Развиваемся вместе НОВОЕ во взаимодействии с регистраторами Санкт-Петербург 2011

Развиваемся вместе КОМФОРТНАЯ ПЕРЕРЕГИСТРАЦИЯ РЕШАЕТ ГЛАВНОЕ применение ЭДО между регистраторами и зарегистрированными лицами УЧИТЫВАЕТ ДЕТАЛИ использование разных стандартов 2

Развиваемся вместе 3 Поставленные цели Снижение трудозатрат на техническую реализацию Применение стандартов ПАРТАД Использование сети Интернет Применение стандартов ISO15022 Решение вопроса составления списков владельцев Получение выписки по результатам проведения операции Минимизация договорной базы - простота подключения нового участника Обеспечение оплаты услуг регистратора Использование сети SWIFT

Развиваемся вместе 4 14 летний опыт использования SWIFT ДКК входит в десятку крупнейших пользователей SWIFT в России, а по количеству сообщений по операциям с ценными бумагами - в тройку более 50 клиентов используют в работе с ДКК SWIFT более 4000 сообщений SWIFT в день 7 летний опыт использования стандартов ПАРТАД с 31 регистратором используются стандарты ПАРТАД по более 1700 реестрам использование всех утвержденных ПАРТАД стандартов более 1000 сообщений в день Существующий опыт ДКК

Развиваемся вместе 5 в работе используются электронные документы, соответствующие стандартам ПАРТАД передача информации осуществляется по сети Интернет с использованием системы криптографической защиты информации технология обмена электронными документами схожа с применяемой регистратором в работе с ДКК гарантированная оплата услуг Регистратора в работе используются сообщения, соответствующие стандартам ISO15022 (RUS4) передача информации осуществляется по каналам SWIFT, а также через сеть Интернет с использованием системы криптографической защиты информации предоставляется программный комплекс «КЕДР» для просмотра и хранения электронных документов, соответствующих стандартам ПАРТАД и передающихся через Интернет с использованием системы криптографической защиты информации опционально: программный комплекс «Сбор Реестра» для составления списков владельцев Со стороны регистратора: Со стороны зарегистрированного в реестре лица – Клиента ДКК: Реализованная технология

Развиваемся вместе 6 юридическое оформление и сопровождение правоотношений с регистраторами и зарегистрированными лицами конвертация сообщений из одного стандарта в другой и передача их от одного участника другому проверка финансовой позиции зарегистрированного в реестре лица ведение справочников ценных бумаг эмитентов, а также контрагентов зарегистрированного в реестре лица – Клиента ДКК Роль ДКК в комфортной перерегистрации

Развиваемся вместе 7 Общая схема взаимодействия направление по каналам SWIFT сообщения, соответствующего стандарту ISO15022 (RUS4) проверка возможности исполнения: данного типа операции в реестре наличия достаточности денежных средств у Клиента формирование на основании сообщения Клиента распоряжения Регистратору в соответствии со стандартами ПАРТАД, при этом: реквизиты эмитента и ценной бумаги определяется по коду ДКК и ISIN наименование контрагента определяется по справочнику «Контрагентов» Клиента или по текстовому описанию направление Регистратору сформированного сообщения через сеть ИНТЕРНЕТ исполнение операции, направление результирующего документа направление по каналам SWIFT сообщения в стандарте ISO15022 (RUS4), сформированного на основании сообщения Регистратора, которое также направляется Клиенту Клиент Регистратор Клиент

Развиваемся вместе 8 регистрация полученного от Регистратора через ДКК запроса на составление списка в Программном обеспечении «КЕДР», установленного у Клиента функциональные возможности ПО «КЕДР»: - направление Регистратору подтверждения о получении сообщения - сохранение сообщения с ЭЦП (без ЭЦП) на внешний носитель - просмотр полученного сообщения - принятие решения о составлении / не составлении списка - формирование отказа в предоставлении списка направление подготовленного списка Регистратору через ДКК в формате ПАРТАД (список передается в закрытом от ДКК виде) функциональные возможности ПО «Сбор Реестра»: - импорт списка из внешних источников - ввод и редактирование данных о владельцах - подготовка изменений в ранее направленные списки отслеживание в ПО «КЕДР» статусов обработки ответов Клиента (отказа / списка владельцев) Регистратором Схема взаимодействия при составлении списков владельцев

Развиваемся вместе 9 Порядок подключения установление договорных отношений между Регистратором и ДКК Условия договора: - ДКК является уполномоченным представителем зарегистрированного лица, действуя по доверенности - порядок предоставления / получения электронных документов - порядок оплаты ДКК услуг Регистратора установление договорных отношений между Клиентом и ДКК Условия договора: - осуществление подготовки по распоряжению Клиента (сообщения в стандарте ISO15022 (RUS4)), распоряжений для Регистратора в формате ПРАТАД - передача полученного от Регистратора документа в формате ПРАТАД Клиенту - направление Клиенту сообщения в стандарте ISO15022 (RUS4), подготовленного в соответствии с полученным от Регистратора документом - порядок оплаты услуг Регистратора и ДКК присоединение каждого в отдельности к ЭДО РТС и присоединение к Соглашению об использовании ЭЦП в системе ЭДО РТС Условия соглашения: каждый участник соглашается с возможностью использования электронной цифровой подписи при обмене электронными документами с любыми иными лицами подписавшими такое же Соглашение

Развиваемся вместе 10 УДОБСТВО В ОБСЛУЖИВАНИИ Оказание комплексных услуг на рынке коллективных инвестиций ШИРОКИЕ ВОЗМОЖНОСТИ

Развиваемся вместе 11 инвестиционные паи фондов являются альтернативным способ инвестирования низкий порог вхождения на данный сегмент рынка инвестиционные паи открытых паевых инвестиционных фондов является высоколиквидным инструментом деятельность Управляющих компаний паевых фондов строго контролируется государством Рынок коллективных инвестиций

Развиваемся вместе 12 Операции с инвестиционными паями предусмотренные правилами фонда выдача (приобретение) инвестиционных паев предъявление инвестиционных паев к выкупу (погашение) обмен инвестиционных паев предусмотренные условиями ДКК

Развиваемся вместе 13 предоставление Депонентом распоряжения по форме ДКК - содержит необходимые реквизиты для формирования заявки по форме УК - содержит указание на осуществление ДКК операции (депонирование / списание) по счету Депонента предоставление Депоненту уведомления о передаче в УК заявки - содержит ключевую информацию о приобретателе (владельце) инвестиционных паев - реквизиты принятой УК заявки предоставление Депоненту отчета об исполнении распоряжения - содержит информацию о приобретателе (владельце) инвестиционных паев - реквизиты принятой УК заявки - количестве инвестиционных паев Приобретение и обмен инвестиционных паев через ДКК

Развиваемся вместе 14 единая точка входа на рынок коллективных инвестиций единый стандарт взаимодействия Депонента с ДКК некоторыми УК предусмотрен пониженный размер скидки и надбавки при приобретении / погашении инвестиционных паев через ДКК (номинального держателя) отсутствие трудозатрат по установлению и поддержанию электронного документооборота с регистраторами Плюсы от обслуживания в ДКК

Развиваемся вместе 15 на обслуживании в ДКК около 200 выпусков паевых фондов ДКК взаимодействует с 18 регистраторами через установленный электронный документооборот за период с мая 2010 года по апрель 2011 года через ДКК были поданы заявки на приобретение инвестиционных паев на более чем 1,5 млрд. руб. ДКК на рынке коллективных инвестиций

Развиваемся вместе 16 Контакты Сергей Берневега Директор департамента по взаимодействию с регистраторами и спецдепозитариями ЗАО «ДКК» Телефон:+7 (495) , доб Факс:+7 (495) Спасибо за внимание!