Процедуры обработки документов и производства обыска Практические методы расследования Семинар по борьбе с картелями Россия Санкт-Петербург 18 мая 2009 Гвиллум Аллен Старший экономист и ведущий консультант по расследованию дел Отдел по уголовному преследованию Конкурентное бюро Канады

Доказательства Что такоедоказательства? В Канаде Все законные средства, исключая изложение доводов, которые направлены на доказывание или опровержение факта, достоверность которых является предметом судебного разбирательства, принятого к рассмотрению судом Могут быть устного характера документальные прочее ?? Не изложение доводов, не предположения, не толкование??

Доказательства В соответствии с законом доказательства являются стержнем ЛЮБОГО дела Документальные доказательства являются стержнем ЛЮБОГО дела, рассматриваемого по нормам антимонопольного права Доказательства хороши РОВНО НАСТОЛЬКО, насколько соблюдаются необходимые процедуры, направленные на сохранение целостного характера и полноты доказательств Необходимо внедрить согласованную и унифицированную систему обеспечения целостности процесса обработки документации Конкурентное бюро Канады приняло Рекомендуемую практику правоисполнения (REPs)

Основные принципы обработки документов или данных Необходимо показать, что полученные документы никоим образом НЕ БЫЛИ ИЗМЕНЕНЫ Должны быть установлены соответствующие процедуры для подтверждения, что документы не были изменены Конкурентное бюро Канады использует концепциюнепрерывности владения /Continuity of Possession/

Основные принципы обработки документов или данных Владение Контроль над собственностью с намерением сохранять данный контроль носит личный характер Типы Фактический немедленный и непосредственный физический контроль над собственностью Подразумеваемый осознанная способность и намерение осуществлять контроль над собственностью, но без прямого контроля над ней или фактического эффекта присутствия

Основные принципы обработки документов или данных Принципы обеспечения владения Суметь продемонстрировать НЕПРЕРЫВНОЕ ВЛАДЕНИЕ документом с момента отбора документа до ввода в судопроизводство документы все время находились на хранении и под контролем сотрудника Бюро Ведение цепочки владения необходимо делать подробные записи каждый раз, когда документы передаются от одного сотрудника другому Политика канадского ведомства: с любым документом работают максимум ТРИ (3) сотрудника ограничиваются возможности разрыва в цепочке владения уменьшается количество свидетелей меньше вероятность повреждения / загрязнения

Основные принципы обработки документов или данных Документы все время находились под моим контролем (в моем владении) и НИКОИМ ОБРАЗОМ не были ИЗМЕНЕНЫ

Основные принципы обработки документов или данных Унифицированность и согласованность при обработке документов необходимы Обеспечение правомерности процесса Обеспечение целостности документов Обеспечение защиты от отвода документов Обеспечение доказательной ценности документов

Основные принципы обработки документов или данных Сначала должны быть получены или конфискованы оригиналы документов Документы должны быть сохранены в точно таком же состоянии, в каком они были получены или конфискованы С оригиналов должны быть сняты точные копии КОНТРОЛЬНЫЙ ЭКЗЕМПЛЯР точной копии должен быть помещен на ответственное хранение Оригиналы документов НИКОГДА НЕ ИСПОЛЬЗУЮТСЯ для анализа Для анализа ДОЛЖНЫ ИСПОЛЬЗОВАТЬСЯ только РАБОЧИЕ КОПИИ Оригинальные документы должны быть помещены на ответственное хранение до их возвращения

Основные принципы обработки документов или данных Некоторые базовые процедуры для обеспечения владения Кодировка для индивидуальной идентификации документов в Бюро установлены четко прописанные процедуры кодировки Хранение документов Поддержание цепочки владения при передачи документов Перевозка документов Обработка документов

Основные принципы обработки документов или данных Процедуры кодировки На каждый документ (все страницы) ставится индивидуальный буквенно-цифровой код Ie GHHU 5 Буква – показывает, где получены документы все документы полученные в Pavlovsk Bridge Co., будут иметь индивидуальный код-букву, например, GHHU 1-8,973 – означает, что в данной компании собрано 8973 страниц документов Цифры обеспечивают простоту поиска Каждый документ имеет соответственную ссылку определения местонахождения (LIN) точно идентифицирует, где получен документ Примеры - GHHU 5sc, GHHU 6R, GHHU7, GHHU8sf Четыре документа были соединены вместе при получении; GHHU6 – оборотная сторона GHHU 5

Основные принципы обработки документов или данных Устройство для кодировки

Основные принципы обработки документов или данных

Расшифровка конфискованного документа (предыдущий слайд) 9/10/92 NBDD 9326 Here is our recommended new list (we should try for Oct 5 eff. date) Column 1 is old U.S. list of June 15 /92 Column 2 is new U.S. list of Aug 24/92 Column 3 is new U.S../. old U.S. Column 4 is current Cdn list Column 5 is current Cnd list x how much the U.S. item went up Column 6 is am overall 5% incr(ease) across the board Cnd list should go up more than the U.S. list hence the +5% Let me or know your thoughts ASAP T

Основные принципы обработки документов или данных Процедуры обеспечения ответственного хранения Документы помещаются в контейнер соответствующего размера папку, допускающую вкладывание новых листов, конверт, картонную коробку и пр.; антистатические сумки для электронных материалов; сейфы Бюро В месте закрытия контейнера ставятся печати Бюро На печати ставятся инициалы Печати и места закрытия контейнера заклеиваются липкой лентой Бюро Документы помещаются на ответственное хранение

Основные принципы обработки документов или данных Процедуры передачи документов сотрудникам или экспертам Первый держатель документа должен оформить запись о передаче данного документа в своем журнале для записей какие документы, например, GHHU1 - GHHU 8,973 кому переданы документы когда переданы документы отметить любые особые или необычные обстоятельства Получатель должен сделать запись о передаче документа в своем журнале для записей какие документы, например, GHHU1 - GHHU 8,973 кому переданы документы когда переданы документы отметить любые особые или необычные обстоятельства

Основные принципы обработки документов или данных Процедуры перевозки документов Разумные объемы – нет опасений по поводу обеспечения сохранности документов Документы перевозятся лично – сохраняется фактическое владение Большие объемы документов Необходимо сохранять подразумеваемое владение По возможности документы должны перевозится в сейфах Бюро, в противном случае необходимо соблюдать процедуру двойного конверта Процедура двойного конверта Внутренний конверт - Обеспечение сохранности согласно стандартным процедурам Только для вскрытия адресатом Содержимое конверта предназначено для ___________, представителя Конкурентного бюро. Если пакет был доставлен не по адресу, не вскрывайте пакет. Пожалуйста, немедленно свяжитесь с ______________по (код региона) _____________.

Основные принципы обработки документов или данных Процедуры перевозки документов (продолжение) Большие объемы документов Процедура двойного конверта (продолжение) Внешний конверт Не следует указывать, что в конверте содержатся важные конфиденциальные материалы При отправлении более одного контейнера, на каждом указывается порядковый номер _____ от _______ (общего количества контейнеров) Транспортировка коммерческим перевозчиком - Сохраняйте накладную / коносамент По получении вносится запись в журнал записей, что контейнер(ы) не повреждены и документы в сохранности

Основные принципы обработки документов или данных Сейфы Конкурентного бюро Печати бюро

Основные принципы обработки документов или данных Процедуры обработки документов Сделать точные копии Точные копии идентичны оригиналу документа во всех материальных аспектах Точные копии создаются либо путем воспроизведения изображения бумажного документа (сканирование), либо электронным путем членом группы по электронным уликам, если исходные документы в электронной форме Процедуры Документы передаются сотруднику, занимающемуся обработкой документов Данный сотрудник сохраняет фактическое владение документами в процессе сканирования Сотрудник, занимающийся обработкой документов, визуально сравнивает оригинал документа со сканированными копиями, чтобы удостовериться, что каждое изображение документа является полной, четкой и полностью разборчивой копией оригинала Если не удалось получить точную копию, необходимо ПОВТОРНО снять копии Рабочие копии снимаются с точных копий Точные копии помещаются на ответственное хранение Оригиналы документов помещаются на ответственное хранение для их возвращения

Основные принципы проведения обыска Хартия Канады о правах и свободах Статья 8 Каждому имеет право на защиту от необоснованного обыска и конфискации Лицам, подвергающимся обыску, гарантируется конституционное право, что обыск осуществляется на законном основании и в рамках обоснованно необходимых процедур Необходимо иметь действующий ордер, выданный судом и соответствующий ряду обязательных требований

Основные принципы проведения обыска Основные принципы Тщательность и сбалансированность Объективность найти и конфисковать все документы, указанные в ордере, включая инкриминирующие или оправдательные улики. Вся связанная с обыском информация рассматривается как конфиденциальная. Для руководства обыском и его проведения назначаются один или несколько сотрудников

Основные принципы проведения обыска Методы и процедуры обыска Стратегия обыска Процедуры обыска

Основные принципы проведения обыска Стратегия обыска Разработать всесторонний план определить руководителей группы обыска распределить обязанности: кто, что, когда и где Учесть следующие моменты при разработке плана: тип материалов, подлежащих конфискации местоположение, размеры и планировка помещений, где будет проходить обыск имена и должности лиц, которые будет подвергнуты обыску или допрошены на месте проведения обыска сравнительные преимущества параллельного или последовательного обыска виды электронных документов, включая электронную почту, которые должны быть конфискованы прошлое и образ жизни лиц, которые вероятно будут находиться на месте проведения обыска

Основные принципы проведения обыска Процедуры обыска Стандартный состав группы по проведению обыска Руководитель группы - руководит проведением обыска на месте Сотрудники для отбора документов - проводят обыск и выбирают документы, имеющие отношение к делу Сотрудники для анализа документов (руководитель) – отбирают документы, которые необходимо забрать в Бюро Сотрудник, проводящий конфискацию - забирает документы во владение Бюро и обеспечивает их сохранность до передачи сотруднику Бюро, отвечающему за обработку документов Необходимо разработать стандартные процедуры Вручение ордера Обыск помещений в рабочей тетради составить графическую схему и определить, в каких офисах необходимо провести обыск Определить логическую последовательность Пронумеровать шкафы для хранения документов и ящики

Основные принципы проведения обыска Сделать ссылку определения местонахождения для ВСЕХ и КАЖДОГО из отобранных документов Ссылки определения местонахождения (LINs) – НЕ ОТБИРАЙТЕ ДОКУМЕНТ БЕЗ ПРИСВОЕНИЯ СООТВЕТСТВУЮЩЕЙ ССЫЛКИ Работайте и держите документы в специально ЗАЩИЩЕННОМ ОТ ДОСТУПА ПОСТОРОННИХ помещении Как правило, комната для совещаний/ рабочая комната в здании компании Необходимо закрыть и опечатать комнату, где ведется работа, когда группа покидает помещение, и оставить предупреждение Предупреждение Вскрытие или взлом опечатывания может являться нарушением Закона о конкуренции или препятствованием осуществлению правосудия согласно Уголовному кодексу

Основные принципы проведения обыска

Необходимо разработать усовершенствованные, комплексные процедуры Получения ордера на обыск Вручения ордера по прибытии на место Обыска помещений Идентификации (кодировки)конфискованных документов Сохранения целостности полученных документальных свидетельств

Контактные данные Gwillym Allen Senior Economist and Major Case Advisor Competition Bureau of Canada Phone: (819) Victoria Street Gatineau, Quebec Canada K1A 0C9