Министерство экономического развития и торговли Республики Казахстан Основные подходы к Комплексной концепции государственного регулирования предпринимательской деятельности до 2020 года Астана, 2012 год

Основание разработки «Разработать основные подходы к комплексной Концепции государственного регулирования предпринимательской деятельности до 2020 года, предусмотрев координацию с содержательно близкими реформами технического регулирования и административной системы» Из протокола совещания с участием Президента РК по вопросам развития предпринимательства от 22 июня 2012 г. установит общие принципы государственной регуляторной политики; определит направление политики регулирования на долгосрочный период; установит критерии качества государственного регулирования определит компетенцию уполномоченного органа по координации политики; установит требования к введению инструментов регулирования и оценке их эффективности в дальнейшем Таким образом, будет сформирована регуляторная политика государства на долгосрочный период 2 Концепция государственного регулирования предпринимательской деятельности:

Текущая ситуация Государство БизнесПотребительГосударствоБизнес Потребитель Действующая система государственного регулирования Оптимальная система государственного регулирования Мероприятия, предусмотренные Концепцией В действующей системе государственного регулирования доминантное положение занимает государство, устанавливающее правила игры, как правило направленные на обеспечение интересов государства. В такой системе бизнес не имеет достаточных рычагов влияния и находится под грузом административного бремени. В следствии этого, бизнес перекладывает свои издержки, возникающие от такого регулирования, на потребителя. Потребитель, в свою очередь, остается самым уязвимым звеном такой системы В такой системе государственного регулирования доминантное положение занимает потребитель как источник власти для государства и дохода для бизнеса. Деятельность государства и бизнеса направлена на удовлетворение желаний потребителя и обеспечение его безопасности. Удовлетворенность общества является основополагающим критерием оценки эффективности государственного регулирования. Государство и бизнес в такой системе являются партнерами. Преобладает идеология сервисного государства 3

Цели и задачи 4 1 Переориентация государственного контроля и надзора с выявления и наказания на профилактику и предупреждение 2 Создание условий для развития саморегулирования бизнеса 3 Совершенствование нормотворчества на основе анализа регуляторного воздействия 4 Приведение технического регулирования в соответствие с мировой практикой и интеграционными процессами 5 Установление соразмерной ответственности с целью стимулирования законопослушного поведения 6 Совершенствование налогового и таможенного администрирования в части снижения административной нагрузки на бизнес 7 Повышение уровня защищенности потребителей 8 Реализация системных мер защиты предпринимательства 9 Обеспечение эффективного взаимодействия бизнеса и государства 10 Внедрение новых принципов разрешительного законодательства и упорядочение разрешительной системы Создание эффективной системы государственного регулирования предпринимательской деятельности

Общие принципы Концепции Система государственного регулирования должна обеспечивать максимально эффективную защиту прав потребителя при минимальной (объективно необходимой) нагрузке на бизнес. Регуляторные полномочия государственных органов должны содержать не только права, но и обязанности, а также ответственность за недостижение целей государственного регулирования. Свобода предпринимательской деятельности может ограничиваться только законом или судом и только в случаях обоснования необходимости таких ограничений. Регуляторная деятельность государственных органов должна быть прозрачна и публична. Необходима повсеместная информатизация. Принятие общественно значимых решений должно осуществляться только после общественных слушаний и иных форм диалога с обществом с учетом интересов всех заинтересованных сторон. Любая информация необходимая бизнесу и потребителям должна быть доступна и по возможности предоставляться бесплатно. Ответственность между сторонами «треугольника» должна распределяться в зависимости от степени вины, а вина определяться с учетом предоставленных возможностей для недопущения негативных последствий. Наказание должно быть соразмерным нанесенному ущербу и учитывать все аспекты нарушения. Законопослушное поведение должно стимулироваться государством всеми возможными способами. Введение регулирования должно быть обосновано соответствующим образом с учетом передового мирового опыта. Действующие инструменты регулирования должны подвергаться периодическому мониторингу эффективности. Эффективность государственного регулирования в конкретных сферах должна оцениваться на постоянной основе с определением ответственности государственных органов за недостижение целей регулирования. Необходимо обеспечить эффективную реализацию концепции всеми государственными органами. Программные документы по смежным направлениям реформ должны корреспондироваться с Концепцией и обеспечивать комплексное реформирование государственного регулирования. Эффективность реформ должна оцениваться с учетом передового мирового опыта и выражаться в реальном улучшении условий для ведения бизнеса. Баланс интересов государства, бизнеса и потребителей Прозрачность деятельности госорганов и доступность информации Взаимная ответственность и справедливость наказания Обоснованность и эффективность регуляторных инструментов Комплексность и эффективность реализации реформ

Направление 1. Разрешительная система ПроблемыПредложения Механизмы реализации Хаотичность существующей разрешительной системы Упорядочение разрешительной системы с использованием единых принципов и подходов посредством классификации разрешительных документов Предложенные подходы будут реализованы в рамках Концепции дальнейшего реформирования разрешительной системы на годы, предусматривающей разработку в 2013 году Закона РК «О разрешениях и уведомлениях» Неиспользование систем управления рисками в разрешительной практике Казахстана Проведение комплексной категоризации разрешительных документов по степеням опасности регулируемой деятельности или объектов. Разрешения незначительной степени опасности будут переведены на уведомительный порядок Неразвитость саморегулирования Будет выявлен отдельный класс профессиональных разрешений, которые в последующем могут быть поэтапно переданы в саморегулирование Постоянное, неконтролируемое увеличение количества разрешительных документов Установление обязательности включения нового разрешительного документа в единый перечень разрешений, утвержденный законом, для его введения в действие. Внедрение процедур АРВ для введение разрешений Сложность разрешительного законодательства Унификация разрешительного законодательства путем разработки единого закона РК «О разрешениях и уведомлениях» Отсутствие ответственности чиновников за негативные последствия по выданным разрешениям Установление ответственности чиновника за выдачу разрешения с нарушениями предпринимателю, причинившему вред потребителю с использованием данного разрешения Отсутствие эффективной реализации проводимых реформ Осуществление до конца 2015 года полной автоматизации всех разрешительных процедур 6

Направление 2. Контроль и надзор 7 ПроблемыПредложенияМеханизмы реализации Законодательство не достаточно регламентирует вопросы осуществления иных форм контроля и внеплановые проверки Внесение изменений в закон «О государственном контроле и надзоре в РК» и в отраслевое законодательство в части детальной регламентации внеплановых проверок и иных форм контроля соответственно Возможно реализовать через сопутствующий закон к проекту Закона «О разрешениях и уведомлениях» (2013 год) Ненадлежащее реализация СУР госорганами, а также отсутствие достоверной статистики о контрольной и надзорной деятельности госорганов, что препятствует внедрению централизованной системы публичного АРВ Автоматизация СУР, обеспечивающая минимальное участие человека при планировании проверок и сборе данных о его результатах. По итогам автоматизации будет сформирована достоверная база данных о проверочной деятельности госорганов, которая будет использована для проведения АРВ Будет реализовано совместно с МТК после решения вопроса с финансированием Не используются альтернативные формы контроля и обеспечения безопасности Детальная проработка вопросов использования альтернативных механизмов (страхование, гарантии, общественный контроль) Данные предложения будут реализованы в рамках Концепции государственного регулирования предпринимательской деятельности до 2020 года Имеет место дублирование контрольных и надзорных функций разными государственными органами Разработка методики инвентаризации контрольных и надзорных функций с использованием передового мирового опыта, исключающей дублирование Будут выявлены несвойственные государству функции, которые будут переданы в СРО Ограниченные возможности обществ защиты прав потребителей и как следствие не использование их потенциала Внедрение механизма общественного мониторинга, при котором контрольная деятельность государства где это возможно будет заменена работой с жалобами потребителей и независимыми экспертизами В условиях множества требований и их сложности для исполнения практически отсутствует законопослушный бизнес Разработка и внедрение методики периодического пересмотра требований законодательства

Направление 3. Саморегулирование бизнеса 8 ПроблемыПредложенияМеханизмы реализации Отсутствие развитой конкуренции в бизнес среде, которая могла бы стать хорошей основой для саморегулирования Разработка комплексной программы по развитию конкурентной бизнес среды Развитие саморегулирования будет предусмотрено в рамках Концепции государственного регулирования предпринимательской деятельности до 2020 года путем поэтапных реформ в зависимости от готовности инструментов регулирования к передаче в конкурентную среду и бизнес среды к осуществлению самостоятельного регулирования. Сферы с элементами саморегулирования еще не готовы к полноценному саморегулированию Определение сфер с элементами саморегулирования для реализации пилотных проектов Несовершенство законодательства РК о саморегулируемых организациях Проведение глубокого анализа действующего законодательства и международного опыта с целью внедрения саморегулирования с учетом проведенных реформ государственного регулирования, направленных на четкую регламентацию полномочий чиновников и ограничение возможностей принятия субъективных решений

Направление 4. Нормотворчество ПроблемыПредложенияМеханизмы реализации Неэффективность существующей системы АРВ в нормотворческой деятельности Выработка предложений по совершенствованию АРВ, включая использование модели оценки стандартных затрат бизнеса (операционные издержки) Выработанные подходы и рекомендации будут реализованы в рамках исполнений мероприятий, предусмотренных Концепцией государственного регулирования предпринимательской деятельности до 2020 года Распространение АРВ только на Законы Совершенствование Методики по оценке социально-экономических последствий действия принимаемого законопроекта, с распространением её на НПА всех уровней Не использование АРВ при последующем мониторинге действующих НПА Совершенствование механизмов правового мониторинга нормативных правовых актов и повышение эффективности координации данной работы Отсутствие организованной площадки обсуждения и проведения экспертизы на ранней стадии разработки НПА Обеспечение публичных консультаций с субъектами предпринимательства и другими лицами Неэффективность участия бизнеса в нормотворческом процессе Повышение статуса экспертных советов. Включения в их состав организаций защиты прав потребителей 9

Направление 5. Техническое регулирование ПроблемыПредложения Механизмы реализации Множественность существующих нормативных правовых актов и наличие в них отсылочных норм влечет собой дублирование, в том числе и контроля со стороны госорганов Инвентаризация нормативной базы в области технического регулирования с целью исключения дублирования требований с акцентированием в технических регламентах требований, относящихся непосредственно к процессу производства и к самой продукции Устранение дублирования регулирования путем внедрения подхода «все требования к продукции в одном нормативном правовом акте и осуществление контроля одним государственным органом» Реализация в рамках Программы по техническому регулированию и созданию инфраструктуры качества на годы Отсутствие единой базы нормативно- технических документов не дает полной, достоверной и своевременной информации заинтересованным лицам, что также является административным барьером Создание единого государственного фонда нормативно-технических документов и обеспечение его доступности для юридических и физических лиц Отличие практики технического регулирования в Казахстане от мировой В соответствии с рекомендациями Всемирного банка необходимо провести анализ международного опыта технического регулирования в отношении пищевой продукции и услуг. Рассмотреть возможность отказа от применения обязательного подтверждения соответствия пищевой продукции и исключение технических регламентов с концентрацией данных требований в других нормативных актах (в настоящее время наряду с техническими регламентами действуют санитарные, ветеринарные и фитосанитарные правила). Внесение изменений в Закон «О техническом регулировании» 10

Направление 6. Стимулирование законопослушного поведения 11 ПроблемыПредложения Механизмы реализации Несоразмерность административных санкций характеру и степени опасности правонарушений (некоторые размеры административных штрафов по ряду статей КоАП превышают нижнюю планку уголовных штрафов) Пересмотр КоАП с точки зрения смещения акцентов на поощрительные и предупредительные меры. Реализация в рамках проекта Кодекса Республики Казахстан об административных правонарушениях (новая редакция) КоАП содержит большое количество статей, в которых установлена ответственность за нарушение законодательства какой-либо сферы в целом Выявить все отсылочные нормы и установить ответственность за нарушение конкретного требования с учетом опасности (в настоящее время во многих сферах контроля градация требований по степени опасности используется в Критериях оценки степени рисков). Несовершенство дифференциации ответственности для субъектов малого, среднего и крупного предпринимательства Пересмотр и установление размера штрафных санкций отдельно для каждой категории субъекта предпринимательства Сокращение административных барьеров и повышение уровня доверия государства к бизнесу (отмена разрешений, введение уведомительного порядка и пр.) должно сопровождаться соразмерным повышением ответственности бизнеса Необходимо в КоАП предусмотреть ответственность предпринимателей за представление недостоверной информации государственным органам при подаче уведомлений о начале деятельности, за нарушение требований законодательства при ее осуществлении и в других случаях Соответствующие предложения будут обсуждены с МЮ и включены в проект нового КоАП

Направление 7. Налоговое и таможенное администрирование ПроблемыПредложенияМеханизмы реализации Наличие существенных временных и финансовых издержек бизнеса на предоставление налоговой отчетности Сокращение форм налоговой отчетности Данные мероприятия будут реализованы в рамках работы проводимой МЭРТ и МФ по внесению изменений в налоговое законодательство. Высокий показатель внеплановых (ликвидационных) проверок налоговыми органами Упрощение порядка ликвидации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей Недостаточное использование предупреждения в качестве меры административного воздействия за правонарушения небольшой тяжести При административном правонарушении небольшой тяжести будет использоваться «предупреждение» в качестве основной меры взыскания Не в полной мере используются информационные технологии и возможности автоматизации Оптимизация процессов налогового администрирования путем реинжиниринга бизнес- процессов; введение электронных патентов; развитие технологи е-налоги Высокий уровень закрытости базы данных налогового комитета и ее не использование в других целях Использование базы данных налогового комитета для ведения реестра субъектов предпринимательства с целью определения их категории (малый, средний, крупный). Будет создана достоверная база данных о категориях субъектов предпринимательства Ведение реестра предусмотрено законом РК «О частном предпринимательстве», для реализации которого будут разработаны соответствующие нормативно-правовые акты Отсутствие механизмов досудебного урегулирования налоговых и таможенных споров Разработка эффективных механизмов рассмотрения налоговых и таможенных апелляций. Для этого требуется передача таких функций в МЭРТ Выработанные подходы и рекомендации будут реализованы в рамках исполнений мероприятий, предусмотренных Концепцией государственного регулирования предпринимательской деятельности до 2020 года 12

Направление 8. Защита потребителей ПроблемыПредложенияМеханизмы реализации Отсутствие необходимых финансовых средств у общественных объединений в работе по защите прав потребителей в том числе в ходе судебного производства Выработка действенных механизмов государственной поддержки общественных организаций по защите прав потребителей Будет реализована в рамках законопроекта «О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам защиты прав потребителей». Не достаточно эффективна работа общественных объединений по защите прав потребителей Расширение прав общественных объединений с обеспечением бесплатного доступа к стандартам и техническим документам. Внедрение института независимой потребительской экспертизы. Создание call центра для приема жалоб потребителей Будет реализована программой по техническому регулированию и созданию инфраструктуры качества в РК на 2010 –2014 годы предусмотрено сопровождение государственного фонда технических регламентов и стандартов. Сложность процедур самостоятельной защиты своих прав и возмещение ущерба Необходимо на законодательном уровне придать потребителю статус уязвимой стороны, которая имеет права и несет минимум ответственности или не несет ответственности вообще. Проработка вопросов возмещения ущерба потребителю государством до судебной процедуры с регрессом к предпринимателям. Выработанные подходы и рекомендации будут реализованы в рамках исполнений мероприятий, предусмотренных Концепцией государственного регулирования предпринимательской деятельности до 2020 года 13

ПроблемыПредложенияМеханизмы реализации Наличие конфликта интересов у Налогового комитета и Комитета таможенного контроля Министерства финансов РК при рассмотрении налоговых и таможенных апелляций Создать апелляционные комиссии по налоговым и таможенным апелляциям при Министерстве экономического развития и торговли РК с рабочим органом в лице Комитета развития предпринимательства После решения вопросов об объеме передаваемых от Министерства финансов полномочий, определения структуры и численности соответствующих подразделений будут внесены изменения в действующее законодательство Несмотря на наличие уполномоченного органа по предпринимательству, в Казахстане отстутсвует институт омбудсмена по предпринимательству Пор примеру Российской Федерации и ряда других стран предлагается создать институт уполномоченного по защите прав предпринимателей при Президенте РК Не надлежащее исполнение государственными органами законодательства, направленного на защиту прав предпринимателей Реализация на базе Комитета развития предпринимательства функций по мониторингу исполнения государственными органами законодательства, направленного на защиту прав предпринимателей в частности по вопросам разрешительной системы и контрольно-надзорной деятельности государственных органов 14 Направление 9. Защита предпринимателей

Правительство Генеральная ассамблея Национальная Экономическая палата 16 Региональных Экономических палат Филиалы региональных Экономических палат Предприниматели 16 Ассамблей Экономических палат Республиканские Бизнес ассоциации Отраслевые Бизнес ассоциации Региональные Бизнес ассоциации Направление 10. Взаимодействие государства и бизнеса 15 Добровольное членство Обязательное членство представительствоучреждение делегаты Создание НЭП позволит осуществить: 1.Поддержку существующих бизнес ассоциаций; 2. Бизнес сопровождение и консультирование предпринимателей

В целом Концепция должна быть направлена на внедрение новых и реализацию существующих принципов государственного регулирования предпринимательской деятельности В большинстве стран ОЭСР созданы независимые центральные органы осуществляющие контроль качества в отношении государственного регулирования и независимую оценку регуляторного влияния до и после введения регуляторных инструментов. МЭРТ является уполномоченным органом по предпринимательству и может осуществлять такие функции. Без институционального усиления эффективная реализация Концепции невозможна. По информации всемирного банка даже в развитых странах потребовалась серьезная политическая воля, что бы преодолеть сопротивление консервативно настроенных отраслевых органов Для успешной реализации Концепции потребуется широкомасштабная работа по формированию общественного мнения. Необходимо научить наше общество мыслить по новому, искоренить коррупцию из общественного сознания как нечто нормальное и допустимое. Госорганы должны изучать и внедрять передовую мировую практику регулирования в курируемых ими областях. Также необходимо воспитать новый класс государственных служащих, воспринимающих государственную службу не как источник наживы или дополнительных полномочий, а как работу по обслуживанию общественных интересов. Необходимо скорректировать образовательные программы для госслужащих Институциональное усиление уполномоченного органа Совершенствование законодательства Пропаганда концепции и обучение госслужащих 16 Во многих странах успешно осуществивших реформы на центральном уровне принимались различные документы (законы, декреты, директивы), определяющие регуляторную политику государства. Такой подход позволил обеспечить единообразие правоприменительной практики и эффективную координацию регуляторной деятельности государственных органов. В Казахстане таким документом станет Концепция государственного регулирования предпринимательской деятельности до 2020 года, которая установит общие принципы государственного регулирования и отдельные подходы к нему (АРВ, Оценка издержек, мониторинг НПА) Результатом реализации концепции станет реформа государственных органов, направленная на повышение их эффективности, путем пересмотра их компетенции и штатной численности, перераспределения функций Механизмы реализации Концепции