НОВЫЙ СОФТ ДКК DEPO/X решения, этапы реализации, первые результаты Санкт-Петербург, 2010. - презентация

1 НОВЫЙ СОФТ ДКК DEPO/X решения, этапы реализации, первые результаты Санкт-Петербург, 2010

2 2 Функции расчетного депозитария Хранение активов Биржевые и внебиржевые расчеты Взаимодействие с элементами учетной инфраструктуры расчетный депозитарий Корпоративные действия Добровольные и обязательные обременения Ускорение междепозитарных расчетов Реализация принципа STP

3 3 Общие требования к технологической платформе Соответствие международным стандартам Автоматизация большинства исполняемых операций Высокая производительность Высокая надежность Соблюдение принципов STP Минимизация рисков Универсальные интерфейсы Гибкость

4 4 Штаб-квартира: Стокгольм, Швеция Филиалы: Россия, Франция Клиенты: 16 Национальных банков, включая ЦБ РФ; Платежные системы 42 стран; Торговые и депозитарные системы 9 бирж, включая РТС и ММВБ; 300+ банков и финансовых компаний Создание новой технологической платформы ДКК

5 5 Общая функциональная схема регистраторыплатежные системыпользователиклиенты Private Network/S.W.I.F.T./Internet Интерфейсы к внешним системам Транспортный интерфейс Управление сообщениями Документооборот права доступа генератор отчетов Учетное (депозитарное) ядро (DEPO/X) Мониторинг Настройки и администри- рование Клиринг. Расчеты Корпор. действия Админ. операции НДЦ РТС

6 6 Характеристики технологических решений в проекте DEPO/X Высокая производительность и надежность Учет требований законодательства и рекомендаций международных институтов (G30 IOSCO ISSA) Следование стандартам ISO15022, XML, ISO20022-UNIFI Интеграция в существующую и будущую инфраструктуры Автоматизация внутреннего контроля операционных процессов Гибкая настройка бизнес-логики Возможность настройки бизнес-процессов исполнения поручений и добавления новых операций

7 7 Характеристики технологических решений в проекте DEPO/X (продолжение) Гибкая система поиска, фильтрации и представления информации Развитая система справочников Гибкая система разграничения полномочий Автоматическая сверка поручений с документами, полученными от регистраторов Протоколирование эксплуатации Унификация взаимодействия с депозитариями-корреспондентами Сохранение сделанных инвестиций в программно-технический комплекс ДКК

8 8 Оборудование Промышленное серверное оборудование HP - серверы HP Proliant - системы хранения HP EVA система резервного копирования HP MSL8096 Промышленное сетевое оборудование CISCO Кластерные технологии HP и Microsoft

9 9 Программное обеспечение Трехзвенная архитектура СУБД Oracle Сервер приложений JBoss Настраиваемый интерфейс пользователя

10 10 Новое в DEPO/X для депонента Учет заблокированных бумаг по типам блокировочных разделов Переход на online- исполнение всех операций, кроме тех, где расчетные сеансы связаны с клиринговыми Переход на online- отчетность по каждой инвентарной операции с сохранением периодической отчетности и отчетности по концу дня Переход на единые правила указания схемы внешних расчетов

11 11 Новое в DEPO/X для ДКК Возможность конструирования операций по образцу и подобию Формализованное описание бизнес-процессов и проверок атрибутов Наличие пополняемого набора схем внешних расчетов с возможностью указания их приоритета Ведение нескольких планов счетов: балансовый, ожидаемый, по дате расчета, по дате в месте хранения Автоматизированная схема квитовки поручений, уведомлений и поручений Единая схема мониторинга с возможностью оповещения по е-mail и SMS

12 12 реестр ДКК Контрагент Дойче Сити реестр ИНГ ДЕПОН. PRIMA ДЕПОН. GQRTS НДЦ MXДЕПОН. MICEX НДЦ BRIDGE НДЦ BR Дойче Банк Сити Банк ДКК НДЦ ИНГ Банк Контрагент реестр ДКК ДКК 31 ДКК 29 ДКК 00 ИНГ Контрагент реестр ДКК Контрагент реестр ДКК НДЦ Контрагент Дойче Банк Сити Банк ИНГ Банк Реестр ДКК НДЦ Выдача контрагенту в месте расчета Депонирование от контрагента в месте расчета Депонирование и выдача контрагенту в месте расчета или в НДЦ при расчете через реестр Корреспондентские отношения Линии обозначают: Схемы расчетов типовой мостовой акции

13 13 Постановка задачи, написание и согласование ТЗ Этапы реализации: – Согласование интерфейсных решений Первая установка, справочники системы Начало тестирования исполнения операций Начало тестирования исполнения внешних операций Начало тестирования ППП и взаимодействия с биржей Начало тестирования КД и формирования списков Начало тестирования взаимодействия по ЭДО ДКК и SWIFT Начало обучения персонала и опытной эксплуатации Начало тестирования ПО миграции данных и сверки Начало параллельной эксплуатации Начало промышленной эксплуатации

14 ошибок было выставлено тестировщиками и другим персоналом ДКК в ходе подготовки к эксплуатации; Интересные цифры проекта 1200 незакрытых ошибок было в системе к началу параллельной эксплуатации поручений начало исполнение в старой системе, а завершило – в новой; с лишним поручений было перелито из старой системы, самое ранее датировано февралем 1997; с лишним списков владельцев было перелито из старой системы, самый ранний датирован мартом 1998;

15 15 Контакты Российская Федерация, , Москва, ул. Воздвиженка, д.4/7, стр.1 Телефон: +7 (495) (495) Факс: +7 (495) (495) Web-сервер: Спасибо за внимание!