2 Услуги ЗАО НДЦ ЗАО НДЦ на постоянной основе на основании запросов своих клиентов проводит работу по увеличению числа эмитентов, находящихся на обслуживании - в 2010 г. приняты на обслуживание выпуски акций более 20 новых эмитентов, всего на принято на обслуживание в ЗАО НДЦ выпусков ценных бумаг 1432 эмитентов Для приема на обслуживание ценных бумаг российских и иностранных эмитентов в ЗАО НДЦ должны быть предоставлены документы, необходимые для идентификации выпуска акций, его эмитента и регистратора Прием ценных бумаг на обслуживание

3 Услуги ЗАО НДЦ В качестве расчетного депозитария крупнейших российских торговых площадок – Московской Межбанковской Валютной Биржи (ЗАО ММВБ), Фондовой биржи ММВБ (ФБ ММВБ) и Санкт-Петербургской Валютной Биржи (СПВБ) – ЗАО НДЦ осуществляет расчеты по итогам торгов ЗАО НДЦ обслуживает 100% сделок на рынке ОФЗ и облигаций Банка России, более 99% биржевых сделок на рынке корпоративных и региональных облигаций, большинство биржевых сделок с акциями, сделки с ПИФами и еврооблигациями Исполнение операций на биржевом рынке Расчеты по сделкам с ценными бумагами проводятся по результатам торговой сессии и клиринга: торговая система передает в ЗАО НДЦ нетто-обязательства и нетто-требования участников торгов для проведения по счетам депо профессиональных участников и их клиентов Обмен информацией с биржами происходит в режиме реального времени: ценные бумаги, зачисленные на торговый раздел счета депо в ЗАО НДЦ, сразу попадают на торги

4 Исполнение операций на внебиржевом рынке Внутренние переводы Расчеты по внебиржевым сделкам с ценными бумагами на условиях свободной поставки без контроля денежных средств Расчеты по внебиржевым сделкам на условиях «поставки против платежа» (DVP) с денежным урегулированием в рублях или иностранной валюте по счетам депонентов, открытым в ЗАО НДЦ и ЗАО РП ММВБ Все внутренние переводы совершаются в режиме on-line Услуги ЗАО НДЦ

5 Внешние переводы ценных бумаг Операции по лицевым счетам номинального держателя ЗАО НДЦ в реестрах владельцев ценных бумаг Осуществляются, в значительной степени, с использованием электронного документооборота, что позволяет не только сократить сроки перерегистрации прав собственности на ценные бумаги, но и проводить ежедневную сверку остатков с держателями реестров «Мост НДЦ - ДКК» Одна из наиболее востребованных участниками услуга. Эта технология междепозитарного взаимодействия расчетных депозитариев – ЗАО НДЦ и ЗАО «ДКК» - позволяет депонентами ЗАО НДЦ и ЗАО «ДКК» осуществлять операции перевода ценных бумаг из одного депозитария в другой в течение одного операционного дня К обращению по «Мосту НДЦ-ДКК» допущено 118 выпусков ценных бумаг 86 эмитентов

6 Услуги ЗАО НДЦ Схема ускоренных расчетов (Speedy Settlement Scheme, SSS) между ЗАО НДЦ и «ИНГ БАНК (ЕВРАЗИЯ) ЗАО» Схема позволяет посредством междепозитарных переводов, минуя выполнение операций по перерегистрации ценных бумаг в реестрах владельцев ценных бумаг, сократить время на поставку акций и оптимизировать расчеты по сделкам, заключенным между клиентами ЗАО НДЦ и «ИНГ БАНК (ЕВРАЗИЯ) ЗАО», а также снизить стоимость расчетов - фиксированный тариф В настоящее время по схеме SSS может быть переведен 71 выпуск ценных бумаг 61 эмитента По запросу клиентов список ценных бумаг, которые могут быть переведены по схеме SSS, постоянно расширяется

7 Услуги ЗАО НДЦ ЗАО НДЦ предоставляет своим клиентам доступ к международным рынкам через прямые счета ЗАО НДЦ, открытые в международных расчетно- клиринговых организациях Clearstream Banking S.A. и Euroclear Bank S.A./N.V. Счет в Clearstream Banking открыт в мае 2005 года НДЦ начал обслуживание через свой счет в Евроклире Эта услуга позволяет депонентам ЗАО НДЦ учитывать иностранные ценные бумаги и еврооблигации РФ на своих счетах депо, открытых в ЗАО НДЦ и осуществляется на условиях свободной поставки или «поставки против платежа» (DVP) с денежным урегулированием в иностранной валюте по счетам депонентов, открытым в ЗАО НДЦ и ЗАО РП ММВБ На начало 2010 года на обслуживании в ЗАО НДЦ находилось 149 выпусков корпоративных еврооблигаций 67 эмитентов Расчеты по внебиржевым сделкам с еврооблигациями

8 «Разделы длительного хранения» (РДХ) по акциям С 2006 года ЗАО НДЦ ввел «разделы длительного хранения» (РДХ) по акциям. РДХ позволяет депонентам ЗАО НДЦ: снизить издержки по оплате услуг депозитария: плата за хранение акций на РДХ не взимается экономический эффект от хранения на сроках свыше 1 месяца сократить в среднем с 3-5 дней до режима реального времени срок вывода акций на биржу снизить операционные издержки по взаимодействию с регистраторами Услуги ЗАО НДЦ

9 Принимая на обслуживание выпуски ценных бумаг, ЗАО НДЦ оказывает широкий перечень услуг: потребителями этих услуг являются эмитенты ценных бумаг, андеррайтеры и организаторы торгов, заинтересованные в привлечении средств на организованном рынке ценных бумаг; консультации эмитентов, организаторов выпусков ценных бумаг и платежных агентов по различным вопросам эмиссии, размещения и учета ценных бумаг; обеспечение внебиржевого и биржевого размещений выпусков через открытую подписку или аукцион; обеспечение исполнения сделок по первичному размещению в режиме «свободной поставки» или «поставки против платежа»; осуществление централизованного хранения глобальных сертификатов выпусков ценных бумаг; сбор и составление списков владельцев и номинальных держателей ценных бумаг; присвоение ISIN-кодов выпускам ценных бумаг. Обслуживание размещений ценных бумаг

10 ЗАО НДЦ - платежный агент Осуществление расчета и перечисления денежных средств по поручению эмитента Предоставление отчетов о проведенных выплатах эмитенту Предоставление отчетов лицам, уполномоченным на получение купонных выплат и сумм от погашения номинальной стоимости облигаций Использование р/с ЗАО НДЦ в ЗАО РП ММВБ для перевода купонного дохода и сумм номинальной стоимости облигаций Использование электронного документооборота при взаимодействии с эмитентами Услуги ЗАО НДЦ

11 Электронный документооборот с регистраторами Автоматизация формирования транзитных документов на стороне отправителя и обработки на стороне получателя Позволяет участникам транзита отслеживать прохождение транзитного документа на всех этапах его обработки Значительное сокращение сроков проведения операций в реестрах Схема «закрытых конвертов» позволяет расшифровать и прочитать документ только конечному получателю, владеющему соответствующим закрытым ключом шифрования Услуги ЗАО НДЦ

12 Услуги ЗАО НДЦ Ежегодно ЗАО НДЦ присваивает от 400 до 800 ISIN (и столько же CFI) кодов 12 октября 2009 г. ЗАО НДЦ приступило к присвоению ISIN кодов дополнительным выпускам акций российских эмитентов В 2009 ЗАО НДЦ присвоило международные коды ISIN и CFI 727 российским ценным бумагам, для 261 российской ценной бумаги ISIN код был признан недействующим За весь 2009 год ЗАО НДЦ было получено и обработано запросов на информацию об ISIN и CFI кодах иностранных финансовых инструментов приблизительно по 9185 инструментам (1213 инструментов без пересечений) ЗАО НДЦ регулярно отражает все корпоративные действия с ценными бумагами в отчетах, направляемых в международную базу данных, в случае если они влияют на состояние ISIN кодов, значение CFI кодов, изменяют параметры или права ценной бумаги Присвоение кодов российским финансовым инструментам ЗАО НДЦ – член Ассоциации Национальных Нумерующих Агентств (АННА) Замещающее нумерующее агентство по странам СНГ ЗАО НДЦ выступает за переход к использованию кодов ISIN и CFI в качестве единых кодов выпусков ценных бумаг на российском рынке Присвоение ISIN кодов инвестиционным паям паевых инвестиционных фондов ЗАО НДЦ: Российское нумерующее агентство

13 ЗАО НДЦ в 2009 году запустило новую версию сайта которая реализована с использованием современной системы управления сайтом, предоставляет клиентам ЗАО НДЦ удобный интерфейс и расширенный объем информации о всех направлениях деятельности ЗАО НДЦ как члена ANNAwww.isin.ru Сайт функционирует с 2001 года и является официальным источником информации о присвоении российским финансовым инструментам международных кодов ISIN, а с 2008 года и уполномоченным ФСФР России источником информации об иностранных финансовых инструментах, отвечающих требованиям Положения ФСФР России о квалификации Услуги ЗАО НДЦ

14 Информационные услуги: сайт ЗАО НДЦ Основным источником информации для депонентов является сайт ЗАО НДЦ на котором размещаются сообщения: о приеме на обслуживание и прекращении обслуживания ценных бумаг в ЗАО НДЦ; о проведении собраний акционеров и формировании списков владельцев ценных бумаг; о выплате доходов и номинальной стоимости по ценным бумагам и др. новости; базы данных по ценным бумагам, принятым на обслуживание в ЗАО НДЦ Услуги ЗАО НДЦ

15 Информационные услуги Издание ежемесячного журнала «Депозитариум», посвященного вопросам инфраструктуры российского рынка ценных бумаг Рассылка информационных бюллетеней, содержащих уникальную статистическую информацию о сделках на внебиржевом рынке облигаций, а также информацию по ценным бумагам, принятым на обслуживание в НДЦ Регулярное обновление базы данных по присвоенным ценным бумагам ISIN-кодам на сайте Услуги ЗАО НДЦ

16 Адрес, по которому осуществляется обслуживание клиентов в г. Москве: , г. Москва, ул. Машкова, д. 13, стр. 1 Место нахождения: , г. Москва, Средний Кисловский пер., д. 1/13, стр. 4 Клиентский отдел: Тел.: (495) Факс: (495) Депозитарный консультант: Тел.: (495) Справочная информация