Клиринг по обязательствам из биржевых договоров поставки в Секции «Газ природный» ЗАО «СПбМТСБ» - презентация

1 Клиринг по обязательствам из биржевых договоров поставки в Секции «Газ природный» ЗАО «СПбМТСБ»

2 РДК (ЗАО) - ведущая клиринговая организация на российском биржевом товарном рынке Клиринг - определение подлежащих исполнению обязательств, возникших из договоров, в том числе в результате осуществления неттинга обязательств, и подготовка документов (информации), являющихся основанием прекращения и (или) исполнения таких обязательств ФЗ от N 7-ФЗ «О клиринге и клиринговой деятельности» По обязательствам, возникшим из договоров, заключенных на основании хотя бы одной из заявок, адресованной неограниченному кругу участников торгов, должен осуществляться клиринг. ФЗ от N 325-ФЗ «Об организованных торгах» РДК - - Аккредитовано около 1000 участников клиринга Лицензия на клиринговую деятельность от года

3 Клиенты Клиринг на биржевом рынке газа Участник клиринга Участники торгов (Участники клиринга) Участники торгов (Участники клиринга) Клиринговая организация РДК (ЗАО) Расчетные организации: "Газпромбанк" (ОАО) ОАО «Сбербанк России» Банк ВТБ (ОАО) ОАО «АЛЬФА-БАНК» ОАО «ВБРР» ОАО АБ «Россия» ОАО «Россельхозбанк» Расчетные организации: "Газпромбанк" (ОАО) ОАО «Сбербанк России» Банк ВТБ (ОАО) ОАО «АЛЬФА-БАНК» ОАО «ВБРР» ОАО АБ «Россия» ОАО «Россельхозбанк» Организатор транспортировки МЕЖРЕГИОНГАЗ ПОСТАВКА Организатор транспортировки МЕЖРЕГИОНГАЗ ПОСТАВКА Биржа ЗАО «СПбМТСБ» Клиенты Клиенты УТ (Участники клиринга) Клиенты УТ (Участники клиринга) ОАО ГАЗПРОМ

4 Основные функции РДК (ЗАО) на биржевом рынке природного газа ЗАО «СПбМТСБ» Контроль заявок на торгах на достаточность обеспечения и соблюдение лимитов Определение обязательств Продавцов и Покупателей по итогам биржевых торгов, в том числе по оплате стоимости транспортировки газа Перечисление Организатору транспортировки Транспортного обеспечения Контроль исполнения обязательств Сторон по Договорам поставки и урегулирование взаиморасчетов между Сторонами по итогам периода поставки газа Прекращение неисполненных обязательств по Договору поставки через взыскание неустойки Формирование и рассылка отчётных документов по совершенным операциям

5 Учетные и иные регистры Участников клиринга в Системе клиринга РДК (ЗАО) Основные денежные позиционные регистрыА001Р А002Р … Клиентские денежные позиционные регистрыВ001Р В002Р В003Р Клиринговые регистры, соответствующие основным денежным позиционным регистрам К001Р К002Р … Клиринговые регистры, соответствующие клиентским денежным позиционным регистрам H001Р H002Р H003Р Основные товарные позиционные регистрыT001Р T002Р … Клиентские товарные позиционные регистрыР001Р Регистр учета транспортного обеспеченияQ001Р

6 Порядок внесения покупателями Гарантийного обеспечения для участия в торгах Гарантийные взносы (денежные средства) Обеспечительные взносы (банковские гарантии Гарантирующих банков) Реквизиты Клиринговых счетов РДК (ЗАО) Назначение платежа при перечислении Участником клиринга – покупателем денежных средств Гарантийного взноса: Перечисление средств гарантийного взноса. НДС не облагается. Договор ______ от ЧЧ.ММ.ГГГГ об оказании клиринговых услуг. Номер регистра А00____________ р/ск/с БИКНаименование банка ОАО Банк ВТБ г. Москва ГПБ (ОАО) г. Москва ОАО "АЛЬФА-БАНК" г. Москва Сбербанк России ОАО г. Москва ОАО "Всероссийский банк развития регионов" г. Москва ОАО "АБ "РОССИЯ" Московский филиал г. Москва ОАО «Россельхозбанк»

7 Информирование участников клиринга о допуске к клиринговому обслуживанию по Договорам поставки газа По результатам рассмотрения заявлений на допуск и при получении информации от Организатора транспортировки о заключении Агентского договора с Участником клиринга, РДК (ЗАО) направляет такому участнику : Уведомление о допуске к клиринговому обслуживанию по Договорам поставки газа (с указанием Идентификационных кодов для точек входа/выхода) Информацию о цене транспортировки газа от точек входа Продавца до Балансового пункта и от Балансового пункта до точек выхода Покупателей, о наличии ресурсов газа на торги по точкам входа (для Продавцов), а также о мощностных (системных ограничениях) ГТС ОАО «Газпром» на Балансовых пунктах, на точках выхода Покупателей, на группах точек выхода – в Т-1 (за 1 рабочий день до даты торгов) Организатор транспортировки присваивает точкам входа / выхода идентификационные коды. На биржевых торгах эти коды указываются участниками при подаче заявок в обязательном к заполнению поле «Территориальный код».

8 Система дополнительных лимитов, отражающих ограничение свободных мощностей на транспортировку газа в ГТС ТОЧКИ ВХОДА В ГТС БАЛАНСОВЫЙ ПУНКТ -КС Вынгапуровская -КС Надым ГРУППА ГРС ТОЧКИ ВЫХОДА ИЗ ГТС ЛИМИТ НА БАЛАНСОВЫЙ ПУНКТ ТОВАРНЫЕ ЛИМИТЫ НА ПРОДАВЦОВ ЛИМИТ НА ГРУППУ ГРС (ограничение мощности) ЛИМИТ НА ТОЧКУ ВЫХОДА (ограничение мощности)

9 Контроль заявок на торгах в Секции «Газ природный» Заявки на покупку проходят контроль денежного обеспечения (в размере необходимого Гарантийного/Обеспечительного взноса): Покупатели обязаны до начала торгового дня перечислить на Клиринговые счета РДК (ЗАО) в Расчетных организациях Гарантийный взнос или предоставить Банковскую гарантию в соответствии с требованиями Правил клиринга Заявки на покупку проходят контроль Лимитов на точку выхода и Лимитов на Группу ГРС Заявки на продажу проходят контроль Товарных лимитов Все заявки и совершаемые на торгах сделки проходят контроль Лимита на Балансовый пункт Все заявки проходят контроль правильности заполнения поля «Территориальный код»

10 Действия РДК (ЗАО) по итогам торгов Определение товарных и денежных обязательств / требований Продавцов и Покупателей из договоров поставки Определение стоимости транспортировки газа для Продавца и для Покупателя Ежедневно РДК (ЗАО) направляет Участникам клиринга – Продавцам и Покупателям газа в отношении всех принятых на клиринг обязательств из договоров поставки в Секции «Газ природный» СВОДНЫЙ ОТЧЕТ ОБ ОБЯЗАТЕЛЬСТВАХ И ТРЕБОВАНИЯХ УЧАСТНИКА КЛИРИНГА ИЗ ДОГОВОРОВ ПО СЕКЦИИ «ГАЗ ПРИРОДНЫЙ» ЗАО «СПбМТСБ» (ФОРМА Г-01)

11 Контроль обязательств по оплате стоимости транспортировки газа Помимо основного обязательства из Биржевого договора поставки (для Продавца – поставить газ на БП; для Покупателя – оплатить газ и принять его) в Клиринговой организации будет контролироваться выполнение Сторонами обязательства по предоставлению Транспортного обеспечения (ИКО) – денежных средств, достаточных для оплаты стоимости транспортировки газа на условиях, установленных в Агентском договоре участника с Организатором транспортировки: -Продавец обязан перечислить Транспортное обеспечение в размере стоимости транспортировки газа от точки входа до БП; -Покупатель обязан перечислить Транспортное обеспечение в размере стоимости транспортировки газа от БП до точки выхода. Транспортное обеспечение перечисляется участниками клиринга (сторонами по Договорам поставки) на Клиринговые счета РДК (ЗАО) в Расчетных организациях, а далее РДК (ЗАО) перечисляет эти денежные средства Организатору транспортировки до начала периода поставки.

12 Порядок перечисления участниками клиринга денежных средств в оплату стоимости газа и его транспортировки Денежные средства в оплату стоимости газа и в оплату стоимости его транспортировки осуществляются на Клиринговые счета РДК (ЗАО) раздельными платежами! Назначение платежа при перечислении Участником клиринга – покупателем денежных средств в оплату стоимости товара (газа): Перечисление средств для исполнения обязательств по оплате товара, включая НДС. Договор _____ от ЧЧ.ММ.ГГГГ об оказании клиринговых услуг. Номер регистра К00________ Назначение платежа при перечислении Участником клиринга денежных средств в оплату стоимости транспортировки газа: Перечисление средств в обеспечение оплаты стоимости транспортировки газа. Договор _____ от ЧЧ.ММ.ГГГГ об оказании клиринговых услуг.

13 Схема проведения клиринга и расчетов по обязательствам из Договоров поставки в Секции «Газ природный» (контракты с поставкой на календарный месяц) Т Дата заключения сделки РДК направляет Продавцам и Покупателям Требования на Транспортное обеспечение РДК признает несостоятельность Продавца если им не внесено Транспортное обеспечение РДК признает несостоятельность Покупателя если им не оплачена стоимость газа и/или не внесено Транспортное обеспечение Принятие решения об удержании неустойки с несостоятельной Стороны Т + 1О (Т + 3) Дата начала контроля обеспечения Дата обеспечения Не позднее О + 1 Дата дефолта по оплате Организатор транспортировки направляет в РДК Сводную Ведомость о результатах исполнения обязательств по поставке газа РДК перечисляет денежные средства в оплату товара Продавцу после получения информации от Организатора транспортировки Покупатели перечисляют в РДК 100% стоимости газа Продавцы и Покупатели перечисляют в РДК Транспортное обеспечение П На основании информации Организатора транспортировки РДК признает несостоятельность одной из сторон в случаях неисполнения обязательств по договору поставки газа Принятие решения об удержании неустойки О + 2 РДК перечисляет Организатору транспортировки Транспортное обеспечение и направляет ему Сводный реестр обязательств Сторон по поставке газа Разблокировка гарантийного взноса Покупателя ПЕРИОД ПОСТАВКИ Дата завершения поставки Не позднее П + 11

14 Порядок перечисления Продавцам денежных средств в оплату стоимости газа по итогам завершения периода поставки Перечисление денежных средств осуществляется по каждому договору в размере стоимости газа, принятого покупателем на БП (по Акту приема- сдачи товара), т.е. согласно предоставленной Организатором Транспортировки в РДК (ЗАО) информации в Сводной ведомости о результатах исполнения обязательств по договорам поставки в поле Объем отбора газа Покупателем в точке выхода из ГТС ОАО «Газпром» Платежное поручение РДК (ЗАО) на перечисление денежных средств Поставщику может объединять оплату стоимости газа одновременно по нескольким биржевым договорам поставки (с их указанием в назначении платежа)

15 Условия признания несостоятельности Покупателя по договорам поставки газа 1. Несостоятельность Покупателя по обязательствам из Договоров поставки газа признается: 1.1. в случае отрицательного результата Контроля обеспечения денежных обязательств по Договору по состоянию на конец рабочего дня в Дату обеспечения; 1.2. при отсутствии Транспортного обеспечения у Покупателя в Дату обеспечения; 1.3. в случае если в Сводной ведомости о результатах исполнения обязательств по Договорам поставки газа, поступившей в Клиринговую организацию от Организатора транспортировки газа, содержится информация о полной невыборке газа или о выборке газа таким Покупателем в объеме, меньшем, чем газ по этому Договору был поставлен его контрагентом – Продавцом на точке входа в ГТС ОАО «Газпром».

16 Условия признания несостоятельности Продавца по договорам поставки газа 2. Несостоятельность Продавца по обязательствам из Договоров поставки газа признается: 2.1. при отсутствии Транспортного обеспечения у Продавца в Дату обеспечения; 2.2. в случае неисполнения (ненадлежащего исполнения) товарных обязательств Продавца по Договору: в случае если в Сводной ведомости о результатах исполнения обязательств по Договорам поставки газа, поступившей в Клиринговую организацию от Организатора транспортировки газа, содержится информация о сдаче газа Поставщиком на точке входа в ГТС ОАО «Газпром» в объеме, меньшем его товарного обязательства согласно условиям договора поставки, но равном выбранному Покупателем объему на БП.

17 Определение размера неустойки и порядок ее взимания Размер неустойки по пп. 1.1., 1.2., 2.1. – в размере 5% от объема неисполненного договора поставки в денежном выражении Размер неустойки по п.1.3. Nb = (Sвх – Sфакт) х 15%, где Nb – величина неустойки с покупателя Sвх - Стоимость газа, сданного Поставщиком на точке входа в ГТС ОАО «Газпром» по договору поставки Sфакт – Стоимость газа, принятого Покупателем на БП по договору поставки. Размер неустойки по п.2.2. Ns = (S – Sвх) х 15%, где Ns – величина неустойки с поставщика S – Объем денежного обязательства покупателя по договору поставки Sвх - Стоимость газа, сданного Поставщиком на точке входа в ГТС ОАО «Газпром» по договору поставки Неустойка с поставщика взимается путем выставления ему Требования на оплату со стороны Клиринговой организации. Неустойка с покупателя по пп. 1.1., 1.2. взимается из средств его Гарантийного обеспечения Неустойка с покупателя по п.1.3. взимается из средств, перечисленных им в оплату товара (газа) по договору поставки

18 Спасибо за внимание! , Москва, 2-й Верхний Михайловский пр., д.9 строение 11 Телефон/факс: (495) Интернет-представительство: