Планирование и проведение обысков Шон МакНабб Старший следователь Группа по картелям и уголовному правоприменению, Офис по справедливой торговле

Правовая база Закон о конкуренции, 1998 г. – Глава I Введен запрет на антиконкурентные соглашений, включая картели Закреплены полномочия по проведению обысков и инспекций Закон о предприятиях, 2003 г. Введено уголовное наказание за соглашения по особо опасным картелям Закреплены полномочия по проведению обысков Отсутствие полномочий на проведение инспекций

Ордер на проведение обыска Подача заявления в Верховный суд Наличие достаточных оснований подозревать нарушение/преступление Наличие достаточных оснований предполагать наличие документов в помещении Наличие достаточных оснований подозревать, что документы не будут представлены, а будут спрятаны, изъяты, подделаны или уничтожены

Ордер на проведение обыска Вход в помещение с применением необходимой силы Обыск помещения, включая компьютеры и личное имущество Изъятие имущества или копирование необходимых документов Принятие мер для сохранения документов или избежание вмешательства Получение объяснений по найденным документам

Ордер на проведение обыска Ордер должен содержать указание на предмет и цель расследования Мы можем брать только те документы, которые соответствуют указанным предмету и цель В ордере указывается одно помещение – мы не может войти в любое другое помещение, не указанное в ордере Ордер охватывает как нежилые, так и жилые помещения Ордер действует на протяжении одного месяца со дня его подписания

Уголовное наказание Уголовным преступлением для физического лица является: Отказ в выполнении требований по предоставлению документов Намеренное противодействие офицерам Офиса по справедливой торговле (ОСТ) Намеренное или по неосторожности уничтожение, подделка или укрывание документов Представление недостоверной или вводящей в заблуждение информации

До обыска Тщательная подготовка и планирование Определение конкретных лиц и помещений Рекогносцировка в помещении Наблюдение - подготовленные сотрудники Персональная проверка физических лиц– уголовное прошлое, зарегистрированные транспортные средства, милицейское наблюдение Особенно важна проверка жилых помещений Все эти важные данные должны помочь в планировании обыска

Размер помещения Количество объектов, которые нужно обыскать Вероятная продолжительность обыска Имеющиеся информационные технологии Ожидаемая степень сопротивления – офицеры милиции? До обыска – вид команды

До обыска – размер команды В среднем 8 человек в команде Руководитель команды Сотрудники, отвечающие необходимым требованиям Сотрудник, отвечающий за сбор доказательств Специалист по информационным технологиям Следователи – не занимающиеся расследованием картелей

Руководитель команды Данная роль имеет особенное значение в ходе обыска Отвечает в целом за проведение обыска и руководство им Обеспечивает соответствие законных и процедурных требований Отвечает за первое появление в компании и получение ордера Взаимодействует с компанией и юристами Обеспечивает эффективную работу всей команды, проводящей обыск Не участвует в обыске

Краткий инструктаж За подготовку краткого инструктажа отвечает следователь, ведущий дело Стандартно проводится в ОСТ Устный инструктаж –должны присутствовать все Вопросы задаются только в конце Не является местом для дискуссий и обсуждений

Краткий инструктаж Письменный краткий инструктаж – раздается в конце устного инструктажа Каждый пакет документов нумеруется и подписывается Нельзя брать с собой в обыскиваемое помещение Предоставляется список ключевых слов – используемых в качестве ссылок по помещениям Проводится отдельный краткий инструктаж для руководителей команд Каждый из руководителей проводит финальный инструктаж вечером перед обыском

Краткий инструктаж Описание дела Какие виды доказательств нужно искать Рабочие детали/стратегия Оценка риска Организационные моменты Контроль и взаимодействие

До обыска Подготовка следователей, не занимающихся картельными расследованиями Централизованная координации обысков Общение с прессой

Проведение обыска Первоначальный вход в помещения – сохраняйте тишину Руководитель команды, юрист и еще один член команды входят первыми Другие члены команды остаются снаружи Руководитель команды объясняет кто он, откуда он и почему он здесь находится Не ссылайтесь на предмет и цель обыска Просите встречи с самым главным лицом Вежливая, но твердая манера поведения Будьте терпеливы и рассудительны в отношении деталей Если необходимо, ссылайтесь на уголовное наказание за преступление

Проведение обыска Вручайте ордер самому старшему по должности присутствующему лицу Объясните предмет и цель выдачи ордера Объясните возможность уголовного наказания за преступление Разъясните право получить юридическую помощь Объясняйтесь разговорным языком Убедитесь, что они понимают свои права

Проведение обыска Обеспечьте охрану помещений как можно быстрее Не дайте распространиться информации о вашем приходе Не позвольте поместить себя в удаленную комнату переговоров Возьмите на себя контроль над помещением и ситуацией Как можно быстрее определите места, которые нужно обыскать – получите схемы и планы этажей Осмотрите помещение Найдите кого-нибудь из информационного управления Дайте возможность остальной команде войти в помещение

Проведение обыска Дайте им возможность проконсультироваться с юристами – подождите необходимое время до их прибытия Но поставьте условие – обеспечить обыск всех помещений Если это корпоративные юристы – нет необходимости ждать Руководитель команды координирует проведение обыска Проводите обыск парами -– работайте систематично Не ограничивайте себя во времени

Проведение обыска Каждый следователь должен иметь ноутбук Ведите себя в ходе обыска как «лучший друг» Записывайте все что вы делаете, видите и слышите Необходимо быть вдумчивым, тщательным и внимательным Следователи дают официальные свидетельские показаниям на основании своих записей Возможно возникнет необходимость сослаться на свои записи в суде

В ходе обыска Мы решаем, что относится к «соответствующим» документам Не возникает проблем при изъятии «конфиденциальных документов» Мы не может изымать документы «юридически защищенные» При возникновении разногласий, опечатайте документы и примите решение позже

Документы, обнаруженные в ходе обыска Главная роль принадлежит следователю, отвечающему за улики (СОУ) Должен быть план проведения обыска по каждому объекту СОУ дает каждому следователю специальное имя (например, «SММ» ) Должны быть предварительно напечатаны ярлыки со специальными именами – SMM/1, SMM/2, SMM3 и т.д.… На каждый документ должен быть наклеен один ярлык Документу нужно дать особое название Должен быть оставлен список всех документов по каждому объекту

Документы, обнаруженные в ходе обыска Делайте две копии документов Согласуйте копии с компанией Компания может позже сделать конфиденциальное и обоснованное заявление по программе смягчения ответственности Для каждого объекта документы, списки документов и планы должны быть помещены в пакет и запечатаны Для каждого объекта должен быть отведен отдельный пакет Компания получает копии документов и копии списков документов

Документы, обнаруженные в ходе обыска Пакеты доставляются в ОСТ и храниться в специально отведенной комнате для доказательств Источник и сохранность улик должна быть доказана в любой момент Оригиналы документы изымаются при наличии ордера на обыск по уголовным делам Мы не должны предоставлять копии оригиналов документов компании в ходе обыска

Проведение обыска Нет полномочий арестовывать или обыскивать физически лиц Проводится обыск личного имущества Требуется проставление имущества, если лицо хочет покинут помещение Обыскиваются транспортные средства, находящиеся в помещении Не проводится детальный опрос свидетелей Задаются вопросы касающиеся только самого обыска или документов

Проведение обыска Поощряется участие в программе смягчения ответственности Кабинеты и компакты опечатываются на ночь Проведение экспертизы компьютеров обычно занимает дольше времени, чем обыск документов Помните о мобильных телефонах, «электронных секретарях», смартфонах, и т.д.…

Краткий инструктаж после обыска Проводится как можно быстрее после обыска Команда, занимающаяся делом должна узнать результаты обыска и дальнейшие планы Для ОСТ это возможность наработать практику для следующих обысков

Ваши вопросы?