Проведение расчетов в валюте через счета ЗАО НДЦ и ЗАО РП ММВБ в Euroclear Bank на условиях DVP Новосибирск, 21 октября 2009 г.

2 Международный депозитарий Евроклир Евроклир - крупнейший центральный международный депозитарий, производящий расчеты по трансграничным сделкам; Расчеты производятся на валовой основе (сделка за сделкой); Счет ЗАО НДЦ (далее – НДЦ) в Евроклире начал функционировать с мая 2008 года на условиях свободной поставки, с 15 июня 2009 года депонентам предоставлена возможность осуществлять расчеты на условиях DVP.

3 Процесс расчетов в Евроклире (1) Клиент Евроклира Депонент НДЦ ОТ С Подтверждение Поручение ППП ЗАО РП ММВБ НДЦ Clearstream мост

4 Процесс расчетов в Евроклире (2) Покупатель владеет достаточным объемом денежных средств БумагиДеньги Продавец владеет достаточным пакетом ценных бумаг Наступление даты расчетов Квитовка ПокупательПродавец БумагиДеньги Бумаги МАРТ ПНВТСРЧТПТСБВС Расчеты сделок осуществляются только при исполнении вышеперечисленных условий

5 Процесс расчетов в Евроклире (3) Инструкция на покупку Инструкция на продажу Информация для расчетов Информация о сделке Информация для расчетов Информация о сделке Параметры квитовки Квитовка

6 Необходимые действия для проведения операций на условиях DVP через Евроклир Депонент §счет депо владельца §счет депо доверительного управляющего §междепозитарный счет депо * не требуется открытие специальных разделов НДЦ ЗАО РП ММВБ Перечень документов для открытия специального счета приведен на сайте ЗАО РП ММВБ по адресу: Зарегистрироват ь реквизиты специального банковского счета (форма GF088) Открыть специальный банковский счет

7 График приема поручений от депонентов Содержание операцииВремя, до которого принимаются поручения депо от депонентов в виде электронных документов при подаче поручения депо в рабочий день, предшествующий дате расчетов (SD-1) при подаче поручения депо в дату расчетов (SD) и для включения поручения в следующие циклы расчетов в Euroclear Bank S.A./N.V. Основной цикл расчетов (mandatory/ automatic process) Дополнительный цикл расчетов (optional process) Внутренний перевод ценных бумаг в Euroclear Bank S.A./N.V (internal settlement): списание/зачисление ценных бумаг со счета депо/на счет депо депонента в НДЦ при внутреннем переводе ценных бумаг со счета/на счет НДЦ на счет/со счета получателя/ отправителя ценных бумаг в Euroclear Bank S.A./N.V 17:0014:0016:30 Перевод ценных бумаг по «мосту» Euroclear Bank S.A./N.V - Clearstream Banking S.A. (bridge settlement): списание/зачисление ценных бумаг со счета депо/на счет депо депонента в НДЦ при переводе ценных бумаг по «мосту» Clearstream Banking S.A. - Euroclear Bank S.A./N.V - между счетом НДЦ и счетом контрагента в Clearstream Banking S.A. 17:0013:0015:00

8 Прием ценных бумаг на хранение и/или учет на условиях DVP Основанием для исполнения операции приема ценных бумаг на хранение и/или учет на условиях DVP является: поручение депо Депонента по форме MF035 (код операции – 37, SWIFT – МТ540) Наличие на указанную в поручении депо дату расчетов необходимой суммы денежных средств на специальном счете депонента в ЗАО РП ММВБ; Наличие в ЗАО РП ММВБ всех необходимых для исполнения операции документов (в том числе документов, необходимых для осуществления валютного контроля); Получение НДЦ от ЗАО РП ММВБ уведомления о резервировании необходимой для исполнения операции суммы денежных средств; Получение НДЦ отчета из Евроклира об исполнении соответствующей операции по счету НДЦ.

9 Прием ценных бумаг на хранения и/или учет на условиях DVP Депонент ЗАО РП ММВБ НДЦ ППП поручение на зачисление ц/б. Форма MF035, SWIFT MT540 Поручение ППП на покупку ц/б Извещение Выписка по Денежному счету Отчет об исполнении поручения Дебет- авизо/выписка по счету Отчет об исполнении 7 Уведомление 3 Евроклир ЗАО РП ММВБ НДЦ

10 Снятие ценных бумаг с хранения и/или учета на условиях DVP Основанием для исполнения операции снятия ценных бумаг с хранения и/или учета на условиях DVP является : поручение депо Депонента по форме MF036 (код операции – 36, SWIFT – МТ542) Наличие достаточного количества ценных бумаг на счете депо Депонента в НДЦ; Своевременная подача поручения получателем ценных бумаг в международной расчетно-клиринговой организации; Наличие на указанную в поручении депо Депонента дату расчетов достаточной для расчетов по сделке суммы денежных средств на счете получателя ценных бумаг в международной расчетно-клиринговой организации; Получение НДЦ отчета из Евроклира об исполнении соответствующей операции по счету НДЦ; Предоставление в ЗАО РП ММВБ всех необходимых для исполнения операции документов (в том числе документов, необходимых для осуществления валютного контроля).

11 Снятие ценных бумаг с хранения и/или учета на условиях DVP Депонент ЗАО РП ММВБ НДЦ ППП поручение на поставку ц/б. Форма MF036 SWIFT MT542 Поручение ППП на продажу ц/б Извещение Выписка по Денежному счету РП ММВБ Отчет об исполнении Кредит- авизо/выписка по счету Отчет об исполнении поручения на поставку ц/б 6 Евроклир ЗАО РП ММВБ НДЦ

12 Дополнительная информация Используемые валюты: евро; доллар США; швейцарский франк; другие иностранные валюты по дополнительному запросу. Тарифы НДЦ и ЗАО РП ММВБ : НДЦ взимает за отправку поручения на прием/снятие с хранения и/или учета на условиях DVP 750 руб; РП ММВБ взимает за открытие банковского счета: первого счета – 3750 руб., второго и последующих счетов – 1500 руб.

13 Контактная информация: «Депозитарный консультант»: Телефон (495) Клиентский отдел: Телефоны (495) 956–2790; 956–2791 Факс (0495) Служба по развитию клиентских отношений: Телефон: +7 (495) Интернет-сервер: Спасибо за внимание!!!