Возможности использования SWIFT при взаимодействии Депонентов с НДЦ Начальник отдела стандартизации УНТО СОЛОВЬЕВА Елена Николаевна Москва, 2008г.

2 Области использования сообщений ISO в документообороте НДЦ Сообщения по расчетам –Информационные операции поручения депо (МТ549) выписки по счетам (МТ535, МТ536, МТ537) –Инвентарные операции поручения депо (МТ540-МТ543) отчеты об исполнении поручений (МТ544-МТ547, МТ598) Сообщения по корпоративным действиям – (МТ550-МТ557, МТ559-МТ568) Сообщения свободного формата –Административные операции запросы, ответы, открытие/закрытие счета депо, раздела счета депо, внесение изменений в анкету и др. (МТ598, МТ595, М9596) –

3 Типы сообщений S.W.I.F.T., используемые в документообороте НДЦ с Поручения депо: Информационные операции –МТ549 - Запрос на получение выписки /авизо (извещения) о статусе: поручение депо - информационный запрос о предоставлении отчета/ выписки по счету депо Инвентарные операции –МТ540 - Поручение депо на зачисление ценных бумаг (операции 16/1, 35, 37, 38/1) –МТ542 - Поручение депо на списание ценных бумаг (операции 10, 16, 20, 36, 38) –МТ541 - Поручение депо на зачисление ценных бумаг Поставка против платежа (операция 16/3) –МТ543 - Поручение депо на зачисление ценных бумаг Поставка против платежа (операция 16/2)

4 Типы сообщений S.W.I.F.T., используемые в документообороте НДЦ (продолжение) Отчеты/ выписки, предоставляемые НДЦ Депонентам: Выписки МТ535 Отчет/ Выписка об остатках по счету депо МТ536 Отчет/ Выписка об операциях по счету депо МТ537 Отчет/ Выписка о сквитованных/ не сквитованных поручениях депо МТ548 Отчет (Извещение) или уведомление о состоянии (статусе) расчетов или обработки платежной инструкции - отчет или уведомление Отчеты МТ544 - Отчет об исполнении поручения депо на зачисление ценных бумаг (операции 10, 14, 16/1, 35, 35/1, 37, 38/1, 83) МТ546 - Отчет об исполнении поручения депо на списание ценных бумаг (операции 10, 14, 16, 20, 36, 38, 83) МТ545 - Отчет об исполнении поручения депо на зачисление ценных бумаг Поставка против платежа (операция 16/3) МТ547 - Отчет об исполнении поручения депо на зачисление ценных бумаг Поставка против платежа (операция 16/2) МТ598 – Отчет (схема 010 – GS036), Уведомление о (схема 012 -MS082)

5 Инвентарные операции

6 Инвентарные операции (продолжение)

7 Информационные операции

8 информационный запрос об остатках по счету депо (операция 40) по конкретному счету депо (вид запроса 1) с ценными бумагами конкретного выпуска (вид запроса 3) на конкретном разделе счета депо (вид запроса 4) на конкретном разделе счета депо с ценных бумаг конкретного выпуска (вид запроса 5) Информационные операции (МТ549)

9 информационный запрос об операциях по счету депо (операция 41) по конкретному счету депо (вид запроса 1) с ценными бумагами конкретного выпуска (вид запроса 4) по конкретному разделу счета депо (вид запроса 5) по конкретному разделу счета депо с ценными бумагами конкретного выпуска (вид запроса 6)

10 Общая схема организации документооборота НДЦ через S.W.I.F.T. MT549 Информационные запросы Извещение о регистрации (об отказе в регистрации) поручения депо Отчеты/ Выписки об остатках (об операциях) по счету депо MT548 MT535 МТ536 МТ537 MT544 МТ546 МТ545 МТ547 МТ598 Отчеты об исполнении поручения по счету депо НДЦНДЦ ДЕПОНЕНТЫДЕПОНЕНТЫ MT540 МТ541 МТ542 МТ543 Поручения депо SWIFT

11 Виды ценных бумаг, обслуживаемых через S.W.I.F.T.

12 НДЦ – член рабочей группы по анализу практики рынка ценных бумаг в России Рабочая группа по анализу практики рынка ценных бумаг в России была создана в ноябре 1999 года. Одним из аспектов деятельности российской NSMPG было участие в подготовке перевода Руководства пользователя по сообщениям 5 категории. В процессе работы группы был создан документ Settlement Market Practice Document, в котором нашли отражение основные особенности заполнения сообщений 5 категории при проведении расчетов на российском рынке ценных бумаг. Председателем группы является Вероника Васильева, Директор департамента депозитарных услуг ЗАО ЮниКредит Банка.Вероника Васильева В настоящее время в состав Рабочей группы входят представители следующих организаций: Альфа-банк, Ю Би Эс Банк, Внешторгбанк, Внешэкономбанк, Газпромбанк, ДКК, Дойче Банк, ИНГ Банк (Евразия), Международный Московский банк, НДЦ, Росбанк. На постоянной основе в работе группы участвовуют представители ФСФР России. В настоящее время действует третья версия Рекомендаций по использованию стандартов SWIFT для передачи финансовых сообщений на фондовом рынке с учетом требований и особенностей российского рынка ценных бумаг (SWIFT- RUS 4). Указанный документ содержит правила формирования сообщений SWIFT при проведении операций с ценными бумагами на российском фондовом рынке. Данные правила дают возможность использования единой технологии для автоматизации обработки сообщений при проведении операций на фондовом рынке (STP) с учётом требований регулирующих организаций, учета многочисленных особенностей и устранения несоответствий практики различных финансовых организаций при работе с сообщениями 5 категории.SWIFT- RUS 4

13 Рекомендации рабочей группы по анализу практики рынка ценных бумаг в России

14 Пример указания основания совершения операции :70E::DECL//XX/CORP/NADC/OSNV/ /DOGN/ /DOGD/ /DOGM/'DOGOVOR KUPLI PRODAJI CENNIH //BUMAG' /DOGN/576/DMS /DOGD/ /DOGN/67-DSP /DOGD/

15 Пример указания основания совершения операции в соответствии со SWIFT-RUS4 :70E::DECL//TYPE/BYSA/NUMB/78/DATE/ или, если документ указан в текстовом виде: :70E::DECL//TYPE/OTHR/NAME/'DOGOVOR OBMENA'/NUM B/78/DATE/

16 Пример указания номера счета и номера раздела :97A::SAFE//MS /KRZD/31MC F00 или :97A::SAFE//MS

17 Пример указания информации о конечной дате исполнения поручения в НДЦ :70C::PACO//XX/CORP/NADC/ /SEND/

18 Обязательная информация, дополнительно указываемая при отмене поручения депо :70D::REGI//XX/CORP/NADC/ /REGD/ /DDTE/

19 Идентификация ценных бумаг в поручениях депо :35B:ISIN RU или :35B:/XX/CORP/NADC/SAREP/02 или :35B:/XX/CORP/NADC/SAREP/02 /RU/ xxxxxxxxxxxxxx /NAME/'A/O SARATOVeNERGO'xxxxxxxxxx

20 Нормативные документы, регламентирующие порядок оформления документов в форматах SWIFT

21 Руководство по использованию SWIFT при взаимодействии с НДЦ

22 Примеры описания правил заполнения поля в Руководстве

23 Примеры описания правил заполнения поля в Руководстве

24 Контактная информация Адрес: –Почтовый адрес:105062, г. Москва, ул. Машкова, дом 13, строение 1 Депозитарный консультант –Тел.: (495) – Полезные ссылки – сайт НДЦ