Lecture 4.3C 1 Аудит качества аудит: запланированная, независимая и документально оформленная оценка насколько выполняются согласованные требования Аудит качества: систематический и независимый осмотр и определение насколько соответствуют мероприятия по обеспечению качества и соответствующие результаты запланированным, насколько эффективно эти запланированные мероприятия выполняются и насколько они подходят для достижения поставленных целей Аудит системы качества: задокументированная деятельность, направленная на проверку посредством осмотра и оценки объективных фактов, для определения соответствия элементов системы качества требованиям Аудит и Проверка

Lecture 4.3C 2 Ключевые слова Независимый Задокументированный Систематичный Требования Соблюдение Подходящий Выполнение Аудит и Проверка

Lecture 4.3C 3 Iмеждународный стандарт SO 9000 в Аудите Аудит: систематический, независимый и задокументированный процесс для сбора данных аудита и для независимой оценки и определения насколько критерии аудита выполняются Программа аудита Критерии аудита Факты аудита – отчет о положении дел Сведения полученные в ходе аудита Заключение аудита Аудит и Проверка

Lecture 4.3C 4 Аудиты проекта – с похожим подходом, с похожими причинами Измерение Удовлетворение клиента Соответствие требованиям Не соблюдения Приверженность Обмен информацией Постоянные улучшения Аудит и Проверка

Lecture 4.3C 5 Аудит качества Задокументированная деятельность Деятельность, выполняемая в соответствии с письменными процедурами, контрольным листом или протоколами Для проведения проверки посредством осмотра и оценки объективных данных Применяемые элементы Программы качества должны быть разработаны, dзадокументированы и эффективно применяться В соответствии с установленными требованиями Аудит и Проверка

Lecture 4.3C 6 Аудит процесс Заказчик всегда «главный» Для кого полезен аудит? Люди, выполняющие работу Оценка соответствия нормативным документам Предоставлять беспристрастную оценку Поддерживать обмен информацией Рассматривать сферы, не являющиеся очевидными для управляющих Поддерживать корректирующие мероприятия и улучшения Аудит и Проверка

Lecture 4.3C 7 Внутренний аудит или проверка Проводится организацией или от лица организации Сопоставление Измерение сильных и слабых сторон с собственными процедурами, методами и стандартами Соответствие с внешними стандартами Аудиторы нанимаются организацией, и являются независимыми Передача знаний Аудит и Проверка

Lecture 4.3C 8 Принципы программы аудита Выводы основаны на фактах Наглядное доказательство Предоставляет полезные услуги Соответствие против качества Не работает – почему? Определите возможности к улучшению Обращение к вопросам человеческих отношений Компетенция аудиторов – технические эксперты Откровенность Аудит и Проверка

Lecture 4.3C 9 Аудит системы управления Подходит ли система для организации? Соответствует ли дизайн системы установленным стандартам или принятой практике? Задокументиована ли система? Существуют ли объективные свидетельства в записях того, что работа выполнена в соответствии с задокументированной системой? Аудит и Проверка

Lecture 4.3C 10 Аудит является неотъемлемой частью качественного проекта Целеустремленность и культура Проверять и действовать – PDCA PDCA для системы аудита Три ступени аудита Подготовка Проведение Отчет, коррективные меры, последующие мероприятия и завершение Аудит и Проверка

Lecture 4.3C 11 Подготовка Аудит и Проверка

Lecture 4.3C 12 Проведение Фаза сбора данных Проведение открытых совещаний Применение стратегий аудита для сбора банных Протоколы аудита Проверка документации Aанализ данных и разделение по категориям результатов Представление результатов аудита на завершающем совещании Аудит и Проверка

Lecture 4.3C 13 Протоколы аудита Серия видов деятельности используемая для проверки (стандартов) Информация, получаемая в ходе аудита используется как для самого аудита, так и для составления протоколов Инструмент для планирования аудита Запись процедур аудита – планируется и выполняется Основа для рассмотрения/рецензирования индивидуального аудита Аудит и Проверка

Lecture 4.3C 14 Перед использованием протокола аудита Отредактировать и проаннотировать протоколы для отображения состояния выполнения требований на настоящий момент и по необходимости Для каждого шага протокола определить с кем необходимо побеседовать и какие наблюдения могут быть полезными (руководствуясь личным опытом) Убедиться, что объем аудита соответствует временным рамкам, отпущенным на проведение аудита Делать ссылки на рабочую документацию и наглядный опыт Записывать изменения объема работ по аудиту и процедурам Аудит и Проверка

Lecture 4.3C 15 Оценка и Проверка Аудит и Проверка

Lecture 4.3C 16 Типы наглядных доказательств Отзывы Получаемые в ходе бесед Физические Можно увидеть или потрогать Документальные Бумажный след Косвенные Помогают сформировать общее мнение Аудит и Проверка

Lecture 4.3C 17 Методы сбора Вопросы Наблюдения Проверочные тесты Выборочное исследование Многослойное Выборочное По блокам По интервалам Аудит и Проверка

Lecture 4.3C 18 Оценка сильных и слабых сторон Аудит и Проверка

Lecture 4.3C 19 Результаты проверки и отчет Результаты Результаты. Вывод делается на основе документальных, физических, наглядных доказательствах и по ответам на вопросы, и в соответствии со стандартами Исключение. Выясненный недостаток в отношении выполнения требований или политики по стандартам компании Наблюдение. Выявленные слабые стороны в отношении системы управления и в соответствии с планом и протоколом Ежедневный «разбор полетов» Заключительное совещание Предварительный отчет Окончательный отчет Аудит и Проверка

Lecture 4.3C 20 Система аудита Должна осуществляться обратная связь и проводиться контроль за исполнением рекомендаций Цель – улучшения процесса (против соответствия) Измерения результатов труда по проведенному аудиту Аудит и Проверка

Lecture 4.3C 21 Заключительное рассмотрение Осведомленность Справедливость и понимание Объективность и без предвзятости Конфиденциальность Надлежащее окружение Избегать обвинений Необходимы инструмент для постоянного улучшения окружения Аудит и Проверка

Lecture 4.3C 22 Пример Пофазового проекта Аудит и Проверка

Lecture 4.3C 23 Фаза оценки –Подтвердить, что важные вопросы ОТ иТБ, а так же вопросы технической ценности были определены –Неукоснительное следование ТБ –Место положения –Процесс и производство –Основные моменты потенциальных несчастных случаев –Риски при строительстве Аудит и Проверка

Lecture 4.3C 24 Выбор фазы –Подтвердить, что все риски связанные с ТБ и Целостности по всему жизненному циклу проекта, были –Проверить, чтобы все требования, стандарты и ожидания были определены –Подтвердить, что план по ОТ и ТБ разработан –Подтвердить, что стратегия по управлению рисками разработана –Подтвердить, что план и стратегия HAZOP (Опасных ситуаций) разработаны Аудит и Проверка

Lecture 4.3C 25 Фаза предварительного санкционирования –Проверить, чтобы ОТ и ТБ и персоналу уделялось достаточно внимания –Проследить, что бы инженерный дизайн соответствовал или превосходил нормативные требования и что бы были установлены удовлетворительные коды проекта, стандарты и принципиальный подход в дизайне –Подтвердить наличие инженерных гарантий процессов –Подтвердить наличие процедур и систем управления изменениями –Обеспечить выполнение требований по ведению документации –Проверить наличие стратегии обучения Аудит и Проверка

Lecture 4.3C 26 До строительная фаза –Подтвердить, HAZOP представлен в полном объеме и что все необходимы рекомендации удовлетворяются в достаточной мере –Подтвердить, что процедуры по контролю за изменениями применяются для поддержания целостности предприятия –Проверить наличие инженерного контроля –Подтвердить, что система по управлению ОТ и ТБ, включая план по ОТ и ТБ применялись эффективно –Рассмотреть детальные инженерные разработки для подтверждения того, что аспекты ОТ и ТБ адекватно адресованы Аудит и Проверка

Lecture 4.3C 27 Фаза строительства –Проверить, обеспечивает ли контроль качества проекта необходимую целостность предприятия –Подтвердить, применяются ли процедуры контроля за изменениями на участке –Подтвердить наличие программы обучения и оценки компетентности рабочего персонала –Проверить наличие и применение системы управления ОТ и ТБ Аудит и Проверка

Lecture 4.3C 28 Фаза перед запуском –Проверить удовлетворительное завершение пуско- наладочных работ и готовность сооружений к запуску в эксплуатацию –Подтвердить соответствующее обучение сдающего в эксплуатацию и обслуживающего персонала –Подтвердить наличие мер и процедур реагирования на чрезвычайные обстоятельства –Проверить насколько достаточное внимание было уделено отклонениям от проекта в плане влияния на ОТ и ТБ и влияния на производственный процесс Аудит и Проверка

Lecture 4.3C 29 Стадия эксплуатации –Обеспечить сбор и обмен информации по урокам, полученным в результате выполнения проекта и ранней стадии эксплуатации завода Аудит и Проверка

Lecture 4.3C 30 Ценность –Ранее определение проблем –Улучшение процесса исполнения проекта –Оценить качество управления проектом –Предоставлять информацию клиенту –Улучшить реагирование на факторы риска –Еще раз подтвердить интерес и обязательства компании по данному проекту Аудит и Проверка

Lecture 4.3C 31 Перерыв У меня есть только один свет, что освещает мой путь и этот свет – опыт. Я не знаю иного способа судить о будущем, кроме как через прошлое. Патрик Генри