Особенности работы ВПЭК научного учреждения. Выступление консультанта отдела экспортного контроля Управления ФСТЭК России по Сибирскому федеральному округу Шмакова Игоря Геннадьевича Особенности работы ВПЭК научного учреждения. г. Томск, 20 сентября 2012 г. 1

Сведения о научных учреждениях СФО 2

Технология и её формы 3 ТЕХНОЛОГИЯ – специальная информация, необходимая для разработки, производства и применения любого включённого в Контрольные списки предмета. Информация может принимать форму технических данных или технической помощи: технические данные могут принимать такие формы, как светокопии, планы, диаграммы, модели, формулы, таблицы, технические проекты и спецификации, руководства пользователя и инструкции в рукописном виде или записанные на других носителях, таких, как диск, лента, ПЗУ; техническая помощь может принимать такие формы, как инструктаж, приобретение навыков, обучение, производственные знания, консультационные услуги. Техническая помощь может включать передачу технических данных.

Количество выступлений сотрудников научных учреждений СО РАН на конференциях (симпозиумах, семинарах и т.д.) в 2010 – 2011 г.г И08ИС ИАиЭ ИСЭ ИХКГ ИТПМ ИХТТМ ИХХТИОА 264

Количество публикаций сотрудников научных учреждений СО РАН в международных изданиях в 2010 – 2011 г.г ИСЭ ИХТТМ ИАиЭИОАИХКГИФП ИНХ

Виды «неосязаемой» передачи технологий 6 «Неосязаемая» передача технологии очень специфична и каждый из её видов требует специальной проработки. Виды «неосязаемой» передачи технологий: через переговорный процесс; через процесс обучения студентов, аспирантов, специалистов; через передачу научно-технических отчётов; через электронные средства передачи информации (например, через Интернет). Выполнение работ и представление услуг несёт в себе информационную составляющую, имеющую нередко ключевое значение.

7 ью. Перечень документов Российской академии наук, регулирующие вопросы экспортного контроля Наименование документа 1. Распоряжение Президиума РАН от «О мерах по контролю за публикациями и обменом информацией с зарубежными организациями» 2. Распоряжение Президиума СО РАН от «О контроле за публикациями и обменом информацией с зарубежными организациями и иностранными учеными» 3. Распоряжение Президиума СО РАН от «О создании внутрифирменной системы экспортного контроля» 4. Письмо РАН от / «Примерный порядок оформления документов, представляемых в МНТЦ, в части экспортного контроля» 5. Письмо СО РАН от / «О нормативных актах по вопросам экспортного контроля» 6. Распоряжение Президиума СО РАН от «О совершенствовании работы научных учреждений СО РАН в области международного научно-технического сотрудничества и охраны интеллектуальной собственности» 7. Распоряжение Президиума СО РАН от «О совершенствовании работы научных учреждений СО РАН в области экспортного контроля» 8. Распоряжение Президиума РАН от «Об утверждении Методического руководства по обращению с документами по тематике экспортного контроля в российской академии наук» 9. Распоряжение Президиума РАН от «О мерах по совершенствованию системы экспортного контроля РАН» 10. Письмо СО РАН от /57 дсп «Об организации работы по приему иностранцев» 7

Образец Справки о проведении экспертизы 8 УТВЕРЖДАЮ Директор ФГБУН Институт……. Иванов П.С. _________________ (подпись) «_____» __________ 2012 г. М.П. Справка о проведении экспертизы на предмет наличия в научной продукции объектов, экспорт которых контролируется В результате рассмотрения следующих материалов: тезисы доклада «Характеризация….» на международном симпозиуме «Nano…» (Сингапур мая 2011 г.), Петров И.Г., 3 стр., относящихся к международному проекту РФФИ- Сингапур , предназначенному для передачи National… на основании международного проекта РФФИ-Сингапур установлено, что в указанной научной продукции содержатся следующие объекты, имеющие связь со списками экспортного контроля: Описание исследований свойств многослойных плёнок Fe/Si на подложке Si, пункт раздела 1 «Технологии в соответствии с общим технологическим примечанием для разработки систем, оборудования и компонентов, определённых в пункте 6.1.», пункт «Необработанные подложки, обработанные подложки с поверхностным покрытием (однослойным или многослойным, металлическим или диэлектрическим, проводящим, полупроводящим или изолирующим) или имеющие защитные плёнки», Указ Президента РФ от Однако, после детального рассмотрения дополнительных обстоятельств следует считать, что упомянутый объект не подпадает под действие указанного в нём Списка, поскольку пункт раздела 1 относится к подгруппе «Компоненты для оптических систем, пригодные для применения в космосе». Исследованные плёнки Fe/Si на подложке Si не пригодны как компоненты оптических систем и не могут применяться в космосе. Председатель Комиссии по экспортному контролю ФГБУН Институт….. ________________ Николаев А.А. (подпись) «____» ______________ 2012 г.

9 Образец Справки о проведении экспертизы (с изменениями) УТВЕРЖДАЮ Директор ФГБУН Институт……. Иванов П.С. _________________ (подпись) «_____» __________ 2012 г. М.П. Справка __ о проведении экспертизы на предмет наличия в научной продукции объектов, экспорт которых контролируется В результате рассмотрения следующих материалов: тезисы доклада «Характеризация….» на международном симпозиуме «Nano…» (Сингапур мая 2011 г.), Петров И.Г., 3 стр., относящихся к международному проекту РФФИ- Сингапур , предназначенному для передачи National… на основании международного проекта РФФИ-Сингапур установлено, что в указанной научной продукции содержатся следующие объекты, имеющие связь со списками экспортного контроля: Описание исследований свойств многослойных плёнок Fe/Si на подложке Si, пункт раздела 1 «Технологии в соответствии с общим технологическим примечанием для разработки систем, оборудования и компонентов, определённых в пункте 6.1.», пункт «Необработанные подложки, обработанные подложки с поверхностным покрытием (однослойным или многослойным, металлическим или диэлектрическим, проводящим, полупроводящим или изолирующим) или имеющие защитные плёнки», Указ Президента РФ от Однако, после детального рассмотрения дополнительных обстоятельств следует считать, что упомянутый объект не подпадает под действие указанного в нём Списка, поскольку пункт раздела 1 относится к подгруппе «Компоненты для оптических систем, пригодные для применения в космосе». Исследованные плёнки Fe/Si на подложке Si не пригодны как компоненты оптических систем и не могут применяться в космосе. Председатель Комиссии по экспортному контролю Эксперт ФГБУН Институт….. ________________ Николаев А.А. __________________ Зайцев Н.П. (подпись) (подпись) «____» ______________ 2012 г.

10 Сведения содержащие: наименование продукции и её технические характеристики; данные о изготовителе или разработчике продукции; данные о конечном пользователе продукции; информация о целях и месте (стране) использования продукции. Сведения, используемые для целей идентификации

Постановление Правительства РФ Постановление Правительства Российской Федерации от 15 августа 2005 г. 517 «О порядке получения разрешения Комиссии по экспортному контролю Российской Федерации на осуществление внешнеэкономических операций с товарами, информацией, работами, услугами, результатами интеллектуальной деятельности (правами на них), которые могут быть использованы иностранным государством или иностранным лицом в целях создания оружия массового поражения и средств его доставки, иных видов вооружения и военной техники либо приобретаются в интересах организаций или физических лиц, причастных к террористической деятельности» 11

«Ошибки» участников ВЭД при проведении идентификации «Ошибки» участников ВЭД Узкопрофессиональное понимание «технологии» Методические (оценка только по конечному целевому назначению, и, соответственно, - сопоставление только с одной позицией Контрольного списка или только одному Контрольному списку) Упущения, связанные с тем, что для разработок не предусматривается соблюдение каких-либо критериев полноты и завершённости выполненных работ Отнесение научно-технической информации к фундаментальным исследованиям и принижение её практической значимости Восприятие открытости тематики НИР в качестве априорного основания для отнесения результатов работ к неконтролируемым Недооценка аспектов всеобъемлющего контроля 12

Порядок обращения в 5 Управление ФСТЭК России Приказ ФСТЭК России от 4 апреля 2008 г. 79 «Об утверждении Административного регламента Федеральной службы по техническому и экспортному контролю по исполнению государственной функции по выдаче заключений о применении мер нетарифного регулирования при осуществлении внешнеэкономической деятельности» Приказ ФСТЭК России от 20 марта 2012 г. 29 «Об утверждении Административного регламента Федеральной службы по техническому и экспортному контролю по предоставлению государственной услуги по выдаче заключений о применении мер нетарифного регулирования при осуществлении внешнеэкономической деятельности» 13

Рекомендации Решение Межведомственной комиссии по защите государственной тайны от 24 января 2012 г. 225 «Рекомендации по проведению экспертизы материалов, предназначенных к открытому опубликованию» 14

Экспертное заключение УТВЕРЖДАЮ _____________________________ (должность руководителя организации) __________________________________ (его подпись, инициалы и фамилия) «____» ____________ 20___ г. Экспертное заключение о возможности опубликования Экспертная комиссия (руководитель-эксперт) __________________________________________________ (организации с указанием ведомственной принадлежности) рассмотрев _______________________________________________________________________________ (Ф.И.О. автора, вид, название материала) подтверждает, что в материале ______________________________________________________________ (содержится ли информация с ограниченным доступом и информация, подлежащая _________________________________________________________________________________________ экспортному контролю) На публикацию материалов ______________________ получить разрешение ________________________ (следует ли) (организации) Заключение _________________________________________________________________________________________ Председатель комиссии (руководитель-эксперт) _________________________________________________________________________________________ (должность, подпись, инициалы и фамилия) 15

Требование к проведению международных конференций, выставок Если информация, содержащаяся в текстах докладов, выступлений на международных конференциях (семинарах) или на информационных плакатах (баннерах, планшетах), предназначенных для участия в международных выставках подлежит экспортному контролю, то независимо от места проведения таких конференций и выставок российскому участнику внешнеэкономической деятельности необходимо получать разрешительные документы ФСТЭК России 16

Результаты проверок научных учреждений 17

Основные недостатки в работе ВПЭК научных учреждений СО РАН Не проводится идентификация материалов докладов, выступлений сотрудников, представляемых на международных конференциях, семинарах (в том числе проходящих на территории РФ) Продукция, передаваемая «неосязаемым» путем (по электронной связи, на магнитных носителях и т.п.) не идентифицируется Зачастую Комиссии по экспортному контролю Институтов не знают, какую продукцию сотрудники Институтов передают иностранцам в обход этих Комиссий Не во всех Институтах организован учет в интересах экспортного контроля переданных отчётов, докладов Слабое знание сотрудниками Института (исполнителями работ) законодательства РФ об экспортном контроле Процедуры экспортного контроля не отражены в инструкциях и должностных обязанностях сотрудников Института Не проводится обучение и повышение квалификации сотрудников, отвечающих за вопросы экспортного контроля Ответственные сотрудники путают функции Экспертной комиссии и Комиссии по экспортному контролю Идентификация продукции проводится на соответствие только одной позиции или одному Контрольному списку Не учитывается, что Республика Беларусь и Республика Казахстан по вопросам экспортного контроля для России являются иностранной стороной При оценке контрактов не учитываются требования Постановления Правительства РФ от и резолюций Совета безопасности ООН 18

Условия успешной работы ВПЭК Необходимыми факторами для успешного выполнения задач экспортного контроля в учреждении (организации) являются: наличие в структуре организации профессиональных специалистов по внешнеэкономической деятельности и экспортному контролю оказание таким специалистам со стороны руководства организации всемерной поддержки систематическое повышение квалификации специалистов путём обучения по программам, согласованными с ФСТЭК России, и участия в различного рода семинарах по вопросам экспортного контроля 19

СПАСИБО ЗА ВНИМАНИЕ 20