лизинг – это долгосрочная аренда имущества с последующим правом выкупа. Правонарушения в области основной деятельности Договор лизинга Лизинговые платежи Условие о предмете лизинга Условие о продавце предмета лизинга Условие о сроке лизинга Условие о цене (размере лизинговых платежей) ? ? ? ? ? ? ? ? Существенные условия договора лизинга Ставка удорожания (удорожание предмета лизинга)

49 Лизингодатель – это хозяйствующий субъект. Товары Услуги Приобретение на рынке Правонарушения в области хозяйственной деятельности ? ? ? ? ? ? Лизингодатель Заинтересованные сотрудники лизинговой компании Продавец (поставщик) Работы Завышенные расценки Персональные благодарности

50 Уголовный кодекс Российской Федерации от 13 июня 1996 г. 63-ФЗ Статья 158. Кража Статья 159. Мошенничество Статья Мошенничество в сфере кредитования Статья Мошенничество при получении выплат Статья Мошенничество с использованием платежных карт Статья Мошенничество в сфере предпринимательской деятельности Статья Мошенничество в сфере страхования Статья Мошенничество в сфере компьютерной информации Статья 160. Присвоение или растрата Статья 183. Незаконное получение и разглашение сведений, составляющих коммерческую, налоговую или банковскую тайну Статья 185. Злоупотребления при эмиссии ценных бумаг Статья 195. Неправомерные действия при банкротстве Статья 200. Обман потребителей Статья 201. Злоупотребление полномочиями Статья 202. Злоупотребление полномочиями частными нотариусами и аудиторами Статья 203. Превышение полномочий частным детективом или работником частной охранной организации, имеющим удостоверение частного охранника, при выполнении ими своих должностных обязанностей Статья 204. Коммерческий подкуп Статья Содействие террористической деятельности Статья 213. Хулиганство Статья 214. Вандализм Статья Приведение в негодность объектов жизнеобеспечения Статья 219. Нарушение требований пожарной безопасности Статья 236. Нарушение санитарно-эпидемиологических правил Статья 246. Нарушение правил охраны окружающей среды при производстве работ Статья 272. Неправомерный доступ к компьютерной информации

51 Использование «детектора лжи» (полиграфа) Полиграф (детектор лжи) – медико-биологический прибор, предназначенный для регистрации нескольких параллельно протекающих физиологических процессов: дыхания, кровяного давления, биотоков мускулатуры, динамики кровотока и др. Современный компьютерный полиграф состоит из следующих элементов: 1)Датчиков, снимающих физиологические показатели с испытуемого; 2)Блока обработки получаемых сигналов; 3)Компьютера и программных средств обработки получаемых данных. В 1991 году детектор лжи впервые открыто применен в России по инициативе Генеральной прокуратуры при расследовании дела об убийстве священника Александра Меня. В 1993 году Генеральная прокуратура и Министерство юстиции одобрили применение опросов с использованием полиграфа органами ФСБ, несколько позднее это право получили органы МВД. В годы началось использование проверок на полиграфе в целях защиты коммерческой и банковской тайны. Первыми пользователям стали частные московские охранные предприятия и коммерческие банки, куда переходили на работу специалисты из спецслужб, овладевшие методом опроса с использованием детектора лжи. В настоящее время детекция лжи широко используется государственными органами и реальным сектором экономики не только в сфере защиты секретов, но и в областях финансовых и коррупционных рисков. Международная практика применения полиграфа в бизнесе дает следующую статистику: 70% - при отборе лиц, нанимаемых на работу; 20% - периодическое тестирование сотрудников определенных специальностей; 10% - при проведении служебных расследований. Сергей Игоревич Журин – практикующий полиграфолог

52 Виды датчиков полиграфа: Датчики грудного и брюшного дыхания Контроль мигания века Датчик фотоплетизмограммы Датчик кожно-гальванической реакции Датчик сердечного ритма Датчик частоты голоса Датчик тремора Датчики значимой частоты голоса Датчик артериального давления Датчики бесконтактного анализа биоэлектрических показателей организма Датчики плетизмограммы лица Контактные Неконтактные Комбинированные Типы полиграфов по способу измерений Марки применяемых полиграфов Полиграфы Lafayette Instrument Stoelting Company Allen Bell Enterprises Axciton Systems «Дельта» NITV CCS International Vakh-Shevet Diogenes Group «ЭПОС» «Гротек» «Риф»

53 Трудовой кодекс Российской Федерации от 30 декабря 2001 г. 197-ФЗ Статья 57. Содержание трудового договора В трудовом договоре предусматриваются дополнительные условия, в частности: об испытании, о неразглашении охраняемой законом тайны.. Статья 70. Испытание при приеме на работу Испытание работника проводится в целях проверки его соответствия поручаемой работе. Законодателем приведен перечень лиц, испытание которых при приеме на работу не проводится… Статья 71. Результат испытания при приеме на работу При неудовлетворительном результате испытания работодатель имеет право до истечения срока испытания расторгнуть трудовой договор с работником… При неудовлетворительном результате испытания расторжение трудового договора производится без учета мнения соответствующего профсоюзного органа… Формы и методы проведения испытания законодателем не регламентированы Правовые основы применения обследования с использованием полиграфа

54 Стандарт СТО РАЭБУР «Порядок проведения опросов с использованием полиграфа» Памятка для лиц, которым предстоит опрос с использованием полиграфа (выдержка) Если Вам предстоит пройти опрос с использованием полиграфа (ОИП), Вы обязаны знать следующее: 1. ОИП представляет собой не травмирующую и безвредную для жизни и здоровья, организованную по особым правилам процедуру опроса, в ходе которой с помощью полиграфа осуществляется регистрация и оценка физиологических реакций опрашиваемого человека. 2. ОИП будет проведен только в том случае, если Вы письменно дадите добровольное согласие (по установленной форме) на эту процедуру. 3. Если Вы поступаете на работу, ОИП поможет Вам подтвердить достоверность сообщенной Вами информации и отсутствие у Вас нежелательных для работодателя наклонностей или скрываемых фактов биографии. 4. Если Вы проходите проверку на полиграфе по месту работы, ОИП поможет подтвердить Вашу лояльность и снять в отношении Вас необоснованные подозрения в нарушении установленных на работе норм поведения или в совершении каких-то деяний, нанесших ущерб работодателю. 5. Перед началом каждого из тестов ОИП Вы будете ознакомлены с теми вопросами, которые Вам затем будут заданы при включенном полиграфе. 6. В ходе ОИП Вам не будут задавать вопросы, касающиеся политических, религиозных или расовых взглядов, а также направленные на получение от Вас (возможно, известных Вам по предыдущим местам работы или службы) сведений, составляющих государственную или военную тайну либо касающихся деятельности правоохранительных органов или спецслужб России…

55

56

57