Закон Республики Казахстан «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию» от 28 августа 2009 года. - презентация

1

2 Закон Республики Казахстан «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию» от 28 августа 2009 года Субъекты и операции 17 операций с деньгами и (или) иным имуществом, подлежащих финансовому мониторингу 10 видов субъектов финансового мониторинга 6 критериев определения подозрительной операции Процедуры финансового мониторинга для субъектов: 1. Правила внутреннего контроля; 2. Надлежащая проверка клиентов; 3. Сбор сведений и документов о клиентах; 4. Отказ в проведении операции; 5. Ответственность субъектов финансового мониторинга Формирование перечня оффшорных зон Формирование перечня организаций и лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма Передача информации в Генеральную прокуратуру Принятие решения о приостановлении операций Направление в Комитет сообщений субъектами финансового мониторинга о пороговой или подозрительной операции Контроль за исполнением субъектами финансового мониторинга Закона осуществляют регуляторы Ответственность работников Комитета за разглашение полученной информации Передача информации Генеральной прокуратурой в специальные государственные и правоохранительные органы Контроль Перечни Процедуры Приостановление Ответственность

3 Прием сообщений от СФМ ОСУЩЕСТВЛЯЕТСЯ В СООТВЕТСТВИИ С ПП РК от г Бумажный носитель всего с 2010 по г сообщений на бумажных носителях получено от нотариусов; в 2013 г. на бумажном носителе поступило сообщений; За январь 2014 года поступило 748 сообщений. ____________________________________________________ В 2013 году было получено сообщений; За январь 2014 года поступило сообщений. Веб-СФМ

4 Ошибки при заполнении формы ФМ-1 Раздел 1 Сведения о форме ФМ Номер формы ФМ-1* - ежегодно начинается с единицы; 1.2 Дата формы ФМ-1* - дата передачи (направления) сообщения в Комитет; 1.3 Вид документа - корректировка непринятого сообщения (при получении Ивещения о непринятии сообщения), запрос замены сообщения (инициативное внесение СФМ изменений и дополнений в ранее направленную форму). Раздел 3 Информация об операции, подлежащая финансовому мониторингу 3.1 Номер операции – реестровый, собственный номер СФМ; 3.4 Количество участников операции – все участники, за исключением СФМ; 3.13 Описание возникших затруднений – собственный критерий, не входящий в Признаки кр-ев, др. Раздел 4 Сведения об участниках операции В обязательном порядке заполняются идентификационные данные всех участников операции (реквизит 3.4) в одной форме ФМ-1. Форма заверяется печатью и подписью СФМ. В случае неполучения Извещений, необходимо обратиться в Комитет с письменным обращением с указанием Ф.И.О. СФМ, номера формы (1. 1) и даты формы (1.2).

5 Взаимодействие и координация деятельности системы финансового мониторинга в период с 2010 по 2013 годы Обучающие и разъяснительные мероприятия За три года проведено более 60 мероприятий; Участники: государственные органы, СФМ, общественные объединения; Разнообразная тематика: вопросы правоприменительной практики законодательства в области ПОД/ФТ, соблюдение Международных стандартов, реализация задач развития финансового мониторинга Казахстана Консультирование СФМ На официальном сайте Комитета размещено более 200 ответов на вопросы; Зарегистрировано около 1500 обращений на телефон Прямой линии; Ежедневно обрабатываются более 30 звонков.

6