Национальный депозитарный центр Москва - Алматы, 2007. - презентация

1 Национальный депозитарный центр Москва - Алматы, 2007

2 2 Национальный депозитарный центр сегодня Расчетный депозитарий группы ММВБ Крупнейший расчетный депозитарий в России Уполномоченный депозитарий по большинству выпусков государственных, корпоративных, муниципальных и субфедеральных облигаций Обслуживает 100% сделок на рынке ОФЗ и около 95% биржевого оборота акций и облигаций корпоративных эмитентов, облигаций субъектов Российской Федерации и муниципальных образований Признан надежным зарубежным кастодианом в соответствии с требованиями Правила 17-f7 Закона об инвестиционных компаниях США

3 3 Расчетная палата ММВБ ММВБ Национальный депозитарный центр И-Сток Проведение денежных расчётов Хранение и расчеты по ценным бумагам Технологическая поддержка проектов ММВБ Торги на рынках: валюты, срочных инструментов, государственных ценных бумаг Клиринг на биржевых рынках С. ПетербургЕкатеринбургСамараН. НовгородНовосибирск Ростов-на- Дону Владивосток Региональные валютно-фондовые биржи Фондовая биржа ММВБ Национальная товарная биржа Листинг. Торги. Торги в товарных группах Гос. интервенции на рынке зерна Национальный клиринговый центр Структура Группы ММВБ

4 4 Ключевые показатели деятельности Стоимость ценных бумаг, учитываемых на счетах депо (млрд. руб.)* Акции * ГКО-ОФЗ*, ОБР Корпоративные облигации* Муниципальные и субфедеральные облигации* Еврооблигации*3123 Итог: *акции – по рыночной стоимости, облигации – по номинальной стоимости

5 5 Органы управления Общее собрание членов НДЦ: ММВБ; Центральный банк Российской Федерации; Коммерческий банк «Дж.П. Морган Банк Интернешнл»; ВТБ; ЕВРОФИНАНС МОСНАРБАНК; Банк Москвы; Международный Московский Банк; Сберегательный банк Российской Федерации ; БАНК РОССИЙСКИЙ КРЕДИТ; «РОСБАНК»; "Газпромбанк"; "ИНГ БАНК (ЕВРАЗИЯ) ЗАО"; "Дойче Банк»; Внешэкономбанк. Совет директоров: 11 членов – 4 представителя ММВБ и НЦД, 6 представителей от остальных партнеров и один независимый директор Комитет по депозитарному обслуживанию Комитет по управлению рисками Технический комитет Бюджетный комитет

6 6 Рейтинг центрального депозитария А+ Компания Thomas Murray, специализирующаяся на консалтинге, технологиях и рейтингах глобальной индустрии учета и хранения ценных бумаг, присвоила НДЦ рейтинг центрального депозитария А+, что соответствует низкому уровню риска. Общий рейтинг базируется на оценке уровней различных видов рисков: –Риск резервирования (преддепонирования) активов A+ –Риск ликвидности A+ –Риск и взаимодействия (контрагентов) A –Финансовый риск AA- –Операционный риск A+ –Риск обслуживания активов AA-

7 7 Международное сотрудничество НДЦ работает с еврооблигациями РФ и корпоративными еврооблигациями через свой счет в Clearstream Banking, открытый в мае 2005 года НДЦ открыт счет в Центральном депозитарии ценных бумаг республики Казахстан (август 2005) 4 сентября 2007 года НДЦ был открыт прямой счет в Euroclear Bank

8 8 Членство в ассоциациях НДЦ является членом: Национальной ассоциации участников фондового рынка (НАУФОР) Национальной фондовой ассоциации (НФА), Профессиональной ассоциации регистраторов, трансфер-агентов и депозитариев (ПАРТАД), Ассоциации Центральных депозитариев Евразии (АЦДЕ), Ассоциации европейских центральных депозитариев (European Central Securities Depositories Association, ECSDA), Ассоциации национальных нумерующих агентств (Association of National Numbering Agencies, ANNA), Международной ассоциации по вопросам обслуживания ценных бумаг (International Securities Services Association, ISSA), Российской национальной ассоциации S.W.I.F.T. (РОССВИФТ) и участником Society for Worldwide Interbank Financial Telecommunications (S.W.I.F.T.)

9 9 НДЦ: российское нумерующее агентство НДЦ – член Ассоциации Национальных Нумерующих Агентств (АННА) Бесплатный интернет сайт об ISIN кодах ценных бумаг российских эмитентов ( Совместно с российскими представителями S.W.I.F.T. осуществляется выверка MIC кодов российских торговых систем и присвоение кодов BIC регистраторам НДЦ выступает за переход к использованию кодов ISIN и CFI в качестве единых кодов выпусков ценных бумаг на российском рынке Присвоение ISIN кодов инвестиционным паям паевых инвестиционных фондов

10 10 Мост НДЦ-ДКК В перечень «мостовых» ценных бумаг могут быть включены ценные бумаги, одновременно удовлетворяющие следующим требованиям: –выпуск ценных бумаг в установленном порядке принят на обслуживание в НДЦ и ЗАО «ДКК»; –выпуск ценных бумаг в установленном порядке допущен к обращению в ЗАО «Фондовая биржа ММВБ», НП «Фондовая биржа «Российская Торговая Система», ОАО «Фондовая биржа РТС»; –ведение реестра владельцев ценных бумаг регистратором, который удовлетворяет хотя бы одному из следующих условий: имеет место нахождения в Москве либо в регионе нахождения филиала или представителя НДЦ и/или заключил с НДЦ договор об электронном документообороте и/или заключил с ЗАО «ДКК» или АКБ «Росбанк» договор о трансфер-агентских отношениях; Лимиты; Управление рисками; Список ценных бумаг, допущенных к обращению по «мосту» НДЦ-ДКК публикуется на сайте НДЦ и обновляется регулярно.

11 11 Обслуживание в НДЦ корпоративных еврооблигаций Полный спектр депозитарный услуг в соответствии с международными стандартами расчетно-депозитарного обслуживания через счет НДЦ в Clearstream Banking: –Зачисление; –Переводы внутри Clearstream Banking; –Переводы по «мосту» Clearstream Banking-Euroclear Bank; –Перечисление доходов по еврооблигациям; –Перечисление денежных средств от погашения еврооблигаций; Ставки ежемесячной платы за услуги по хранению ценных бумаг составляет от 0,00120% до 0,00216% от стоимости остатка ценных бумаг; Стоимость приема ценных бумаг на хранение составляет 450 рублей за каждую позицию в поручении; В списке бумаг, принятых на хранении еврооблигации компаний ВТБ Капитал, Газпром Интернешнл и других, в целом 20 выпусков.

12 12 Корпоративные действия Низкий риск обслуживания активов, что подтверждено рейтингом AA- компании Thomas Murray Информация по корпоративным событиям, получаемая от эмитента или регистратора в тот же день направляется депонентам Сообщения о корпоративных событиях размещаются на сайте НДЦ – в свободном доступе

13 13 Обслуживание эмитентов облигаций Обеспечение биржевого и внебиржевого размещения выпусков по открытой или закрытой подписке; Обслуживает выпуски в процессе их обращения, при погашении и выплате доходов; Оказывает услуги платежного агента; Осуществляет обязательное централизованное хранение глобальных сертификатов выпусков ценных бумаг

14 14 Управление рисками Полис страхования от преступлений и профессиональной ответственности, ежегодно подписываемый с ОСАО «Ингосстрах» с лимитом ответственности 50 млн. долларов США; Разработан план восстановления бизнеса в условиях действия чрезвычайной ситуации; Создан комитет по управлению рисками в который входят представители участников рынка; Проведение регулярных проверок регулятором, независимыми аудиторами и компанией Thomas Murray

15 15 Восстановления бизнеса в условиях действия чрезвычайной ситуации Резервная система, расположенная на территории удаленного резервного центра; Данные дублируются в режиме он-лайн на дисковый массив резервного ВЦ; Не реже одного раза в полгода производится тестирование перехода на резервную систему; Дизельный генератор, гарантирующий бесперебойность подачи электропитания.

16 16 Информационные услуги Журнал Депозитариум – информационно- аналитическое издание по вопросам инфраструктуры российского рынка ценных бумаг, публикуется совместно с ИД «Рынок ценных бумаг» Рассылка информационных бюллетеней, содержащих уникальную статистическую информацию о сделках на внебиржевом рынке облигаций, а также информацию по ценным бумагам, принятым на обслуживание в НДЦ Регулярное обновление базы данных по присвоенным ценным бумагам ISIN-кодам на сайте

17 17 Контактная информация Адрес: –125009, г. Москва, Средний Кисловский пер., д. 1/13, стр. 4 Клиентский отдел –Тел.: (495) Факс: (495) Депозитарный консультант –Тел.: (495)