Услуги НДЦ по обеспечению обособленного учета ценных бумаг депонентов, их клиентов и филиалов депонентов. Светлана Трепова Ведущий специалист Клиентского отдела НДЦ 2005

Основные темы сообщения Особенности учета ценных бумаг на рынке государственных ценных бумаг Возможности обособленного учета ценных бумаг на рынке корпоративных ценных бумаг Новый механизм предоставления документов, удостоверяющих права на ценные бумаги

Схема учета цб инвестора - кредитной организации Инвестор в ЦТОСД Депозитарий НДЦЦТОСД Междепозитарный счет депо Дилера Код инвестора Анкета инвестора 00 – хранение ГКО-ОФЗ 1F – торги – иные цб Счет депо владельца Код депонента Анкета депонента 00 – хранение –иные цб 05,06,07,16,17 – кредитование Банком России под залог иных цб Счет депо инвестора Код инвестора Анкета инвестора 00 – хранение ГКО-ОФЗ 11 – торги ГКО-ОФЗ 05,06,07,16,17 – кредитование Банком России под залог ГКО-ОФЗ

Кредитование Банком России филиалов кредитных организаций В случае, если предоставление кредитов Банка России банку осуществляется по нескольким основным счетам, для каждого основного счета банка на его счете депо в Депозитарии должен быть открыт отдельный и единственный раздел «Блокировано Банком России» Код раздела «Блокировано Банком России», открываемого на счете депо, присваивается банком по согласованию с Банком России Раздел «Блокировано Банком России» открывается при зачислении на него ценных бумаг, код раздела в поручении должен соответствовать коду раздела, согласованному с Банком России

Рынок корпоративных ценных бумаг Открытие дополнительных разделов Наименование раздела Код типа раздела Счет депо Предоставле ние анкеты Количество открываемых разделов Основной клиентский 70Lобязательно не ограничено Основной филиала 73Sвозможно не ограничено Блокировано для клиринга на ММВБ. Расчеты в валюте РФ 31SL Dвозможно не ограничено Блокировано для клиринга на ММВБ. Расчеты в иностранной валюте 3F3F3F3FSL Dвозможно не ограничено

Типы торговых разделов, открываемых участникам клиринга ММВБ Наименование типа разделаКод типа раздела Счет депо, на котором может быть открыт раздел данного типа По сделкам, заключаемым в валюте Российской Федерации (за исключением сделок с ценными бумагами, обращающимися на рынке государственных ценных бумаг) Блокировано для клиринга на ММВБ. Расчеты в валюте РФ 31Счет депо владельца или доверительного управляющего Депонента-резидента, являющегося Участником клиринга или клиентом Участника клиринга, или междепозитарный счет депо Депонента–резидента, являющегося Участником клиринга либо получившего на ММВБ статус держателя Блокировано для клиринга на ММВБ. Акции и инвестиционные паи нерезидента. Спецраздел «А» 3I3IСчет депо владельца Депонента - нерезидента Блокировано для клиринга на ММВБ. Облигации нерезидента. Спецраздел «О» 3J3JСчет депо владельца Депонента - нерезидента По сделкам, заключаемым в иностранной валюте Блокировано для клиринга на ММВБ. Расчеты в иностранной валюте. USD 3F3FСчет депо владельца или доверительного управляющего Депонента, являющегося Участником клиринга или клиентом Участника клиринга, либо счет депо владельца Депонента- нерезидента, либо междепозитарный счет депо Депонента, являющегося Участником клиринга или получившего на ММВБ статус держателя. Блокировано для клиринга на ММВБ. Внешние ценные бумаги резидента. Спецраздел «Р2». USD 3QСчет депо владельца или доверительного управляющего Депонента – резидента (некредитной организации)

Обособленный учет на счете владельца Счет депо владельца 00 - основной 73 - филиала 31 - торговый 31 – торговый филиала 3F - торговый 3F – торговый филиала Вместе с поручением на открытие раздела может быть предоставлена анкета филиала Вместе с поручением на открытие раздела Может быть предоставлена анкета филиала Вместе с поручением на открытие раздела может быть предоставлена анкета филиала

Обособленный учет на междепозитарном счете депо Междепозитарный счет депо 00 - основной 70 – основной клиентский 31 - торговый 31 – торговый клиента 3F - торговый 3F – торговый клиента Вместе с поручением на открытие раздела может быть предоставлена анкета клиента Вместе с поручением на открытие раздела в обязательном порядке предоставляется анкета клиента

Пример оформления поручения на открытие раздела в УРМД ЛУЧ

Возможности учета ценных бумаг на торговых разделах Участникам клиринга ММВБ на счетах депо в НДЦ, может быть открыто неограниченное число торговых разделов На междепозитарном счете депо Депонента, получившего на ММВБ в соответствии с действующими Правилами клиринга ММВБ статус держателя, для одного Участника клиринга ММВБ может быть открыто неограниченное количество дополнительных торговых разделов Клиенты Участников клиринга ММВБ также вправе иметь неограниченное число торговых разделов на своих счетах депо, открытых в НДЦ или у держателей, в разрезе обслуживающих их Участников клиринга ММВБ На междепозитарных счетах депо торговые разделы могут быть открыты для учета ценных бумаг как в совокупности по всем клиентам, группе клиентов так и обособлено по каждому из клиентов Участника клиринга Для ведения обособленного учета ценных бумаг конкретных клиентов Депонент может открыть на междепозитарном счете конкретные торговые разделы, предоставив в НДЦ поручение на открытие соответствующего торгового раздела своему клиенту и анкету этого клиента В том случае, если ранее анкета на этого клиента предоставлялась в НДЦ, повторного предоставления анкеты не требуется Депонент также может не предоставлять в НДЦ анкету клиента, если предоставление анкеты не является обязательным в соответствии с нормативными документами или документами, определяющими порядок выпуска или обращения ценных бумаг

Открытие счетов депо одного типа Допускается открытие в НДЦ Депоненту - юридическому лицу нескольких счетов депо владельца Допускается открытие в НДЦ Депоненту - юридическому лицу нескольких междепозитарных счетов депо. При открытии каждого счета депо владельца или каждого междепозитарного счета депо Депонент должен заключить соответствующий договор счета депо При открытии каждого счета депо владельца или каждого междепозитарного счета депо Депонент должен предоставить в НДЦ на бумажном носителе анкету юридического лица -при открытии в НДЦ не первого счета депо данного типа – дополнительную анкету по форме АА001 При открытии каждого счета депо владельца или каждого междепозитарного счета депо Депонент должен предоставить в НДЦ на бумажном носителе анкету юридического лица -при открытии в НДЦ не первого счета депо данного типа – дополнительную анкету по форме АА001 Допускается открытие в НДЦ Депоненту - юридическому лицу нескольких счетов депо доверительного управляющего При открытии каждого счета депо доверительного управляющего Депонент должен заключить соответствующий договор счета депо При открытии последующих счетов депо доверительного управляющего предоставление анкеты юридического лица не является обязательным

Порядок открытия счета депо филиалу депонента Для открытия счета депо необходимо заключить договор счета депо, договор заключается НДЦ с головной организацией Предоставить анкету юридического лица Предоставить поручение на открытие счета депо Иные документы, предусмотренные Условиями осуществления депозитарной деятельности Организация электронного документооборота В случае необходимости для работы со счетом могут использоваться: Дополнительные ключи ЭЦП Другие электронные адреса для передачи поручений депо/ получения отчетов

Порядок заполнения анкеты юридического лица Депозитарный код Поле обязательное для заполнения при предоставлении дополнительной анкеты, в том числе при открытии счета депо филиалу Депонента (12 символов, может содержать только арабские цифры и/или латинские буквы). В первой строке поля указывается депозитарный код, присвоенный в НДЦ при открытии первого счета депо (либо головной организации Депонента). Во второй строке поля указывается код дополнительной анкеты (анкеты филиала Депонента при регистрации филиала Депонента), который формируется в следующем порядке (12 символов): При регистрации дополнительной анкеты Депонента с местом обслуживания, отличающимся от места обслуживания головной организации, 1-ый символ – другое место обслуживания Депонента (филиала Депонента) в соответствии со Справочником, 2-12 символы соответствуют 2-12 символам депозитарного кода Депонента; При регистрации дополнительной анкеты Депонента (филиала Депонента) с местом обслуживания, совпадающим с местом обслуживания головной организации Депонента, 1-7 символы кода филиала должны совпадать с 1-7 символами депозитарного кода головной организации Депонента, 8-й символ– ноль, 9-12 символы – свободные.

Порядок заполнения анкеты юридического лица Полное наименование на русском языке Указывается полное наименование юридического лица - Депонента/ филиала Депонента Тип юридического лица При регистрации дополнительной анкеты, в том числе филиала Депонента указывается «00» Код ИНН Указывается ИНН, присвоенный юридическому лицу (для резидентов – 10 символов.) При регистрации филиала Депонента может указываться код ИНН головной организации Депонента.

P.S. Механизм запроса выписки для подтверждения прав на ценные бумаги Допускается передача по указанию Депонента отчета на бумажном носителе по результатам исполнения операции на основании информационного запроса Депонента третьему лицу, в том числе аудиторской компании Для этого депоненту необходимо осуществить следующие шаги: Предоставить в НДЦ стандартный запрос на получение необходимого отчета – например, об остатках ценных бумаг на счете депо, если он не был предоставлен ранее Предоставить в НДЦ запрос на повторное предоставление отчета по форме IF04C Запросы могут быть предоставлены в как в бумажном, так и в электронном виде через СЭД НДЦ

Особенности оформления запроса IF04C. Код операции – 4С Необходимо выбрать вид запроса – например, по номеру поручения или по номеру отчета Задать форму получаемого отчета - бумажная Указать на необходимость предоставления отчета по информационному запросу Депонента третьему лицу Указать наименование организации – получателя отчета Указать адрес организации Указать способ доставки отчета Указать контактное лицо компании и контактный телефон

Форма заполнения в УРМД «Луч»

Спасибо за внимание НДЦ Клиентский отдел (095) (095) (095)