«Механизм применения системы показателей оценки результатов деятельности» г. Владивосток, ВГУЭС, Итоги групповой работы, проблемы и мероприятия по применению

СОСТАВ РАБОЧЕЙ ГРУППЫ (модераторы): - Митина О.В. – проректор по экономике и финансам - Пименова Н.Ю. – заместитель первого проректора по дополнительному образованию; - Овсянникова Г.Л. – заместитель первого проректора по менеджменту качества; - Кезина И.В. – директор ИЗДО; - Бедрачук И.А. – начальник ОТЗП

Применение системы показателей оценки результатов деятельности оценки результатов деятельности Введение новых систем оплаты труда Переход от «затратной» модели финансирования к «результатной» Инструмент для достижения поставленных целей и решения задач

Выплаты стимулирующего характера должны устанавливаться работникам только с учетом критериев, позволяющих оценить результативность и качество их работы. Приказ Минздравсоцразвития России от 29 декабря 2007 г. 818 "Об утверждении Перечня видов выплат стимулирующего характера в федеральных бюджетных учреждениях и разъяснения о порядке установления выплат стимулирующего характера в федеральных бюджетных учреждениях"

Критерий оценки результатов деятельности признак или сумма признаков, на основании которых может быть сделан вывод о том, обеспечивает ли работник или структурное подразделение результат деятельности, удовлетворяющий определенным требованиям Критерий оценки результатов деятельности признак или сумма признаков, на основании которых может быть сделан вывод о том, обеспечивает ли работник или структурное подразделение результат деятельности, удовлетворяющий определенным требованиям. Показатель оценки результатов деятельности количественная или качественная характеристика свойств объекта или процесса, выделенная на основе критерия и позволяющая выполнить проверку состояния объекта или процесса и сравнить плановый и фактический результат.

Критерии оценкиПоказатели оценки 1. Своевременное и качественное составление и подготовка документации и отчетности 1.1 Доля документов для начисления заработной платы, переданных в РО УБУ без ошибок 1.2 Отсутствие случаев нарушения сроков оформления документов для начисления заработной платы 1.3 Отсутствие случаев нарушения сроков подготовки ежемесячной и ежеквартальной отчетности 2. Соблюдение исполнительской дисциплины 2. Отсутствие случаев неисполнения поручений непосредственного руководителя 3. Соблюдение трудовой дисциплины 3. Отсутствие случаев нарушения трудового распорядка (прогулов, опозданий и самовольного ухода с работы) 4. Удовлетворенность внешних и внутренних клиентов 4. Отсутствие письменных жалоб и нареканий со стороны внутренних и внешних клиентов Критерии и показатели оценки индивидуальных результатов работы экономиста по труду ОТЗП

СИСТЕМАпоказателей оценки результатов оценки результатовдеятельности Показатели оценки результатов деятельности университета Показатели оценки результатов деятельности структурных подразделений Показатели оценки индивидуальных результатов работы работников

Показатели рейтинговой оценки результатов деятельности ППС Показатели рейтинговой оценки результатов деятельности кафедр Определение размера ежемесячной надбавки за интенсивность и высокие результаты работы ППС Определение размера фонда премирования по индивидуальным результатам работы ППС кафедры и максимального размера премии по индивидуальным результатам работы заведующему кафедрой Действующая система показателей в основных структурных подразделениях ВПО

Показатели оценки результатов деятельности структурных подразделений довузовского образования Ключевые показатели эффективности деятельности ПП и руководителей структурных подразделений довузовского образования Определение максимального размера премии по индивидуальным результатам работы руководителю структурного подразделения Определение размера ежемесячной премии по индивидуальным результатам работы ПП и руководителю структурного подразделения Действующая система показателей в основных структурных подразделениях системы довузовского образования

1. Показатели рейтинговой оценки не доводятся приказами до институтов и кафедр в установленные сроки НЕДОСТАТКИ действующей системы 2. Отсутствует методика определения рейтинга института 3. Отсутствует письменное ознакомление педагогического персонала и руководителей структурных подразделений системы довузовского образования с перечнем показателей 4. Отсутствует унификация оценочных документов

КАРТА ПРОБЛЕМНОГО ПОЛЯ Руководители не применяют показатели оценки индивидуальных результатов работы Отсутствуют показатели оценки результатов деятельности основных научных, обеспечивающих и хозрасчетных подразделений Отсутствуют утвержденные Положения о премировании по индивидуальным результатам работы ППС кафедр У руководителей отсутствуют навыки в формулировании показателей

ЦЕЛЬ ГРУППОВОЙ РАБОТЫ – сформировать систему показателей оценки результатов деятельности структурных подразделений - научить работников читать и понимать карту стратегических целей ВГУЭС; - понять, какие цели нужно достичь университету в целом для достижения высоких результатов; - определить и осознать место и вклад структурного подразделения в достижение стратегических целей ВГУЭС; - сформировать представление о коллективной ответственности за результат; - составить перечень показателей оценки деятельности подразделения, ориентированных на достижение стратегических целей ВГУЭС и удовлетворение ожиданий клиентов. МЕТОДИКА

Классификацияпоказателей по уровням результата по способу измерения по динамике результатов показателиконечногорезультата показатели процессов и промежуточногорезультата количественныепоказатели качественныепоказатели статическиепоказатели динамическиепоказатели

Классификация показателейПримеры По уровням результата: - показатели конечного результата - Доля аспирантов, защитившихся в срок (%) - Доля успешно развивающихся малых предприятий, вышедших из бизнес–инкубатора (%) - показатели процессов и промежуточного результата - Доля работников, персональные данные по которым внесены некорректно в КИС «Флагман» (%) По способу измерения: - количественные показатели - Количество выпускников, вузов стран АТР, обучающихся в магистратуре (чел.) - Объемы финансовой задолженности студентов деканата, обучающихся по договорам об оказании платных услуг (руб.) - Площадь неиспользуемых офисных помещений или пустующих помещений более полугода (кв. м) - качественные показатели - Отсутствие случаев нарушения сроков размещения распорядительных документов в СУЭД (да/нет) По динамике результатов: - статические показатели - Использование системы оценки индивидуальных результатов работы работников (да/нет) - динамические показатели - Объем финансовых доходов университета от дополнительных услуг, оказываемых структурным подразделением (руб.)

Классификацияпоказателей по области применения по частоте оценки по срокам применения универсальныепоказатели специфическиепоказатели 1 раз в месяц 1 раз в квартал 1 раз в полугодие 1 раз в год разовыепоказатели временныепоказатели постоянныепоказатели

Классификация показателейПримеры По области применения: - универсальные показатели - Отсутствие случаев нарушения охраны труда и техники безопасности (да/нет) - Отсутствие фактов нарушения сроков предоставления отчетности внешним пользователям(да/нет) - специфические показатели - Количество офисных помещений, наполняемость которых не соответствует установленным нормативам (шт.) - Доля торгов, проведенных без нарушений законодательства (%) По срокам применения: - разовые показатели - Наличие заполненной электронной страницы структурного подразделения на сайте ВГУЭС с актуальной обновляемой информацией (да/нет) - Наличие утвержденных ректором положения о структурном подразделении и должностных инструкций работников (да/нет) - постоянные показатели - Отсутствие обоснованных претензий к актуальности информации на электронной странице структурного подразделения на сайте ВГУЭС (да/нет) - Отсутствие случаев неисполнения приказов и распоряжений, письменных указаний и поручений ректора и проректоров (да/нет)

Конечный результат работы рабочей группы рабочей группы 1.Разработана система показателей оценки результатов деятельности обеспечивающих и хозрасчетных структурных подразделений 2. Показатели оценки результатов деятельности распределены по стратегическим целям университета 3. Показатели оценки результатов деятельности университета увязаны с показателями оценки результатов деятельности структурных подразделений 4. Разработана классификация и требования к показателям оценки результатов деятельности Файл с показателями расположен на электронной странице ОТЗП на сайте ВГУЭС в разделе «Справочная информация»

Фрагмент системы показателей

Стратегические цели университета, не достаточно подкрепленные показателями оценки результатов деятельности Перспектива «Общество» - Укрепление позиций России в АТР Перспектива «Финансы» - Экономическая эффективность Перспектива «Процессы» - Развитие корпоративного информационного пространства Перспектива «Инфраструктура/сотрудники» - Проектно-ориентированная организационная структура - Саморазвивающийся предпринимательский инновационный университет международного уровня

Показатели оценки результатов деятельности университета установлены Приказом Минобрнауки России «О целевых показателях эффективности работы бюджетных образовательных учреждений, находящихся в ведении Министерства образования и науки Российской Федерации» 1116 от от Направления деятельности вуза: 1. Учебная работа 2. Социальная работа со студентами 3. Научная работа 4. Научно-педагогические работники 5. Финансовая работа 6. Работа по содержанию и развитию имущественного комплекса 7. Активность участия в ведомственных программах

ПоказательОбъект оценки Доля объема НИР вуза в общем объеме доходов вуза Проректор по НИР Процент выполнения вузом государственного задания (контрольных цифр приема) на очную форму обучения Проректор по учебной работе Проректор по довузовскому образованию Доля средств от приносящей доход деятельности направленных на развитие вуза (капремонт, капстроительство, учебное, учебно-лабораторное оборудование), в общем объёме этих средств Проректор по учебной работе Проректор по довузовскому образованию Проректор по АТВиС Проректор по экономике и финансам Отсутствие фактов нецелевого использования средств федерального бюджета отраженных в извещениях Минфина России "Об изменении лимитов бюджетных обязательств" Управление бухгалтерского учета Отсутствие на конец года остатков бюджетных средств на лицевом счете учреждения (за исключением средств от сдачи в аренду имущества учреждения) Управление экономики и планирования Наличие всех необходимых правоустанавливающих документов, оформленных в установленном порядке на все объекты недвижимости и земельные участки учреждения Отдел по управлению имуществом Показатели оценки результатов деятельности университета

Объект оценки Надбавка за интенсивность и высокие результаты работы Премия по индивидуальным результатам работы Премия по результатам работы структурных подразделений Премия по результатов работы университета 1 раз в годежемесячноежеквартально единовременно (1 раз в квартал, полугодие, год) Ректор--- Устанавливается по приказу Минобрнауки России Проректоры--- Устанавливается с учетом показателей оценки результатов деятельности университета Заместители первого проректора - Устанавливается с учетом выполнения показателей оценки индивидуальных результатов работы - Устанавливается с учетом показателей оценки результатов деятельности университета ППС кафедр Устанавливается с учетом выполнения показателей рейтинговой оценки Устанавливается с учетом выполнения показателей оценки текущих индивидуальных результатов - Устанавливается с учетом выполнения показателей рейтинговой оценки Система показателей оценки результатов деятельности

Объект оценки Премия по индивидуальным результатам работы Премия по результатам работы структурных подразделений Премия по результатов работы университета ежемесячноежеквартально единовременно (1 раз в квартал, полугодие, год) УВП кафедр Устанавливается с учетом выполнения показателей оценки индивидуальных результатов работы -- ПП системы довузовского образования Устанавливается с учетом выполнения ключевых показателей эффективности - Устанавливается с учетом выполнения показателей оценки результатов работы структурного подразделения Руководители и работники подразделений довузовского образования Устанавливается с учетом выполнения показателей оценки индивидуальных результатов работы - Работники основных научных подразделений --- Все остальные работники Устанавливается с учетом выполнения показателей оценки индивидуальных результатов работы Устанавливается с учетом выполнения показателей оценки результатов работы структурного подразделения Система показателей оценки результатов деятельности

Субъект оценкиПоказатели оценкиОбъект оценки Минобрнауки России Показатели оценки результатов деятельности университета Ректор Показатели оценки результатов деятельности университета Проректоры Показатели оценки результатов деятельности университета и показатели оценки индивидуальных результатов работы Работники, непосредственно подчиняющиеся ректору, не входящие ни в одно структурное подразделение Показатели оценки результатов деятельности структурных подразделений и показатели оценки индивидуальных результатов работы Структурные подразделения, подчиняющиеся ректору и их руководители Первый проректор Показатели оценки результатов деятельности университета и показатели оценки индивидуальных результатов работы Заместители первого проректора Показатели оценки результатов деятельности структурных подразделений и показатели оценки индивидуальных результатов работы Структурные подразделения, подчиняющиеся первому проректору и их руководители Субъекты и объекты оценки

Субъект оценкиПоказатели оценкиОбъект оценки Проректоры (кроме первого проректора) Показатели оценки результатов деятельности структурных подразделений и показатели оценки индивидуальных результатов работы Структурные подразделения, подчиняющиеся проректорам и их руководители Руководители структурных подразделений, имеющих в своем составе подчиненные структурные подразделения Показатели оценки результатов деятельности структурных подразделений и показатели оценки индивидуальных результатов работы Подчиненные структурные подразделения и их руководители, подчиненные работники структурного подразделения Руководители структурных подразделений, не имеющих в своем составе подчиненные структурные подразделения Показатели оценки индивидуальных результатов работы Подчиненные работники структурного подразделения Управленческие структурные подразделения Показатели рейтинговой оценки результатов деятельности институтов и кафедр Институты и кафедры Заведующие кафедрами и управленческие структурные подразделения Показатели рейтинговой оценки результатов деятельности ППС ППС Субъекты и объекты оценки

Институт ДеканатКафедра Директор института Заместитель директора института Заведующий кафедрой ППС УВП Работники деканата Проректор по учебной работе УМУ Учебный отдел Начальник управления Начальник отдела Работники отдела Заместитель начальника управления Пример субъектов и объектов оценки индивидуальных результатов работы

Механизм применения показателей оценки результатов деятельности обеспечивающих и хозрасчетных структурных подразделений Определение перечня показателей на текущий квартал Подготовка приказа о установлении показателей Утверждение самооценки результатов деятельности Составление матрицы премирования Подготовка приказа о выделении фонда премирования Подготовка приказа о премировании Курирующий проректор Начальник ОТЗП Курирующий проректор Руководитель подразделения до 01 числа первого месяца каждого квартала до 05 числа первого месяца каждого квартала до 15 числа первого месяца каждого квартала до 10 числа первого месяца следующего квартала до 15 числа первого месяца следующего квартала до 20 числа первого месяца следующего квартала Проведение самооценки результатов деятельности Руководитель подразделения до 05 числа первого месяца следующего квартала

Целевое значение показателя желаемое для достижения в определенный момент времени значение показателя, устанавливаемое для количественных показателей. Целевое значение показателя желаемое для достижения в определенный момент времени значение показателя, устанавливаемое для количественных показателей. Фактическое значение показателя достигнутое к определенному моменту времени значение количественного показателя. Фактическое значение показателя достигнутое к определенному моменту времени значение количественного показателя. Показатель Единица измерения Целевое значение Доля документов для начисления заработной платы, переданных в РО без ошибок %95 % Доля заявок, выполненных в соответствии с утвержденными регламентами %90 % Выполнение финансового плана по доходам %95 %

п/п Показатели премирования Единица измерения показателя Целевое значение показателя Удельный вес показателей премирования в общем фонде премирования Подразделение Должность 120 % 5 % 220 % 310 % 420 %5 % ИТОГО:60 %30 %5% Матрица премирования по результатам работы структурного подразделения Ознакомлены: ______________________________________________________________ (должность) (подпись)(Ф.И.О. работника) ______________________________________________________________ (должность) (подпись)(Ф.И.О. работника) ______________________________________________________________ (должность) (подпись)(Ф.И.О. работника)

«СОГЛАСОВАНО» Проректор по ___________ ___________________ «____» ______________ 2011 г. Оценочный лист результатов деятельности структурного подразделения _____________________________________________ за 2 квартал 2011 года (наименование структурного подразделения) п/п Наименование показателя Удельный вес показателя Единица измерения показателя Целевое значение показателя Фактическое значение показателя 1 Наличие заполненной электронной страницы структурного подразделения на сайте ВГУЭС с актуальной обновляемой информацией 0,3да/нет-да 2 Выполнение плана по созданию и утверждению стандартов организации по направлениям деятельности структурного подразделения 0,2да/нет-нет 3 Использование системы оценки индивидуальных результатов работников 0,3да/нет-да 4 Наличие утвержденного положения о структурном подразделении и должностных инструкций работников 0,2да/нет-да Выполнение показателей 0,8 Форма оценочного листа

Механизм применения показателей оценки индивидуальных результатов работы работников Разработка матрицы премирования Утверждение матрицы и ознакомление работников Составление счетной карты Подготовка приказа о премировании с 01 по 15 число следующего месяца по графику Непосредственный руководитель При приеме в структурное подразделение нового работника ответственный руководитель при согласовании заявления о приеме на работу должен одновременно письменно ознакомить его с матрицей премирования по индивидуальным результатам работы

Критерии премированияПоказатели премирования Единица измерения показателя Целевое значение показателя Размер премии по каждому показателю Экономист по труду (1 ставка) Должность (кол- во ставок) Ф.И.О. 1. Своевременное и качественное составление и подготовка документации и отчетности 1.1 Доля документов для начисления заработной платы, переданных в РО УБУ без ошибок %98 % % 1.2 Отсутствие случаев нарушения сроков оформления документов для начисления заработной платы Да/нет % 1.3 Отсутствие случаев нарушения сроков подготовки ежемесячной и ежеквартальной отчетности Да/нет % 2. Соблюдение исполнительской дисциплины 2. Отсутствие случаев неисполнения поручений непосредственного руководителя Да/нет % 3. Соблюдение трудовой дисциплины 3. Отсутствие случаев нарушения трудового распорядка (прогулов, опозданий и самовольного ухода с работы) Да/нет % 4. Удовлетворенность внешних и внутренних клиентов 4. Отсутствие письменных жалоб и нареканий со стороны внутренних и внешних клиентов Да/нет % ИТОГО максимальный размер премии по всем показателям % Матрица премирования по индивидуальным результатам работы

Ф.И.О.Должность Максимальный размер премии ИТОГО: Ознакомлены: ______________________________________________________________ (должность) (подпись)(Ф.И.О. работника) ______________________________________________________________ (должность) (подпись)(Ф.И.О. работника) ______________________________________________________________ (должность) (подпись)(Ф.И.О. работника) Лист ознакомления с максимальным размером премии по индивидуальным результатам работы

Критерии премирования Показатели премирования Единица измерения показателя Целевое значение показателя Фактическое значение показателя Размер премии по каждому показателю планфакт 1. Своевременное и качественное составление и подготовка документации и отчетности 1.1 Доля документов для начисления заработной платы, переданных в РО УБУ без ошибок %98 %95 % Отсутствие случаев нарушения сроков оформления документов для начисления заработной платы Да/нет - Да Отсутствие случаев нарушения сроков подготовки ежемесячной и ежеквартальной отчетности Да/нет - Нет Соблюдение исполнительской дисциплины 2. Отсутствие случаев неисполнения поручений непосредственного руководителя Да/нет - Да Соблюдение трудовой дисциплины 3. Отсутствие случаев нарушения трудового распорядка (прогулов, опозданий и самовольного ухода с работы) Да/нет - Да Удовлетворенность внешних и внутренних клиентов 4. Отсутствие жалоб и нареканий со стороны внутренних и внешних клиентов Да/нет - Да ИТОГО размер премии по всем показателям Фактически отработано дней 17 Итого размер премии с учетом фактически отработанного времени Счетная карта для определения размера премии по индивидуальным результатам работы

В случае наличия дисциплинарных взысканий в виде выговора или замечания максимальный размер ежемесячной премии работника по индивидуальным результатам работы в том месяце, в котором было получено дисциплинарное взыскание, уменьшается: на 100 % – при вынесении выговора; на 40 % – при вынесении замечания.

План мероприятий по применению системы показателей оценки результатов деятельности Наименование 2011 год I этап – Подготовительная работа Начальнику ОТЗП утвердить Положение о применении системы показателей х Проректорам доработать перечень показателей подразделений х Проректорам и руководителям подразделений откорректировать матрицы премирования х Директорам институтов утвердить Положения о премировании ППС кафедр х Проректору по НИР разработать механизм применения показателей в научных подразделениях х Проректору по УР разработать методику расчета рейтинга института и порядок премирования УВП кафедр х

План мероприятий по применению системы показателей оценки результатов деятельности Наименование 2011 год II этап – Внедрение Применение системы показателей оценки результатов деятельности х х х х III этап - Мониторинг применения системы показателей оценки результатов деятельности - Создание базы данных, отражающей в динамике результаты деятельности структурных подразделений - Внутренний аудит подразделений по эффективности оценки результатов деятельности - Совершенствование системы планирования работы структурных подразделений и работников

Спасибо за внимание!