Дмитрий Головкин. Москва. Февраль 2008 Развитие проекта взаимодействия с регистраторами на основе СЭД НДЦв 2007 г. Развитие проекта взаимодействия с регистраторами на основе СЭД НДЦ в 2007 г. Некоммерческое партнерство "Национальный депозитарный центр"

Развитие проекта СЭД НДЦ с регистраторами в течение 2007г. Перешли на безбумажное взаимодействие с НДЦ: 1. ЗАО «Статус» 2. ОАО «Центральный московский депозитарий» 3. ЗАО «Реестр А-Плюс» 4. ЗАО «Центральный объединенный регистратор» (ЗАО «ЦОР») 5. ЗАО «Сургутинвестнефть» Таким образом доля операций НДЦ в реестрах, обеспеченных ЭДО, в течение 2007 года увеличилась с 73,3% (в январе) до 83,1% в декабре 2007г. Договора с регистраторами заключены, переход к безбумажному взаимодействию находится в разной степени готовности: 1.ОАО «Реестр» 2.ОАО «Объединенная регистрационная компания» (ОАО «ОРК») 3.ЗАО «Петербургская центральная регистрационная компания» 4.ЗАО «СР-Драга»

Доля операций НДЦ в реестрах акционерных обществ, обеспеченных ЭДО

Перспективы развития проекта в 2008 г. Переход на безбумажное взаимодействие со следующими регистраторами: ОАО «Реестр», ЗАО «ПЦРК», ЗАО «СР-Драга», ОАО «ОРК», ЗАО «Ведение реестров компаний», другими регистраторами. Увеличение доли операций НДЦ в реестрах, обеспеченных ЭДО. Более широкое использование ЭДО при корпоративных действиях. Участие в разработке единых форматов электронных документов на рынке коллективных инвестиций Дальнейшее распространение «транзитной схемы» взаимодействия регистраторов и зарегистрированных лиц с применением СЭД НДЦ

Дмитрий Головкин. Москва. Февраль 2008 Особенности взаимодействия НДЦ и регистраторов в ходе второго этапа реорганизации ОАО РАО «ЕЭС России» Некоммерческое партнерство "Национальный депозитарный центр"

Реорганизация РАО ЕЭС. РАО ЕЭС Выделение Присоединение ФСК ЕЭС ОГК/ТГК Холдинги Присоединение ОГК/ТГК ХДВ ХМРСК ЦентрэнергоХ СибэнергоХ Интергенерация ГидроОГК ГосХ МинХ ИРАОХ ИРАО ГосХ МинХ Присоединение

Пакеты РАО в ОГК Пакеты РАО в ТГК ГидроОГК + ГЭСы ФСК ГосХолдинг МинорХолдинг Непрофильные Активы РАО Завершение реорганизации РАО ЕЭС – присоединение к ФСК Активы РАО ЕЭС в ценных бумагах дочерних обществ РАО ЕЭС Региональные магистральные сетевые компании (более 50)

Схема реорганизации ОАО «Сочинская ТЭС» ОАО «Интер РАО ЕЭС Холдинг» ОАО «Северо- Западная ТЭЦ» Ивановские ПГУ Калининградская ТЭЦ-2 РАО ЕЭС ЗАО «Интер РАО ЕЭС» ОАО «Сочинская ТЭС»

Технологические различия первого и второго этапа реорганизации РАО ЕЭС. Первая реорганизация (сентябрь 2007 г.). Вторая реорганизация (июнь-июль 2008) Отличительные особенности второй реорганизации. ДВА технологических этапа: выделение Холдинговой компании (ХК) и присоединение к Целевой компании (ЦК). ТРИ технологических этапа: выделение ХК, присоединение к ЦК, присоединение РАО ЕЭС к ФСК. Составляется 2 списка акционеров для конвертаций на разные даты. Единая схема распределения для всех акционеров (в случае неполного раскрытия информации о клиентах НД потеря max 1 акция на весь пакет клиента. Различное распределение акций для разных групп акционеров в зависимости от варианта голосования на ВОСА – корзины «ЗА» и «ПРОТИВ». Для достоверной идентификации варианта голосования и корректных расчетов необходимо обеспечить полное раскрытие информации о клиентах НД. Единственный и фиксированный коэффициент для выделения ХК и присоединения к ЦК. «Набор» взаимосвязанных коэффициентов для разных групп акционеров и разных исходных условий. У НД отсутствует возможность самостоятельно произвести расчет и начисление акций. Расчеты производят регистраторы. Для этапа «выделения» коэффициент равен 1 – расчет «фактически не производился». Различные коэффициенты на всех этапах – отдельный расчет для каждого этапа. Значительно возрастает объем обрабатываемой информации и количество операций по счетам; у разных регистраторов различные варианты расчетов.

Задачи, которые необходимо решить с каждым регистратором до начала завершающего этапа реорганизации РАО ЕЭС 1.Заключить с регистраторами договора, необходимые для подключения к СЭД НДЦ (при отсутствии) 2.Осуществить настройку и тестирование технических систем 3.Согласовать форматы списков владельцев, предоставляемых НДЦ регистраторам и результатов начисления ценных бумаг регистраторами 4.Оформить соглашениями обязанности НДЦ и регистратора по взаимодействию в ходе завершающего этапа реорганизации 5.Открыть (отредактировать параметры) лицевые счета по эмитентам, участвующим в реорганизации (при необходимости) 6.Произвести тестирование взаимодействия с применением согласованных форматов

Спасибо за внимание!