ПРЕДВАРИТЕЛЬНО УТВЕРЖДЕН Советом директоров Открытого акционерного общества "Технопарк-Технология" Протокол от ___.______2011 г. _____ УТВЕРЖДЕН Единственным. - презентация

1 ПРЕДВАРИТЕЛЬНО УТВЕРЖДЕН Советом директоров Открытого акционерного общества "Технопарк-Технология" Протокол от ___.______2011 г. _____ УТВЕРЖДЕН Единственным акционером Открытого акционерного общества "Технопарк-Технология" Приказ Государственной корпорации по атомной энергии «Росатом» от _____.________ 2011 г. ______

2 Оглавление Обращение Генерального директора _________________________________________________3 Данные об Обществе _____________________________________________________________4 Положение Общества в отрасли _____________________________________________________5 Приоритетные направления деятельности Общества _____________________________________6 Отчет Совета директоров Общества о результатах развития Общества по приоритетным направлениям деятельности ________________________________________________________________7 Перспективы развития Общества ___________________________________________________11 Отчет о выплате объявленных (начисленных) дивидендов по акциям Общества_________________12 Описание основных факторов риска, связанных с деятельностью Общества _________________13 Перечень совершенных Обществом в отчетном году сделок, признаваемых в соответствии с Федеральным законом "Об акционерных обществах" крупными сделками, а также иных сделок, на совершение которых в соответствии с Уставом Общества распространяется порядок одобрения крупных сделок, с указанием по каждой сделке ее существенных условий и органа управления Общества, принявшего решение о ее одобрении _____________________________________14 Перечень совершенных Обществом в отчетном году сделок, признаваемых в соответствии с Федеральным законом "Об акционерных обществах" сделками, в совершении которых имеется заинтересованность, с указанием по каждой сделке заинтересованного лица (лиц), существенных условий и органа управления Общества, принявшего решение о ее одобрении ______________15 Состав Совета директоров Общества _________________________________________________17 Сведения о лице, занимающем должность единоличного исполнительного органа Общества, и членах коллегиального исполнительного органа Общества, в том числе их краткие биографические данные и владение акциями Общества в течение отчетного года ________________________22 Критерии определения и размер вознаграждения (компенсации расходов) лица, занимающего должность единоличного исполнительного органа Общества, каждого члена коллегиального исполнительного органа Общества и каждого члена Совета директоров Общества или общий размер вознаграждения (компенсации расходов) всех этих лиц, выплаченного или выплачиваемого по результатам отчетного года ____________________________________23 Сведения о соблюдении Обществом Кодекса корпоративного поведения _____________________24 Иная информация, предусмотренная Уставом Общества или иным внутренним документом Общества _________________________________________________________________________25 Приложение 1. Аудиторское заключение за 2010 год ____________________________________26 Приложение 2. Бухгалтерская отчетность за 2010 год ____________________________________ 31 Приложение 3. Сведения о соблюдении Обществом Кодекса корпоративного поведения _________ 43

3 Обращение Генерального директора Белугин Александр Владимирович, Генеральный директор ОАО «Технопарк-Технология» Белугин Александр Владимирович, Генеральный директор ОАО «Технопарк-Технология» Уважаемые дамы и господа! ОАО «Технопарк-Технология» было учреждено 05 ноября 2009 года решением единственного учредителя Государственной корпорацией по атомной энергии «Росатом», с целью формирования материально- технической базы для реализации проекта «Создание научно- производственного кластера «Госкорпорация «Росатом» - АФК «Система». В 2010 году Координационным советом «Госкорпорация «Росатом» - АФК «Система» приняты решения о начале финансирования первых проектов в рамках Научно-производственного кластера «Госкорпорация «Росатом» - АФК «Система» и создании под одобренные проекты специализированных программно-аппаратных комплексов и стендовой базы с участием ОАО «Технопарк-Технология» (Протокол 1 от , Протокол 2 от ). Основной задачей в среднесрочной перспективе ( года) является обеспечение получения предусмотренных средств федерального бюджета для реализации Программы «Создание научно- производственного Кластера «Госкорпорация «Росатом – «АФК «Система» и их целевое направление в соответствии с условиями Инвестиционного соглашения от /430. Уверен, что плодотворная работа ОАО «Технопарк- Технология» принесет значительный вклад в реализацию высокотехнологичных и инновационных проектов национального уровня на базе технологий Госкорпорации «Росатом». А.В. Белугин 3

4 Данные об Обществе Открытое акционерное общество «Технопарк-Технология», в дальнейшем именуемое «Общество», является коммерческой организацией, созданной в соответствии с нормами Гражданского кодекса Российской Федерации, Федерального закона от 26 декабря 1995г. 208-ФЗ «Об акционерных обществах» и иных правовых актов Российской Федерации. Общество создано без ограничения срока деятельности. Общество внесено в Единый государственный реестр юридических лиц 10 ноября 2009 года за Основным государственным регистрационным номером (ОГРН) (Свидетельство о государственной регистрации юридического лица серия ). Полное фирменное наименование Общества на русском языке - Открытое акционерное общество «Технопарк-Технология», на английском языке: Joint Stock Company «Technopark-Technology». Сокращенное фирменное наименование Общества на русском языке - ОАО «Технопарк-Технология», на английском языке: JSC «Technopark - Technology». Уставный капитал Общества составляет (Один миллиард) рублей и состоит из (Сто тысяч) размещенных обыкновенных именных акций Общества номинальной стоимостью (Десять тысяч) рублей каждая акция. Единственным акционером Общества является Государственная корпорация по атомной энергии «Росатом» (ОГРН ). Место нахождения, почтовый адрес Общества и контактные телефоны. Место нахождения: Российская Федерация, , Нижегородская область, Дивеевский район, п. Сатис, ул. Парковая, д. 3. Почтовый адрес: , Нижегородская область, Дивеевский район, п. Сатис, ул. Парковая, д. 3. Тел.: (83130) , Факс: (83130) Адрес электронной почты: Сайт: В соответствии с п.2 ст.14 Федерального закона от г. 129-ФЗ «О бухгалтерском учете» первым отчетным годом для вновь созданных организаций считается период с даты их государственной регистрации по 31 декабря соответствующего года, а для организаций, созданных после 1 октября - по 31 декабря следующего года. Данные бухгалтерской (финансовой) отчетности ОАО «Технопарк-Технология» предоставлены за период с 10 ноября 2009 года по 31 декабря 2010 года. Аудит бухгалтерской (финансовой) отчетности Общества проведен ЗАО «2К Аудит – деловые консультации/Морисон Интернешнл». Место нахождения аудитора и контактные телефоны. Место нахождения: Российская Федерация, , г. Москва, ул. Бутырский вал, д. 68/70, стр. 2 Тел.: (495) , (495) , (495) , (495)

5 Положение Общества в отрасли ОАО «Технопарк-Технология» создано для обеспечения инновационного развития отрасли на основе повышения научно-технического потенциала и расширения сферы использования ядерных технологий в различных отраслях экономики России. 5

6 Приоритетные направления деятельности Общества Основным направлением деятельности Общества является создание материально технической базы для реализации инновационных проектов Научно-производственного кластера «Госкорпорация «Росатом» – АФК «Система» 6

7 В 2010 году решениями Совета директоров одобрены проекты, принятые к реализации в рамках НПК «Госкорпорация «Росатом» – АФК «Система», с объемом финансирования из средств ОАО «Технопарк-Технология» 478,5 млн. руб.; Утверждены решения о дополнительном выпуске ценных бумаг ОАО «Технопарк-Технология»; Основные результаты финансово-хозяйственной деятельности: Отчет Совета директоров Общества о результатах развития Общества по приоритетным направлениям деятельности Отчетность предприятия (основные финансовые показатели) 1. В 2010 году достигнуто положительное отклонение (экономия на 37,5%) по затратам на управленческую деятельность, за счет снижения затрат на информационно-консультационные услуги и заработную плату. 2. Эффективное управление денежными средствами обеспечило положительное отклонения чистой прибыли на 122%. 3. Отток денежных средств на проекты одобренные к финансированию составил 201,9 млн. руб. 4. Увеличение денежного потока по инвестиционной деятельности произошло в результате гашения депозитов, на которых размещались временно свободные денежные средства. 7

8 Краткие выводы по итогу 2010 г. 8 В соответствии с условиями Инвестиционного соглашения от /430 ОАО «Технопарк-Технология» в 3-ем квартале 2010 года заключило договоры подряда на создание специального оборудования под инновационные проекты, принятые к финансированию в рамках Программы «ГК «Росатом» – АФК «Система», на сумму 331,5 млн. руб. и договора совместной деятельности с ОАО «Технопарк «Система-Саров» на развитие инфраструктуры Технопарка на сумму 147 млн. руб. В связи с характерным сроком изготовления специализированного оборудования и строительства объектов - 1 год, выручка от соответствующих договоров аренды планируется начиная с 3 квартала 2011 года. Эффективное управление временно свободными денежными средствами, позволило сформировать дополнительный доход в объеме 43,9млн.руб., позволяющий покрыть все затраты на административно-управленческую деятельность и сформировать чистую прибыль в объеме 23,79 млн. руб., что превысило плановый показатель на 122%. Дополнительный доход от размещения свободных денежных средств существенно сократится на 68%, но обеспечит покрытие АУР. Существенное изменение объема капитальных вложений связано с началом выполнения работ по инновационным проектам. В отчетном году из энергетических ресурсов использовался бензин автомобильный в объеме ~ 150 л. (3,4 тыс. руб.), потребляемый объем электрической энергии составил 614 кВт, (3,9 тыс. руб.)

9 Бюджет доходов и расходов: отчет по исполнению по итогам 2010 года 9

10 Факторный анализ показателя EBITDA Отклонение факта от прогноза

11 Перспективы развития Общества Согласно утвержденному технико-экономическому обоснованию проекта «Создание научно-производственного кластера «Госкорпорация «Росатом» – АФК «Система» выполняются проекты в соответствии с Инвестиционным соглашением от /430 (и дополнительным соглашением 1 от г.). В годах планируется завершение создание материально- технической базы под проекты одобренные на Координационном совете «Госкорпорация «Росатом» – АФК «Система» г. и года, среди которых: «Центр компетенций, обучения и сертификации по суперкомпьютерному имитационному моделированию», «Создание комплекса для имитационного моделирования телекоммуникационных сетей и систем на основе акусто-эмиссионных датчиков», «Создание компактных генераторов синтез-газа для повышения экономической и экологической эффективности транспорта и энергетики и энергоустановок, основанных на прямом преобразовании природного газа и других углеводородов в электрическую энергию» В среднесрочной перспективе планируется также обеспечивать финансирование развитие инфраструктуры Технопарка «Саров». 11

12 Отчет о выплате объявленных (начисленных) дивидендов по акциям Общества Дивиденды по акциям Общества не объявлялись и не выплачивались. 12

13 Описание основных факторов риска, связанных с деятельностью Общества 13

14 Перечень совершенных Обществом в отчетном году сделок, признаваемых в соответствии с Федеральным законом "Об акционерных обществах" крупными сделками, а также иных сделок, на совершение которых в соответствии с Уставом Общества распространяется порядок одобрения крупных сделок, с указанием по каждой сделке ее существенных условий и органа управления Общества, принявшего решение о ее одобрении В 2010 году Обществом совершены сделки, признаваемые в соответствии с Федеральным законом «Об акционерных обществах» крупными, а также иные сделки, на совершение которых в соответствии с Уставом Общества распространяется порядок одобрения крупных сделок : 14

15 Перечень совершенных Обществом в отчетном году сделок, признаваемых в соответствии с Федеральным законом "Об акционерных обществах" сделками, в совершении которых имеется заинтересованность, с указанием по каждой сделке заинтересованного лица (лиц), существенных условий и органа управления Общества, принявшего решение о ее одобрении Сделки совершенные в 2010 году Обществом, признаваемые в соответствии с Федеральным законом «Об акционерных обществах» сделками, в совершении которых имелась заинтересованность: 15

16 Перечень совершенных Обществом в отчетном году сделок, признаваемых в соответствии с Федеральным законом "Об акционерных обществах" сделками, в совершении которых имеется заинтересованность, с указанием по каждой сделке заинтересованного лица (лиц), существенных условий и органа управления Общества, принявшего решение о ее одобрении Сделки совершенные в 2010 году Обществом, признаваемые в соответствии с Федеральным законом «Об акционерных обществах» сделками, в совершении которых имелась заинтересованность (продолжение): 16

17 Состав Совета директоров Общества Ельфимова Татьяна Леонидовна Председатель Совета директоров. Заместитель генерального директора по обеспечению государственных полномочий и бюджетного процесса Государственной корпорации по атомной энергии «Росатом» - статс-секретарь. Родилась в 1959 году. В 1981 году окончила Московский государственный университет им. М. В. Ломоносова, в 1997 году – Академию менеджмента инноваций. Кандидат химических наук, доцент АИС гг. - начальник информационно-аналитического отдела организационного управления, заместитель начальника управления, помощник полномочного представителя Аппарата полномочного представителя Президента РФ в Приволжском федеральном округе (г. Нижний Новгород); гг. - советник руководителя Федерального агентства по атомной энергии; 2006 – 2008 гг. - заместитель руководителя Федерального агентства по атомной энергии г г. – заместитель генерального директора Государственной корпорации по атомной энергии «Росатом» - статс-секретарь. С февраля 2010 г. - заместитель генерального директора по обеспечению государственных полномочий и бюджетного процесса Государственной корпорации по атомной энергии «Росатом» - статс-секретарь. Награждена медалью Ордена «За заслуги перед Отечеством» II степени. Доля в уставном капитале Общества: 0 % 17

18 Власов Сергей Евгеньевич Директор Департамента развития научно-производственной базы ЯОК Государственной корпорации по атомной энергии «Росатом». Родился в 1964 году. В 1986 году окончил Горьковский государственный университет им. Н.И. Лобачевского. С 2004 г. – заместитель начальника управления – начальник отдела Федерального агентства по атомной энергии. С апреля 2008 г. – заместитель начальника Департамента разработки и испытаний ядерных боеприпасов и военных энергетических установок. С 1 февраля 2010г. - директор Департамента развития научно-производственной базы ЯОК Государственной корпорации по атомной энергии «Росатом». Доля в уставном капитале Общества: 0 % Костюков Валентин Ефимович Директор ФГУП Российский федеральный ядерный центр - Всероссийский научно- исследовательский институт экспериментальной физики (РФЯЦ-ВНИИЭФ). Родился в 1949 году. В 1977 году окончил Горьковский политехнический институт им. А.А.Жданова. Доктор технических наук. С 1994 г. – директор ФГУП Научно-исследовательский институт измерительных систем (НИИС) им. Седакова (НижнийНовгород). С 21 февраля 2008 г. - директор ФГУП Российский федеральный ядерный центр - Всероссийский научно-исследовательский институт экспериментальной физики (РФЯЦ-ВНИИЭФ). Лауреат Государственной премии Российской Федерации в области науки и техники. Награжден орденом Почета, орденом "За заслуги перед Отечеством" IV степени, медалью "За трудовое отличие", почетным знаком "Благодарность Губернатора". Доля в уставном капитале Общества: 0 % 18

19 Шашкова Юлия Юрьевна _________ Директор Департамента управления делами и имущественным комплексом Государственной корпорации по атомной энергии «Росатом». Родилась в 1968 году. В 1990 году окончила Московский институт тонкой химической технологии им. М. В. Ломоносова. В 2002 году окончила Академию труда и социальных отношений. С 2003 г. – административный директор финансово-административного блока ОАО "ВЫМПЕЛКОМ". С июля 2009 г. - директор Департамента управления делами и имущественным комплексом Государственной корпорации по атомной энергии «Росатом». Доля в уставном капитале Общества: 0 % Попов Андрей Владимирович Директор Департамент правовой и корпоративной работы Государственной корпорации по атомной энергии «Росатом». Родился в 1971 году. В 1993 окончил Санкт-Петербургский Государственный университет. Кандидат юридических наук. С 2003 г. - начальник юридического управления МинХимКомпани (Еврохим). С июля 2009г. - директор Департамента правовой и корпоративной работы Государственной корпорации по атомной энергии «Росатом». Доля в уставном капитале Общества: 0 % 19

20 На основании Приказа Государственной корпорации по атомной энергии «Росатом» от г. 01/69-П «О решениях общего собрания акционеров ОАО «Технопарк-Технология» избран Совет директоров Общества в следующем составе: Щедровицкий Петр Георгиевич Председатель Совета директоров. Заместитель генерального директора по стратегическому развитию – директор Дирекции по научно-техническому комплексу Госкорпорации «Росатом». Дата рождения: г. В 1980 году окончил Государственный педагогический институт им. В.И. Ленина. Кандидат философских наук НИИ Культуры. С 2007 г. – заместитель директора ОАО «Атомный энергопромышленный комплекс». С 2008 г. – заместитель генерального директора Госкорпорации «Росатом». С 2010 г. – заместитель генерального директора по стратегическому развитию – директор Дирекции по научно-техническому комплексу Госкорпорации «Росатом». Доля в уставном капитале Общества: 0 % 20

21 Воробьева Тамара Борисовна Начальник Управления экономики и контроллинга ЯОК Государственной корпорации по атомной энергии «Росатом». Дата рождения: г. В 1980 году окончила Новосибирский электротехнический институт. В 1997 году окончила Академию менеджмента, инноваций. С 2000 г. – главный советник Администрации Президента Российской Федерации. С 2006 г. – начальник Управления Федерального агентства по атомной энергии «Росатом». С 2008 г. – директор Департамента Государственной корпорации по атомной энергии «Росатом». С 2010 г. – начальник Управления экономики и контроллинга ЯОК Государственной корпорации по атомной энергии «Росатом». Доля в уставном капитале Общества: 0 % Овчинников Павел Андреевич Заместитель директора Дирекции по научно-техническому комплексу Государственной корпорации по атомной энергии «Росатом» – начальник отдела программ деятельности и бюджетов организаций. Дата рождения: г. В 2004 г. окончил Санкт-Петербургский Государственный университет. С 2002 г. - финансовый аналитик Представительства АО «ТС Капитал». С 2004 г. – консультант-аудитор ЗАО «ПрайсвотерхаусКуперс Аудит». С 2006 г. – финансовый аналитик ЗАО «Нева-Русь». С 2008 г. - старший аналитик, вице-президент Представительства компании с ограниченной ответственностью ЭН ЭР Гроус консалтинг ЛТД. С 2010 г. – заместитель директора дирекции – начальник отдела. Дирекция по научно- техническому комплексу Государственной корпорации по атомной энергии «Росатом». Доля в уставном капитале Общества: 0 % Попов Андрей Владимирович Костюков Валентин Ефимович 21

22 Сведения о лице, занимающем должность единоличного исполнительного органа Общества, и членах коллегиального исполнительного органа Общества, в том числе их краткие биографические данные и владение акциями Общества в течение отчетного года Единоличный орган управления Общества: Генеральный директор Белугин Александр Владимирович Дата рождения: 10 апреля 1955 г. Образование: два высших профессиональных. В 1977 г. – окончил Ленинградское высшее военно-морское инженерное училище имени В.И. Ленина. В 2003 г. – окончил Московский институт права гг.– Служба в Вооруженных Силах СССР/РФ. С 1997 года- директор Фонда развития конверсионных производств. С 2000 года - генеральный директор ОАО «ВНИИЭФ-Конверсия». С 2007 года- начальник отдела лицензирования площадок филиала ФГУП Концерн «РОСЭНЕРГОАТОМ». «Дирекция строящихся плавучих атомных теплоэлектростанций». С 2008 года - зам.начальника отдела технической политики управления эксплуатации филиала ФГУП Концерн «РОСЭНЕРГОАТОМ». «Дирекция строящихся плавучих атомных теплоэлектростанций». С 2008 года - начальник отдела «Проектный офис» ФГУП «РФЯЦ-ВНИИЭФ». С 2009 года – генеральный директор ОАО «Технопарк-Технология». Доля в уставном капитале Общества: 0 % Акциями Общества не владеет. Назначен на должность генерального директора решением единственного учредителя Общества (Решение об учреждении открытого акционерного общества «Технопарк-Технология» от г.) сроком на 5 лет. Уставом Общества коллегиальный исполнительный орган не предусмотрен. 22

23 Критерии определения и размер вознаграждения (компенсации расходов) лица, занимающего должность единоличного исполнительного органа Общества, каждого члена коллегиального исполнительного органа Общества и каждого члена Совета директоров Общества или общий размер вознаграждения (компенсации расходов) всех этих лиц, выплаченного или выплачиваемого по результатам отчетного года Вознаграждения (компенсации расходов) Генеральному директору и членам Совета директоров ОАО «Технопарк-Технология» за 2010 г. не начислялись и не выплачивались. Вознаграждение единоличного исполнительного органа начисляется в соответствии с трудовым договором. 23

24 Сведения о соблюдении Обществом Кодекса корпоративного поведения 24 Сведения о соблюдении Кодекса корпоративного поведения даны в приложении к данному годовому отчету (Приложение 3)

25 Иная информация, предусмотренная Уставом Общества или иным внутренним документом Общества Иная информация, подлежащая включению в Годовой отчет о деятельности ОАО «Технопарк- Технология», Уставом Общества и иными внутренними документами не предусмотрена. 25

26 Приложение Аудиторское заключение за 2010 год.

27 27

28 28

29 29

30 30

31 Приложение 2. Бухгалтерская отчетность ОАО «Технопарк- технология» за 2010 год 31

32 32

33 33

34 34

35 35

36 36

37 37

38 38

39 39

40 40

41 41

42 42

43 Приложение 3. Положение Кодекса корпоративного поведения Соблюдается или не соблюдается Примечание 1234 Общее собрание акционеров 1Извещение акционеров о проведении общего собрания акционеров не менее чем за 30 дней до даты его проведения независимо от вопросов, включенных в его повестку дня, если законодательством не предусмотрен больший срок Не соблюдается ч.3 ст.47 Федерального закона от ФЗ «Об акционерных обществах» 2Наличие у акционеров возможности знакомиться со списком лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, начиная со дня сообщения о проведении общего собрания акционеров и до закрытия очного общего собрания акционеров, а в случае заочного общего собрания акционеров – до даты окончания приема бюллетеней для голосования Не соблюдается ч.3 ст.47 Федерального закона от ФЗ «Об акционерных обществах» 3Наличие у акционеров возможности знакомиться с информацией (материалами), подлежащей предоставлению при подготовке к проведению общего собрания акционеров, посредством электронных средств связи, в том числе посредством сети Интернет Не соблюдается ч.3 ст.47 Федерального закона от ФЗ «Об акционерных обществах» 4Наличие у акционера возможности внести вопрос в повестку дня общего собрания акционеров или потребовать созыва общего собрания акционеров без предоставления выписки из реестра акционеров, если учет его прав на акции осуществляется в системе ведения реестра акционеров, а в случае, если его права на акции учитываются на счете депо, – достаточность выписки со счета депо для осуществления вышеуказанных прав Не соблюдается ч.3 ст.47 Федерального закона от ФЗ «Об акционерных обществах» 5Наличие в уставе или внутренних документах акционерного общества требования об обязательном присутствии на общем собрании акционеров генерального директора, членов правления, членов совета директоров, членов ревизионной комиссии и аудитора акционерного общества Не соблюдается Не предусмотрено уставом и внутренними документами Общества 6Обязательное присутствие кандидатов при рассмотрении на общем собрании акционеров вопросов об избрании членов совета директоров, генерального директора, членов правления, членов ревизионной комиссии, а также вопроса об утверждении аудитора акционерного общества Не соблюдается Не предусмотрено внутренними документами Общества Сведения о соблюдении ОАО «Технопарк- технология»(Общество) Кодекса корпоративного поведения 43

44 1234 7Наличие во внутренних документах акционерного общества процедуры регистрации участников общего собрания акционеров Не соблюдается ч.3 ст.47 Федерального закона от ФЗ «Об акционерных обществах» Совет директоров 8Наличие в уставе акционерного общества полномочия совета директоров по ежегодному утверждению финансово-хозяйственного плана акционерного общества Соблюдается Согласно Устава Общества 9Наличие утвержденной советом директоров процедуры управления рисками в акционерном обществе Не соблюдается Нет утвержденной Советом директоров процедуры управления рисками в Обществе 10Наличие в уставе акционерного общества права совета директоров принять решение о приостановлении полномочий генерального директора, назначаемого общим собранием акционеров Не соблюдается Согласно п Устава Общества образование единоличного исполнительного органа – компетенция СД 11Наличие в уставе акционерного общества права совета директоров устанавливать требования к квалификации и размеру вознаграждения генерального директора, членов правления, руководителей основных структурных подразделений акционерного общества Соблюдается Согласно п Устава Общества 12Наличие в уставе акционерного общества права совета директоров утверждать условия договоров с генеральным директором и членами правления Соблюдается Согласно п Устава Общества 13Наличие в уставе или внутренних документах акционерного общества требования о том, что при утверждении условий договоров с генеральным директором (управляющей организацией, управляющим) и членами правления голоса членов совета директоров, являющихся генеральным директором и членами правления, при подсчете голосов не учитываются Не соблюдается Не предусмотрено Уставом и внутренними документами Общества 14Наличие в составе совета директоров акционерного общества не менее 3 независимых директоров, отвечающих требованиям Кодекса корпоративного поведения Соблюдается 44

45 15Отсутствие в составе совета директоров акционерного общества лиц, которые признавались виновными в совершении преступлений в сфере экономической деятельности или преступлений против государственной власти, интересов государственной службы и службы в органах местного самоуправления или к которым применялись административные наказания за правонарушения в области предпринимательской деятельности или в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг Соблюдается 16Отсутствие в составе совета директоров акционерного общества лиц, являющихся участником, генеральным директором (управляющим), членом органа управления или работником юридического лица, конкурирующего с акционерным обществом Соблюдается 15Отсутствие в составе совета директоров акционерного общества лиц, которые признавались виновными в совершении преступлений в сфере экономической деятельности или преступлений против государственной власти, интересов государственной службы и службы в органах местного самоуправления или к которым применялись административные наказания за правонарушения в области предпринимательской деятельности или в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг Соблюдается 16Отсутствие в составе совета директоров акционерного общества лиц, являющихся участником, генеральным директором (управляющим), членом органа управления или работником юридического лица, конкурирующего с акционерным обществом Соблюдается 45

46 17Наличие в уставе акционерного общества требования об избрании совета директоров кумулятивным голосованием Не соблюдается Не предусмотрено Уставом Общества 18Наличие во внутренних документах акционерного общества обязанности членов совета директоров воздерживаться от действий, которые приведут или потенциально способны привести к возникновению конфликта между их интересами и интересами акционерного общества, а в случае возникновения такого конфликта – обязанности раскрывать совету директоров информацию об этом конфликте Не соблюдается Не предусмотрено внутренними документами Общества 19Наличие во внутренних документах акционерного общества обязанности членов совета директоров письменно уведомлять совет директоров о намерении совершить сделки с ценными бумагами акционерного общества, членами совета директоров которого они являются, или его дочерних (зависимых) обществ, а также раскрывать информацию о совершенных ими сделках с такими ценными бумагами Не соблюдается Не предусмотрено внутренними документами Общества 20Наличие во внутренних документах акционерного общества требования о проведении заседаний совета директоров не реже одного раза в шесть недель Не соблюдается Не предусмотрено внутренними документами Общества 21Проведение заседаний совета директоров акционерного общества в течение года, за который составляется годовой отчет акционерного общества, с периодичностью не реже одного раза в шесть недель Не соблюдается Не предусмотрено внутренними документами Общества 22Наличие во внутренних документах акционерного общества порядка проведения заседаний совета директоров Соблюдается Регулируется положением о Совете Директоров 46

47 26Наличие комитета совета директоров (комитета по аудиту), который рекомендует совету директоров аудитора акционерного общества и взаимодействует с ним и ревизионной комиссией акционерного общества Не соблюдается Не предусмотрено внутренними документами Общества – отсутствует комитет по аудиту 27Наличие в составе комитета по аудиту только независимых и неисполнительных директоров Не соблюдается Не предусмотрено внутренними документами Общества – отсутствует комитет по аудиту 28Осуществление руководства комитетом по аудиту независимым директором Не соблюдается Не предусмотрено внутренними документами Общества – отсутствует комитет по аудиту 29Наличие во внутренних документах акционерного общества права доступа всех членов комитета по аудиту к любым документам и информации акционерного общества при условии неразглашения ими конфиденциальной информации Не соблюдается Не предусмотрено внутренними документами Общества 30Создание комитета совета директоров (комитета по кадрам и вознаграждениям), функцией которого является определение критериев подбора кандидатов в члены совета директоров и выработка политики акционерного общества в области вознаграждения Не соблюдается Не предусмотрено Уставом и внутренними документами Общества – отсутствует комитет по кадрам и вознаграждениям 31Осуществление руководства комитетом по кадрам и вознаграждениям независимым директором Не соблюдается Не предусмотрено Уставом и внутренними документами Общества – отсутствует комитет по кадрам и вознаграждениям 32Отсутствие в составе комитета по кадрам и вознаграждениям должностных лиц акционерного общества Не соблюдается Не предусмотрено Уставом и внутренними документами Общества - отсутствует комитет по кадрам и вознаграждениям 33Создание комитета совета директоров по рискам или возложение функций указанного комитета на другой комитет (кроме комитета по аудиту и комитета по кадрам и вознаграждениям) Не соблюдается Не предусмотрено внутренним документами Общества – отсутствует комитета совета директоров по рискам 47

48 34Создание комитета совета директоров по урегулированию корпоративных конфликтов или возложение функций указанного комитета на другой комитет (кроме комитета по аудиту и комитета по кадрам и вознаграждениям) Не соблюдается Не предусмотрено внутренними документами Общества – отсутствует комитет по урегулированию корпоративных конфликтов 35Отсутствие в составе комитета по урегулированию корпоративных конфликтов должностных лиц акционерного общества Не соблюдается Не предусмотрено внутренними документами Общества – отсутствует комитет по урегулированию корпоративных конфликтов 36Осуществление руководства комитетом по урегулированию корпоративных конфликтов независимым директором Не соблюдается Не предусмотрено внутренними документами Общества – отсутствует комитет по урегулированию корпоративных конфликтов 37Наличие утвержденных советом директоров внутренних документов акционерного общества, предусматривающих порядок формирования и работы комитетов совета директоров Не соблюдается Документы не утверждались 38Наличие в уставе акционерного общества порядка определения кворума совета директоров, позволяющего обеспечивать обязательное участие независимых директоров в заседаниях совета директоров Соблюдается Согласно п Устава Общества Исполнительные органы 39Наличие коллегиального исполнительного органа (правления) акционерного общества Не соблюдается Не предусмотрено Уставом Общества 40Наличие в уставе или внутренних документах акционерного общества положения о необходимости одобрения правлением сделок с недвижимостью, получения акционерным обществом кредитов, если указанные сделки не относятся к крупным сделкам и их совершение не относится к обычной хозяйственной деятельности акционерного общества Не соблюдается Не предусмотрено Уставом и внутренними документами Общества 41Наличие во внутренних документах акционерного общества процедуры согласования операций, которые выходят за рамки финансово-хозяйственного плана акционерного общества Не соблюдается Не предусмотрено внутренними документами Общества 36

49 42Отсутствие в составе исполнительных органов лиц, являющихся участником, генеральным директором (управляющим), членом органа управления или работником юридического лица, конкурирующего с акционерным обществом Соблюдается 43Отсутствие в составе исполнительных органов акционерного общества лиц, которые признавались виновными в совершении преступлений в сфере экономической деятельности или преступлений против государственной власти, интересов государственной службы и службы в органах местного самоуправления или к которым применялись административные наказания за правонарушения в области предпринимательской деятельности или в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг. Если функции единоличного исполнительного органа выполняются управляющей организацией или управляющим – соответствие генерального директора и членов правления управляющей организации либо управляющего требованиям, предъявляемым к генеральному директору и членам правления акционерного общества Соблюдается 44Наличие в уставе или внутренних документах акционерного общества запрета управляющей организации (управляющему) осуществлять аналогичные функции в конкурирующем обществе, а также находиться в каких-либо иных имущественных отношениях с акционерным обществом, помимо оказания услуг управляющей организации (управляющего) Не соблюдается Не предусмотрено Уставом и внутренними органами Общества 45Наличие во внутренних документах акционерного общества обязанности исполнительных органов воздерживаться от действий, которые приведут или потенциально способны привести к возникновению конфликта между их интересами и интересами акционерного общества, а в случае возникновения такого конфликта – обязанности информировать об этом совет директоров Не соблюдается Не предусмотрено внутренними документами Общества 46Наличие в уставе или внутренних документах акционерного общества критериев отбора управляющей организации (управляющего) Не соблюдается Не предусмотрено Уставом и внутренними документами Общества 49

50 47Представление исполнительными органами акционерного общества ежемесячных отчетов о своей работе совету директоров Не соблюдается Не предусмотрено внутренними документами Общества 48Установление в договорах, заключаемых акционерным обществом с генеральным директором (управляющей организацией, управляющим) и членами правления, ответственности за нарушение положений об использовании конфиденциальной и служебной информации Не соблюдается Не предусмотрено Уставом и внутренними документами Общества Секретарь общества 49Наличие в акционерном обществе специального должностного лица (секретаря общества), задачей которого является обеспечение соблюдения органами и должностными лицами акционерного общества процедурных требований, гарантирующих реализацию прав и законных интересов акционеров общества Не соблюдается Не предусмотрено Уставом и внутренними документами Общества 50Наличие в уставе или внутренних документах акционерного общества порядка назначения (избрания) секретаря общества и обязанностей секретаря общества Не соблюдается Не предусмотрено Уставом и внутренними документами Общества 51Наличие в уставе акционерного общества требований к кандидатуре секретаря общества Не соблюдается Не предусмотрено Уставом внутренними документами Общества Существенные корпоративные действия 52Наличие в уставе или внутренних документах акционерного общества требования об одобрении крупной сделки до ее совершения Соблюдается 50

51 53Обязательное привлечение независимого оценщика для оценки рыночной стоимости имущества, являющегося предметом крупной сделки Не соблюдается Не предусмотрено Уставом и внутренними документами Общества 54Наличие в уставе акционерного общества запрета на принятие при приобретении крупных пакетов акций акционерного общества (поглощении) каких-либо действий, направленных на защиту интересов исполнительных органов (членов этих органов) и членов совета директоров акционерного общества, а также ухудшающих положение акционеров по сравнению с существующим (в частности, запрета на принятие советом директоров до окончания предполагаемого срока приобретения акций решения о выпуске дополнительных акций, о выпуске ценных бумаг, конвертируемых в акции, или ценных бумаг, предоставляющих право приобретения акций общества, даже если право принятия такого решения предоставлено ему уставом) Не соблюдается Не предусмотрено Уставом Общества 55Наличие в уставе акционерного общества требования об обязательном привлечении независимого оценщика для оценки текущей рыночной стоимости акций и возможных изменений их рыночной стоимости в результате поглощения Не соблюдается Не предусмотрено Уставом Общества 56Отсутствие в уставе акционерного общества освобождения приобретателя от обязанности предложить акционерам продать принадлежащие им обыкновенные акции общества (эмиссионные ценные бумаги, конвертируемые в обыкновенные акции) при поглощении Соблюдается 57Наличие в уставе или внутренних документах акционерного общества требования об обязательном привлечении независимого оценщика для определения соотношения конвертации акций при реорганизации Не соблюдается Не предусмотрено Уставом и внутренними документами Общества 51

52 Раскрытие информации 58Наличие утвержденного советом директоров внутреннего документа, определяющего правила и подходы акционерного общества к раскрытию информации (Положения об информационной политике) Не соблюдается Не предусмотрено внутренними документами Общества 59Наличие во внутренних документах акционерного общества требования о раскрытии информации о целях размещения акций, о лицах, которые собираются приобрести размещаемые акции, в том числе крупный пакет акций, а также о том, будут ли высшие должностные лица акционерного общества участвовать в приобретении размещаемых акций общества Не соблюдается Не предусмотрено внутренними документами Общества 60Наличие во внутренних документах акционерного общества перечня информации, документов и материалов, которые должны предоставляться акционерам для решения вопросов, выносимых на общее собрание акционеров Соблюдается 61Наличие у акционерного общества веб-сайта в сети Интернет и регулярное раскрытие информации об акционерном обществе на этом веб-сайте Соблюдается 62Наличие во внутренних документах акционерного общества требования о раскрытии информации о сделках акционерного общества с лицами, относящимися в соответствии с уставом к высшим должностным лицам акционерного общества, а также о сделках акционерного общества с организациями, в которых высшим должностным лицам акционерного общества прямо или косвенно принадлежит 20 и более процентов уставного капитала акционерного общества или на которые такие лица могут иным образом оказать существенное влияние Не соблюдается Не предусмотрено внутренними документами Общества 63Наличие во внутренних документах акционерного общества требования о раскрытии информации обо всех сделках, которые могут оказать влияние на рыночную стоимость акций акционерного общества Не соблюдается Не предусмотрено внутренними докуметнами Общества 52

53 64Наличие утвержденного советом директоров внутреннего документа по использованию существенной информации о деятельности акционерного общества, акциях и других ценных бумагах общества и сделках с ними, которая не является общедоступной и раскрытие которой может оказать существенное влияние на рыночную стоимость акций и других ценных бумаг акционерного общества Не соблюдается Не предусмотрено внутренними документами Общества Контроль за финансово-хозяйственной деятельностью 65Наличие утвержденных советом директоров процедур внутреннего контроля за финансово-хозяйственной деятельностью акционерного общества Не соблюдается Не предусмотрено внутренними документами Общества 66Наличие специального подразделения акционерного общества, обеспечивающего соблюдение процедур внутреннего контроля (контрольно-ревизионной службы) Не соблюдается Не предусмотрено Уставом и внутренними документами Общества 67Наличие во внутренних документах акционерного общества требования об определении структуры и состава контрольно-ревизионной службы акционерного общества советом директоров Не соблюдается Не предусмотрено внутренними документами Общества 68Отсутствие в составе контрольно-ревизионной службы лиц, которые признавались виновными в совершении преступлений в сфере экономической деятельности или преступлений против государственной власти, интересов государственной службы и службы в органах местного самоуправления или к которым применялись административные наказания за правонарушения в области предпринимательской деятельности или в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг Не соблюдается Не предусмотрено Уставом и внутренними документами Общества - отсутствует контрольно- ревизионная служба лиц 69Отсутствие в составе контрольно-ревизионной службы лиц, входящих в состав исполнительных органов акционерного общества, а также лиц, являющихся участниками, генеральным директором (управляющим), членами органов управления или работниками юридического лица, конкурирующего с акционерным обществом Не соблюдается Не предусмотрено Уставом и внутренними документами Общества - отсутствует контрольно- ревизионная служба лиц 53

54 70Наличие во внутренних документах акционерного общества срока представления в контрольно- ревизионную службу документов и материалов для оценки проведенной финансово-хозяйственной операции, а также ответственности должностных лиц и работников акционерного общества за их непредставление в указанный срок Не соблюдается Не предусмотрено внутренними документами Общества 71Наличие во внутренних документах акционерного общества обязанности контрольно-ревизионной службы сообщать о выявленных нарушениях комитету по аудиту, а в случае его отсутствия – совету директоров акционерного общества Не соблюдается Не предусмотрено Уставом и внутренними документами Общества 72Наличие в уставе акционерного общества требования о предварительной оценке контрольно-ревизионной службой целесообразности совершения операций, не предусмотренных финансово-хозяйственным планом акционерного общества (нестандартных операций) Не соблюдается Не предусмотрено Уставом Общества 73Наличие во внутренних документах акционерного общества порядка согласования нестандартной операции с советом директоров Не соблюдается Не предусмотрено внутренними документами Общества 74Наличие утвержденного советом директоров внутреннего документа, определяющего порядок проведения проверок финансово-хозяйственной деятельности акционерного общества ревизионной комиссией Не соблюдается Не предусмотрено внутренними документами Общества 75Осуществление комитетом по аудиту оценки аудиторского заключения до представления его акционерам на общем собрании акционеров Не соблюдается Не предусмотрено внутренними документами Общества - отсутствует комитет по аудиту 54

55 Дивиденды 76Наличие утвержденного советом директоров внутреннего документа, которым руководствуется совет директоров при принятии рекомендаций о размере дивидендов (Положения о дивидендной политике) Не соблюдается Не предусмотрено внутренними документами Общества 77Наличие в Положении о дивидендной политике порядка определения минимальной доли чистой прибыли акционерного общества, направляемой на выплату дивидендов, и условий, при которых не выплачиваются или не полностью выплачиваются дивиденды по привилегированным акциям, размер дивидендов по которым определен в уставе акционерного общества Не соблюдается Не предусмотрено Уставом и внутренними документами Общества 78Опубликование сведений о дивидендной политике акционерного общества и вносимых в нее изменениях в периодическом издании, предусмотренном уставом акционерного общества для опубликования сообщений о проведении общих собраний акционеров, а также размещение указанных сведений на веб-сайте акционерного общества в сети Интернет Не соблюдается Не предусмотрено Уставом и внутренними документами Общества 55